оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Открытого акционерного общества

«Якутский Депозитарный Центр»

г. Якутск – 2004

Оглавление

I.          ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 4

I.1        Статус Регламента. 4

I.2        Термины и определения. 4

I.3        Услуги ЯДЦ.. 5

II.         СЧЕТА ПО УЧЕТУ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ЦЕННЫХ БУМАГ КЛИЕНТА, УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ЛИЦА КЛИЕНТА.. 6

II.1       Учет денежных средств Клиентов с использованием счетов в кредитных организациях. 6

II.2       Брокерские счета Клиентов. 7

II.3       Уполномоченные лица. 8

III.        ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА, ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ.. 8

III.1      Поручения Клиента. 8

III.2      Сообщения. 9

III.3      Обмен факсимильными копиями.. 10

III.4      Обмен сообщениями по телефону. 11

III.5      Обмен сообщениями через систему «Интернет-Трейдинг». 12

IV.        НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 13

IV.1      Открытие Брокерского счета. 13

IV.2      Регистрация уполномоченных лиц.. 14

IV.3      Администрирование счета. 14

IV.4      Зачисление денежных средств на Брокерский счет. 15

IV.5      Возврат (отзыв) денежных средств с Брокерского счета. 15

V.         ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 16

V.1       Торговая процедура. 16

V.2       Резервирование денежных средств. 16

V.3       Резервирование ценных бумаг. 17

V.4       Торговые поручения (Заявки) Клиента. 18

V.5       Прием и исполнение Заявок.. 18

V.6       Урегулирование сделок.. 20

VI.        ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И РАСХОДЫ ЯДЦ.. 20

VI.1      Вознаграждение ЯДЦ.. 20

VI.2      Оплата расходов ЯДЦ.. 21

VII.       ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ.. 22

VII.1     Отчетность ЯДЦ.. 22

VII.2     Раскрытие информации.. 23

VIII.     ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ.. 23

VIII.1        Налогообложение. 23

VIII.2        Конфиденциальность. 23

VIII.3        Ответственность ЯДЦ и Клиента. 24

VIII.4        Обстоятельства непреодолимой силы.. 24

VIII.5        Предъявление претензий и разрешение споров. 25

VIII.6        Изменение и дополнение Регламента. 25

VIII.7        Расторжение Договора на брокерское обслуживание. 26

VIII.8        Список приложений.. 26

Приложение 1а Заявление на брокерское обслуживание (для юридических лиц) 28

Приложение 1б Заявление на брокерское обслуживание (для физических лиц) 29

Приложение 1в Заявление на брокерское обслуживание (для индивидуальных предпринимателей) 30

Приложение 2а Заявление на изменение условий акцепта «Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ» (для юридических лиц) 31

Приложение 2б Заявление на изменение условий акцепта «Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ» (для физических лиц) 32

Приложение 2в Заявление на изменение условий акцепта «Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ» (для индивидуальных предпринимателей) 33

Приложение 3а Анкета Клиента (для юридических лиц) 34

Приложение 3б Анкета Клиента (для физических лиц) 35

Приложение 3в Анкета Клиента (для индивидуальных предпринимателей) 36

Приложение 4 Соглашение о совершении сделок с неполным покрытием.. 37

Приложение 5 Соглашение об использовании ПО ИТС «QUIK-Акции». 41

Приложение 6 Тарифы на оказание брокерских услуг. 44

Приложение 7 форма 1 Поручение Клиента на совершение сделок с ценными бумагами. 45

Приложение 7 форма 2 Поручение Клиента на отзыв денежных средств. 46

Приложение 7 форма 3 Поручение Клиента на перевод денежных средств. 47

Приложение 7 форма 4 Поручение Клиента на операции с ценными бумагами. 48

Приложение 7 форма 5 Поручение клиента на отмену ранее поданного поручения. 49

Приложение 7 форма 6 Поручение на регистрацию открытого ключа Клиента. 50

Приложение 8  Реквизиты  для  перевода  денежных  средств  на  Специальные  брокерские  счета  ОАО  «ЯДЦ»  51

Приложение 9 Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. 52

I.           ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

I.1          Статус Регламента

I.1.1            Настоящий «Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества «Якутский Депозитарный Центр» (далее по тексту – Регламент) определяет порядок и условия, на которых ОАО «Якутский Депозитарный Центр» (далее – ЯДЦ), как профессиональный участник рынка ценных бумаг, предоставляет юридическим и физическим лицам брокерские услуги на организованном рынке ценных бумаг (далее по тексту – Рынок ценных бумаг), предусмотренные Федеральным Законом Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» (№ 39-ФЗ от 22.04.1996г.), а также иные сопутствующие услуги.

I.1.2            Опубликование настоящего Регламента, включая распространение его текста в глобальной компьютерной сети Интернет, является публичным предложением (оферта) со стороны ЯДЦ заключить «Договор на брокерское обслуживание на организованном рынке ценных бумаг» (далее по тексту – Договор на брокерское обслуживание), существенные условия которого зафиксированы в настоящем Регламенте.

I.1.3            Заключение Договора на брокерское обслуживание ЯДЦ производится путем совершения письменного акцепта условий настоящего Регламента. Заявление настоящего Регламента должен быть произведен путем направления в ЯДЦ специального «Заявления на брокерское обслуживание» и «Анкеты клиента», формы которого предусмотрены Приложениями № 1 и 3 к настоящему Регламенту. Заключение Договора на брокерское обслуживание производится без каких–либо изъятий, условий или оговорок, за исключением тех изъятий, условий или оговорок, которые изложены в самом тексте Регламента. Заявление будет считаться совершенным с момента регистрации Заявления, указанного в п. I. 1.3. настоящего Регламента, в ЯДЦ.

I.1.4            Утвержденный оригинал настоящего Регламента с приложениями и изменениями, прошитых и заверенных печатью и подписью Генерального директора ЯДЦ хранится в офисе ЯДЦ по адресу: 677000, Россия, Республика Саха (Якутия), г. Якутск, ул. Толстого, 20. Клиент, совершая акцепт настоящего Регламента, соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается оригинал настоящего  Регламента с приложениями и изменениями или копия Регламента с приложениями и изменениями, нотариально удостоверенная.

I.2          Термины и определения

I.2.1            Термины и определения, применяемые в настоящем Регламенте, используются в их нижеприведенных значениях:

Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги, согласно Федеральному закону Российской Федерации «О рынке ценных бумаг», в том числе облигации, эмитируемые Банком России и Правительством Российской Федерации.

Активы – находящиеся в собственности Клиента, свободные от любого обременения ценные бумаги и (или) денежные средства, предоставленные в соответствии с настоящим Регламентом в распоряжение ЯДЦ для их последующего использования при совершении сделок купли-продажи с ценными бумагами.

Вознаграждение ЯДЦ – вознаграждение, причитающееся ЯДЦ, за предоставленные услуги согласно условиям настоящего Регламента.

Уполномоченный депозитарий – уполномоченный депозитарий ЯДЦ, осуществляющий депозитарные и сопутствующие услуги Клиентам ЯДЦ, в соответствии с условиями Регламента.

Клиент – любое юридическое или физическое лицо, заключившее с ЯДЦ Договор на брокерское обслуживание.

Брокерский счет – индивидуальный счет, открытый Клиенту в системе внутреннего учете ЯДЦ, для учета денежных средств и ценных бумаг, а также совершенных сделок и операций по ним.

Организованные рынки ценных бумаг или торговые системы (ТС) – рынки ценных бумаг, заключение сделок на которых производится по строго определенным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС, а исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа.

Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками торговых систем. Действующие правила ТС и иные акты перечисленных в Регламенте торговых систем – организаторов торговли ценными бумагами, в которых ЯДЦ совершает сделки в соответствии с поручением Клиента, считаются неотъемлемой частью настоящего Регламента. В настоящем Регламенте в понятие ТС также включаются клиринговые, депозитарные и расчетные системы, обеспечивающие исполнение обязательств по сделкам в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных и расчетных систем понимаются как неотъемлемая часть правил ТС.

Торговый день (день Т) – день, в который ЯДЦ заключил сделку в соответствии с поручением Клиента.

Сделки – сделки купли-продажи ценных бумаг, заключаемые ЯДЦ от своего имени в порядке оказания услуг по Регламенту (в интересах и за счет Клиента, а также в строгом соответствии с Поручениями клиента).

Уполномоченные лица – физические лица, имеющие полномочия в силу закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте настоящего Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только уполномоченные лица, т.е. представители Клиента, имеющие необходимый объем полномочий.

Соглашение о совершении сделок с неполным покрытием – специальное дополнение к настоящему Регламенту, в котором зафиксированы условия и правила совершения сделок c неполным покрытием, т.е. сделок, поручения на которые принимаются ЯДЦ от Клиента без предварительного 100% резервирования ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчетов по сделке на счете Клиента. Существенные условия Соглашения о совершении сделок с неполным покрытием зафиксированы в Приложении № 5 к Регламенту.

I.2.1            Иные термины и определения, специально не приведенные настоящим Регламентом,  используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

I.3          Услуги ЯДЦ

I.3.1            ЯДЦ принимает на себя обязательства предоставлять Клиентам за вознаграждение услуги в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренных настоящим Регламентом.

I.3.2            В рамках настоящего Регламента ЯДЦ предоставляет Клиентам за вознаграждение  брокерские услуги профессионального участника ценных бумаг, т.е. принимает от Клиентов поручения и совершает на их основании сделки купли-продажи с ценными бумагами на организованном рынке ценных бумаг. При исполнении поручений Клиента ЯДЦ действует в качестве агента, который может выступать от своего имени и за счет Клиента.

I.3.3            В соответствии с принятыми поручениями Клиента ЯДЦ может совершать сделки с ценными бумагами самостоятельно или с использованием услуг третьих лиц – агентов (Сторонних брокеров).

I.3.4            Если иное не установлено двусторонним соглашением или правилами ТС, брокерские услуги, предоставляемые ЯДЦ, включают в себя урегулирование сделок, заключенных ЯДЦ по поручению Клиента, путем реализации прав и исполнения обязательств по таким сделкам в интересах Клиента.

I.3.5            ЯДЦ при оказании брокерских услуг в соответствии с условиями настоящего Регламента, совершает сделки  на следующих организованных рынках ценных бумаг:

- торговая система Корпоративных Ценных Бумаг, Субфдеральных и Муниципальных Облигаций Фондовой секции «Московской Межбанковской Валютной Биржи» (далее по тексту – КЦБ ММВБ);

- Некоммерческое партнерство «Фондовая биржа «Российская Торговая Система» (далее по тексту- РТС).

Приведенный в настоящем пункте перечень рынков, на которых ЯДЦ совершает сделки, не является исчерпывающим и может быть дополнен.

1.3.6.         При наличии возможности ЯДЦ оказывает Клиенту информационно-аналитическую поддержку, путем предоставления через ИТС «Quik-Акции» информационно-аналитических продуктов, новостей информационных агентств. Клиент согласен с тем, что ЯДЦ не несет ответственности за какой-либо ущерб (включая все без исключения случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с использованием или невозможностью использования указанных в настоящем пункте информационных и/или аналитических продуктов).

1.3.7.         При наличии возможности ЯДЦ предоставляет Клиенту право пользоваться клиентским залом.

1.3.8.         Перечень услуг ЯДЦ, приведенный в настоящем разделе, не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, правилами торговых систем ЯДЦ осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов.

II.        СЧЕТА ПО УЧЕТУ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ЦЕННЫХ БУМАГ КЛИЕНТА, УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ЛИЦА КЛИЕНТА

II.1       Учет денежных средств Клиентов с использованием счетов в кредитных организациях

II.1.1         Для учета денежных средств клиентов ЯДЦ руководствуется Постановлением ФКЦБ России от 13.08.2003г. №03-39/пс «О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств Клиентов в собственных интересах брокера», а так же иными действующими нормативно-правовыми актами РФ.

II.1.2         В настоящем пункте изложены общие принципы, а также права и обязанности ЯДЦ и Клиентов при использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств Клиентов ЯДЦ.

II.1.3         ЯДЦ использует систему мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе при использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств Клиентов, включающую следующие меры:

·         Мониторинг надежности кредитных организаций, в которых ЯДЦ открывает специальные брокерские счета;

·         Анализ состояния кредитных организаций на основании их бухгалтерской отчетности;

·         Создание системы внутреннего контроля в соответствии с требованиями законодательства РФ;

·         Создание системы, направленной на обеспечение целостности данных, конфиденциальности информации и ограничения прав доступа к конфиденциальной информации, в том числе путем резервирования данных и создания многоуровневой системы архивации информации.

II.1.4.   В целях разделения собственных денежных средств и денежных средств Клиентов при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг ЯДЦ зачисляет денежные средства, полученные от Клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные для Клиентов по заключенным в их интересах сделкам, на отдельный Банковский счет (счета), открываемый ЯДЦ в кредитной организации для учета на нем денежных средств, принадлежащих Клиентам.

II.1.5.   В целях обособления денежных средств клиентов при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг ЯДЦ может по заявлению Клиента открыть отдельный банковский счет для обособленного учета денежных средств Клиента, при этом с Клиента взимается вознаграждение в соответствии с дополнительным соглашением сторон.

II.1.6.   ЯДЦ зачисляет денежные средства Клиентов, полученные по сделкам, совершенным ЯДЦ на основании поручений Клиентов исключительно на Специальный брокерский счет (счета).

II.1.7.   При использовании денежных средств Клиента ЯДЦ гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств.

II.1.8.   ЯДЦ не вправе использовать денежные средства Клиентов для расчетов по собственным операциям ЯДЦ с ценными бумагами, кроме случаев, оговоренных в соответствии с условиями настоящего Регламента.

II.1.9.   Клиент предоставляет право использовать свои временно свободные активы для выставления дополнительных лимитов по активам другим клиентам. Клиент не претендует на возможные доходы, которые могут быть получены ЯДЦ от использования Активов.

II.1.11.   ЯДЦ в соответствии с утвержденными Правилами ведения внутреннего учета сделок обеспечивает раздельный учет денежных средств каждого Клиента, находящихся на Специальном брокерском счете (счетах) и/или на собственном счете ЯДЦ.

II.1.12.   В случае использования денежных средств Клиентов в порядке, предусмотренном п. II.1.9 настоящего Регламента, ЯДЦ вправе зачислять денежные средства Клиента со Специального брокерского счета на собственный счет ЯДЦ. При этом при поступлении от Клиента поручения на покупку ценных бумаг ЯДЦ вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение указанного поручения Клиента, с собственного счета ЯДЦ без предварительного перечисления денежных средств Клиента на Специальный брокерский счет.

II.1.13.   ЯДЦ вправе из суммы денежных средств Клиента, находящихся на Специальном брокерском счете или на собственном счете ЯДЦ, удерживать в соответствии со ст. 410 и 997 ГК РФ следующие суммы:

·         причитающееся ЯДЦ в соответствии с условиями Регламента вознаграждение;

·         понесенные в связи с исполнением условий Регламента расходы;

·         сумму процентов по предоставленным ЯДЦ Клиенту займам для совершения маржинальных сделок в соответствии с условиями настоящего Регламента;

·         в случае, если это предусмотрено условиями настоящего Регламента, сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение Клиентом обязанностей перед ЯДЦ.

II.1.4         ЯДЦ вправе зачислять денежные средства с собственного счета ЯДЦ на Специальный брокерский счет (счета) в следующих случаях:

·         предоставление займа Клиенту для совершения маржинальных сделок;

·         возврат Клиенту денежных средств, которые ЯДЦ использовало в своих интересах;

·         возврат Клиенту разницы между суммой, полученной ЯДЦ в результате реализации ценных бумаг Клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств Клиента перед ЯДЦ по предоставленным для совершения маржинальных сделок займам, и суммой задолженности Клиента по указанным займам;

·         возврат Клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет ЯДЦ;

·         возврат Клиенту сумм, неправильно удержанных ЯДЦ.

II.1.15.      Клиент обязан зачислять денежные средства, передаваемые ЯДЦ для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные по сделкам, исключительно на Специальные брокерские счета, указанные в настоящем Регламенте.

II.1.16.      Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на Специальном брокерском счете (счетах) или на собственном счете ЯДЦ. ЯДЦ обязано исполнить указанное требование в сроки, предусмотренные настоящим Регламентом.

II.2       Брокерские счета Клиентов

II.2.1         Для ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по операциям на рынке ценных бумаг, учета совершенных операций, ЯДЦ  открывает специальный лицевой счет внутреннего учета (далее по тексту – Брокерский счет), который открывается и ведется в соответствии с правилами, утвержденными ФСФР России.

II.2.2         На Брокерские счета ЯДЦ зачисляет денежные средства, перечисленные Клиентами авансом для оплаты сделок с ценными бумагами, либо полученные ЯДЦ в результате продажи (погашения) ценных бумаг или выплаты дохода по ценным бумагам.

II.2.3         Если иное не установлено двусторонними соглашениями, с Брокерского счета Клиента списываются денежные средства, необходимые для исполнения обязательств по заключенным в интересах Клиента сделкам и оплате оказанных в соответствии с настоящим Регламентом услуг.

II.2.4         Брокерские счета открываются и ведутся ЯДЦ в рублях РФ. Порядок расчетов по сделкам с использованием иностранной валюты на территории РФ определяется двусторонними соглашениями с учетом требований налогового и валютного законодательства.

II.2.5         Денежные средства, предоставленные Клиентом ЯДЦ для расчетов по операциям в разных торговых системах (рынках) зачисляются ЯДЦ на один брокерский счет.

II.2.6         Для ведения учета ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам, Клиент открывает счет депо в Депозитарии ЯДЦ. Условия и порядок открытия счета депо изложены в «Условиях осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) ОАО «Якутский Депозитарный Центр» (далее – Условия). Клиент назначает ЯДЦ Оператором раздела счета депо, именуемого «Торговый» и передает ЯДЦ полномочия по распоряжению ценными бумагами, которые учитываются на данном разделе счета депо Клиента, согласно пп 1.5.4., 6.3.6. и 6.3.7. Условий.

II.2.7         Для ведения учета предоставленных Клиентом денежных средств и ценных бумаг, в отношении которых действующим законодательством РФ установлены разные правила использования в расчетах по сделкам, Клиент обязан открыть несколько счетов.

II.2.8         ЯДЦ открывает следующие типы Брокерских счетов:

·         Индивидуальный Брокерский счет;

·         Брокерский счет доверительного управляющего.

II.2.8.1         Брокерский счет индивидуального типа открывается ЯДЦ на имя юридического и физического лица, а также индивидуального предпринимателя, которые в соответствии с критериями, установленными действующим валютным законодательством РФ, являются резидентами РФ, и предназначены для учета операций и денежных средств по сделкам, совершаемым по поручению и за счет собственных средств Клиента.

II.2.8.2         Для Клиентов - нерезидентов РФ данный регламент действует с учетом особенностей и ограничений, установленных налоговым и валютным законодательством РФ.

II.2.9         Брокерский счет доверительного управляющего открывается ЯДЦ для учета операций, проводимых по поручению Клиента за счет третьих лиц, в отношении которых Клиент выполняет функции доверительного управляющего. Брокерский счет доверительного управляющего открывается только на имя профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

II.3       Уполномоченные лица

II.3.1         Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте настоящего Регламента, получать информацию об операциях Клиента и инициировать поручения от имени Клиента может только сам Клиент (если Клиент – физическое лицо) или его представители, имеющие необходимый объем полномочий – уполномоченные лица.

II.3.2         Без доверенности выступать в качестве уполномоченных лиц Клиента – юридического лица могут органы юридического лица в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами юридического лица в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.II.           

II.3.3         Без доверенности выступать в качестве уполномоченных лиц Клиента – несовершеннолетнего физического лица могут законные представители физического лица – родители, опекуны, усыновители, попечители и т. д.

II.3.4         В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, ЯДЦ также рассматривает должностных лиц уполномоченных государственных органов, действующих в пределах своих служебных полномочий, в качестве лиц, уполномоченных инициировать проведение операций по счетам Клиента.

II.3.5         Права иных лиц выступать в качестве уполномоченного лица от имени Клиента должны подтверждаться доверенностью, выданной Клиентом. Доверенность, выданная физическими лицами, должна быть удостоверена нотариально.

II.3.6         В соответствии с правилами, установленными ЯДЦ, все доверенности уполномоченных лиц должны быть зарегистрированы в ЯДЦ и переданы ему на хранение.II.3.7.            Незарегистрированные ЯДЦ доверенности могут быть использованы для подтверждения полномочий представителей Клиента только при их одновременном представлении совместно с поручением, составленным в письменной форме.

II.3.7         При подаче письменных поручений авторизация уполномоченных лиц производится путем предъявления паспорта или иного документа, удостоверяющего личность гражданина.

III.      ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА, ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ

III.1    Поручения Клиента

III.1.1       Любые поручения Клиента должны быть заполнены и направлены ЯДЦ с соблюдением всех требований, предусмотренных настоящим Регламентом.

III.1.2       Поручения Клиента должны быть правомерными, осуществимыми и содержать однозначные инструкции, исключающие различное толкование намерений Клиента в отношении его Активов. Если поручение Клиента может быть истолковано различным образом, ЯДЦ вправе, либо отклонить такое поручение, либо самостоятельно истолковать смысл поручения в соответствии с обычаями делового оборота.

III.1.3       Все поручения Клиента должны быть подписаны или подтверждены одним из уполномоченных лиц Клиента. Полномочия лица, подписавшего или подтвердившего поручение, должно соответствовать типу поручения.

III.1.4       Если для исполнения поручения Клиента у ЯДЦ возникнет необходимость получить от Клиента документы, необходимые для выполнения этого поручения, включая соответствующую доверенность на имя ЯДЦ или указанного им лица на право совершения соответствующих юридических и фактических действий, то Клиент будет обязан предоставить такие документы в разумный срок, если конкретный срок предоставления не будет установлен ЯДЦ при предъявлении требования о предоставлении документов. ЯДЦ вправе не исполнять поручения Клиента до предоставления всех необходимых документов.

III.1.5       ЯДЦ не принимает  к исполнению письменные поручения Клиента в случае:

·         возникновения  у ЯДЦ сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати Клиента, оператора или распорядителя счета;

·         если денежные средства или ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств.

III.1.6       Различают следующие виды поручений Клиента:

·         Поручение Клиента на совершение сделок с ценными бумагами;

·         Поручение Клиента на отзыв денежных средств;

·         Поручение Клиента на перевод Денежных средств;

·         Поручение Клиента на операции с ценными бумагами;

·         Поручение Клиента на отмену ранее поданного поручения

III.1.7       По требованию Клиента ксерокопия поручения, составленного в письменной форме, полученного лично от Клиента или через уполномоченного представителя, вручается Клиенту или  уполномоченному представителю с отметкой о времени его получения ЯДЦ.

III.1.8       ЯДЦ рекомендует Клиентам при составлении поручений в виде письменного документа, предусмотренного Регламентом, использовать бланки стандартных форм, разработанные ЯДЦ.

III.1.9       Рекомендуемые ЯДЦ бланки поручений размещаются на web-сайте ЯДЦ: www.depocent.ru или распространяются иными способами, предусмотренными для распространения текста настоящего Регламента.

III.2    Сообщения

III.2.1       Взаимодействие Клиента с ЯДЦ при совершении операций на организованном рынке ценных бумаг производится путем обмена сообщениями: направления в ЯДЦ поручений и запросов, а также получении от ЯДЦ отчетов и уведомлений.

III.2.2       Обмен сообщениями между ЯДЦ и Клиентом может производиться путем предоставления оригинальных письменных документов, включая предоставления лично Клиентом или уполномоченным представителем Клиента, направление по почте или  курьером, а также направления сообщений одним из «дистанционных» способов:

·         путем обмена факсимильными копиями письменных документов;

·         путем обмена устными сообщениями по телефону;

·         путем обмена сообщениями в электронной форме через систему «Интернет-Трейдинг»;

·         путем обмена иными сообщениями через глобальную сеть Интернет.

III.2.3       Использование любых иных способов для обмена сообщениями с ЯДЦ допускается, только если это предусмотрено каким-либо двусторонним или многосторонним соглашением, в котором участвуют ЯДЦ и Клиент.

III.2.4       Поручения Клиента, полученные с помощью способов связи, указанных в п. III.2.2 настоящего Регламента, могут рассматриваться как доказательства при разрешении спорных вопросов, в том числе в судебном порядке.

III.2.5       При обмене письменными сообщениями и документами между ЯДЦ и клиентами применяются следующие общие обязательные правила:

·         любое сообщение, составленное в письменной форме, может быть представлено лично уполномоченным лицом, направлено с нарочным или почтой;

·         обмен документами с ЯДЦ и Клиентом или уполномоченным лицом Клиента, может производиться только в офисе ЯДЦ, по адресу: г. Якутск, ул. Толстого, д.20;

·         направление сообщений почтой может производиться только по адресам, письменно подтвержденным или публично объявленным ЯДЦ и Клиентом в качестве почтовых адресов, в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;

·         во всех случаях письменное сообщение должно быть подписано Клиентом или  уполномоченным лицом Клиента;

·         подпись уполномоченного лица, действующего от имени юридического лица, на документе, направленном ЯДЦ почтой или нарочным, должна быть заверена оттиском печати юридического лица;

·         если доверенностью, выданной Клиентом – юридическим лицом своему уполномоченному лицу предусмотрено право последнего подписывать поручения, направляемые ЯДЦ без обязательного заверения печатью юридического лица, то в этом случае ЯДЦ принимает от такого уполномоченного лица поручения, составленные и подписанные в присутствии сотрудника ЯДЦ и не заверенные печатью юридического лица;

·         подлинность подписи уполномоченного лица, действующего от имени Клиента – физического лица, включая подпись самого Клиента, при отправлении сообщений почтовой связью, должна быть, удостоверена нотариально.

III.2.6       ЯДЦ принимает от Клиента поручения и направляет Клиенту подтверждения о сделках и ответы на запросы одним из «дистанционных» способов обмена только при условии, что указанный способ обмена предварительно акцептован Клиентом, т.е. использование этого способа обмена сообщениями письменно согласовано (акцептовано) с Клиентом.

III.2.7       Такой акцепт будет считаться полученным ЯДЦ, если в тексте Заявления, представленного Клиентом ЯДЦ содержится соответствующая ссылка на один или несколько вышеуказанных способов обмена сообщениями. Такой акцепт может также быть совершен Клиентом позднее, путем направления ЯДЦ соответствующего письменного уведомления в соответствии с правилами, предусмотренными настоящим Регламентом для подачи административных поручений.

III.2.8       Заявление Клиентом одного или нескольких «дистанционных способов обмена сообщениями будет означать, что Клиент акцептовал все правила и условия использования этого способа, зафиксированные в настоящем в разделе Регламента.

III.2.9       Заявление Клиентом какого-либо из «дистанционных способов обмена сообщениями» будет означать, что Клиент признает все поручения направленные ЯДЦ указанным способом с соблюдением правил и в порядке, предусмотренном Регламентом, имеющими такую же юридическую силу, как и письменные поручения.

III.2.10   Сообщения, направленные с отступлением от правил, предусмотренных настоящим Регламентом, могут считаться полученными, только если адресат подтвердит факт их получения отправителю.

III.3    Обмен факсимильными копиями

III.3.1       Заявление Клиентом способа обмена сообщениями посредством факсимильной связи означает признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде факсимильных копий документов, удовлетворяющих требованиям, изложенным ниже в настоящем разделе.

III.3.2       Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то после совершения акцепта Клиент получает право направить по факсу только следующие типы стандартных сообщений, предусмотренных Регламентом:

·         торговые поручения на совершение сделок в ТС;

·         поручения на отзыв денежных средств с Брокерского счета, при условии, что Клиент отзывает денежные средства на свои банковские счета, ранее им письменно подтвержденные. Если в поручении на отзыв денежных средств с Брокерского счета указаны реквизиты иных банковских счетов – ЯДЦ оставляет за собой право не исполнять данное поручение;

·         поручения на резервирование денежных средств для совершения операций;

·         информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы ЯДЦ;

·         уведомления о компрометации криптографических ключей;

·         жалобы и претензии.

III.3.3       Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то ЯДЦ имеет право направлять Клиенту по факсу:

·         подтверждения о приеме поручений и о совершении сделок (подтверждения сделок);

·         информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Клиента;

·         жалобы и претензии, а также ответы на жалобы и претензии Клиента.

III.3.4       Для направления сообщений Клиенту ЯДЦ имеет право использовать любой номер (номера) факса, ранее подтвержденный Клиентом, или его уполномоченными лицами в качестве номера факса для приема сообщений.

III.3.5       Факсимильное сообщение будет считаться принятым при условии соответствия полученной копии минимальным требованиям качества. ЯДЦ рекомендует Клиенту после направления факсимильного сообщения всегда просить сотрудника ЯДЦ подтвердить факт приема и качество принятой факсимильной копии.

III.3.6       Факсимильная копия документа будет считаться соответствующей минимальным требованиям качества, если она позволять определить содержание сообщения и наличия необходимых реквизитов оригинального документа, в том числе подписи уполномоченного лица и печати.

III.3.7       Для предъявления в качестве доказательства при разрешении споров факсимильные копии документов должны удовлетворять минимальным требованиям качества. Поручения, полученные ЯДЦ по факсимильной связи, не соответствующие минимальным требованиям качества, считаются не переданными и могут не приниматься ЯДЦ к исполнению.

III.3.8       В качестве даты и времени приема ЯДЦ факсимильного сообщения принимаются дата и время, зафиксированные факс-аппаратом ЯДЦ на факсимильной копии документа.

III.3.9       Документы, указанные в п.III.3.2, III.3.3 настоящего Регламента и переданные с использованием средств факсимильной связи, имеют для сторон юридическую силу оригиналов, что не освобождает стороны от предоставления оригиналов данных документов не позднее трех рабочих дней со дня их отправки с использованием факсимильной связи.

III.3.10   Подпись уполномоченного лица, действующего от имени юридического лица, на документе, направленном ЯДЦ почтой или нарочным, должна быть заверена печатью юридического лица.

III.4    Обмен сообщениями по телефону

III.4.1       Заявление Клиентом обмена сообщениями по телефону означает признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде записей телефонных переговоров между уполномоченными лицами ЯДЦ и Клиента, осуществленных ЯДЦ при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.

III.4.2       Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то после совершения акцепта Клиент получает право направить по телефону только следующие типы стандартных сообщений, предусмотренных Регламентом:

·         уведомления о компрометации криптографических ключей;

·         информационные запросы и ответы на информационные запросы ЯДЦ.

III.4.3       Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то ЯДЦ направляет Клиенту по телефону только:

·         - информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Клиента.

III.4.4       Для направления сообщений Клиенту ЯДЦ использует любой телефонный номер (номера) ранее подтвержденный Клиентом, или его уполномоченными лицами как телефон для связи.

III.5    Обмен сообщениями через систему «Интернет-Трейдинг»

III.5.1       Обмен сообщениями в электронной форме может осуществляться через систему «Интернет-Трейдинг».

III.5.2       ЯДЦ осуществляет обмен сообщениями с Клиентом через систему «Интернет-Трейдинг» только при условии предварительного акцепта Клиентом условий настоящего пункта в порядке, предусмотренном условиями настоящего Регламента.

III.5.3       Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то ЯДЦ принимает от Клиента поручения и иные сообщения и направляет Клиенту подтверждения по сети Интернет, предусмотренные настоящим Регламентом, не иначе как при помощи специализированного комплекса «Интернет-Трейдинг». Если иное не будет оговорено дополнительным соглашением сторон или внесенными в данный регламент изменениями, в качестве специализированного комплекса «Интернет-Трейдинг» используется программное обеспечение Информационно-торговая система «QUIK-Акции» (ИТС «QUIK-Акции»), обладателем авторских прав на которые является Закрытое акционерное общество «Сибирская Межбанковская Валютная Биржа» (ЗАО «СМВБ»). Распространение ИТС «QUIK-Акции» осуществляется ЯДЦ на основании заключенных с ЗАО «СМВБ» или агентами ЗАО «СМВБ».

III.5.4       Использование ИТС «QUIK-Акции» осуществляется на условиях, изложенных в настоящем Регламенте и Соглашении «Об использовании ИТС «QUIK-Акции», изложенном в приложении № 6 к настоящему Регламенту. Указанное приложение будет считаться неотъемлемой частью Договора на брокерское обслуживание, во всех случаях, если акцепт Клиентом предусматривает использование для обмена сообщениями системы «Интернет-Трейдинг».

III.5.5       Система «Интернет-Трейдинг» обеспечивает идентификацию сторон, осуществляющих обмен сообщениями, а также конфиденциальность и целостность самих сообщений при помощи встроенных средств криптографической защиты. До осуществления Клиентом акцепта условий настоящего раздела ЯДЦ он обязан ознакомиться с порядком использования ИТС «QUIK-Акции», полная информация о правилах использования которой размещена на web-сайте ЗАО «СМВБ» (http://www.sice.ru).

III.5.6       Заявление Клиентом использования для обмена сообщениями системы «Интернет-Трейдинг» в том числе означает:

·         признание Клиентом факта получения от ЯДЦ информации о методах полноты обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений в системе «Интернет-Трейдинг»;

·         признание Клиентом используемых в системе «Интернет-Трейдинг» методов обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений достаточными, т.е. обеспечивающими защиту интересов Клиента;

·         отказ Клиента от претензий к ЯДЦ, основанием которых является недостаточная, по мнению Клиента, степень обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений в системе «Интернет-Трейдинг»;

·         признание Клиентом в качестве достаточного доказательства факта подачи поручения и/или сообщения, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, выписки из электронного журнала ЗАО «Сибирская Межбанковская Валютная Биржа»;

·         признание Клиентом в качестве достаточного доказательства факта совершения сделки на соответствующей бирже, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, выписки из электронных журналов организаторов торговли.

III.5.7       Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то ЯДЦ принимает запросы и поручения и предоставляет информацию для Клиента по сети Интернет только через уполномоченных лиц Клиента, ранее зарегистрированных ЯДЦ.

III.5.8       Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то ЯДЦ принимает по системе «Интернет-Трейдинг» следующие типы стандартных сообщений:

1)       торговые поручения на совершение сделок в ТС;

2)       поручения на отзыв денежных средств с Брокерского счета, при условии, что Клиент отзывает денежные средства на свои банковские счета, ранее им письменно подтвержденные. Если в поручении на отзыв денежных средств с Брокерского счета указаны реквизиты иных банковских счетов – ЯДЦ оставляет за собой право не исполнять данное поручение;

3)       поручения на резервирование денежных средств для совершения операций;

4)       поручения на перевод активов Клиента с одной ТС на другую;

5)       информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы ЯДЦ.

III.5.9       Клиент не имеет права передавать третьим лицам без письменного согласия ЯДЦ сведений о программных средствах в составе комплекса «Интернет-Трейдинг», которые станут ему известны в процессе их использования.

III.5.10   ЯДЦ рекомендует Клиентам заранее согласовать с ЯДЦ, и использовать в случаях временной неработоспособности каналов связи или оборудования комплекса «Интернет-Трейдинг» иные альтернативные способы обмена сообщениями, из числа предусмотренных Регламентом.

III.5.11   ЯДЦ не принимает на себя ответственности за возможные убытки, которые могут возникнуть у Клиента в результате временной невозможности направить ЯДЦ или получить от ЯДЦ сообщение по системе «Интернет-Трейдинг».

III.5.12   В течение всего срока пользования системой «Интернет-Трейдинг» ЯДЦ обеспечивает Клиента консультационной поддержкой по телефону.

III.5.13   Документы, указанные в подпунктах 2), 4) п. III.5.8 настоящего Регламента, переданные с использованием системы «Интернет-Трейдинг» имеют для сторон юридическую силу оригиналов, что не освобождает стороны от предоставления оригиналов данных документов не позднее трех рабочих дней со дня их отправки с использованием системы «Интернет-Трейдинг».

IV.      НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

IV.1     Открытие Брокерского счета

IV.1.1       Открытие Брокерского счета Клиента производится на основании заключенного с ЯДЦ Договора на брокерское обслуживание.

IV.1.2       Заключение Договора на Брокерское обслуживание производится путем присоединения к условиям (акцепта условий) настоящего Регламента. Для осуществления акцепта заинтересованные лица должны совершить следующие действия:

·         внимательно ознакомиться с текстом настоящего Регламента, включая тексты всех приложений к нему;

·         подготовить на бланке, форма которого представлена в специальном Приложении № 1 к настоящему Регламенту «Заявление на брокерское обслуживание». Если Клиент планирует совершать операции, для учета которых, в соответствии с принципами, изложенными в настоящем Регламенте, необходимо открыть несколько отдельных счетов, то Заявление готовится и представляется отдельно для каждого открываемого счета;

·         передать ЯДЦ денежные средства в уплату регистрационных сборов (сборов за открытие счетов) путем перечисления на указанный расчетный счет или внесением в кассу. Перечень и размер регистрационных сборов размещается на web-сайте ЯДЦ www.depocent.ru;

·         направить в ЯДЦ заполненный и подписанный бланк Заявления по почте, представить лично или через уполномоченного представителя в офис ЯДЦ. При заполнении бланка Клиенту предоставляется право самостоятельно выбрать условия и оговорки, с учетом которых Клиент акцептует Регламент. Такой выбор должен быть зафиксирован Клиентом путем включения в текст Заявления специальных пометок в соответствии с инструкциями, содержащимися на бланке Заявления;

·         акцепт Регламента будет считаться совершенным Клиентом с учетом тех условий и оговорок, ссылки на которые зафиксированы Клиентом в Заявлении;

·         к Заявлению должен быть приложен комплект документов, подтверждающих зафиксированные в нем сведения (состав указанного комплекта документов зависит от статуса самого заявителя и типа операций, которые заявитель планирует проводить), а также «Анкета клиента» по форме Приложения № 3 к Регламенту. В любом случае, когда заполняется Анкета на физическое лицо, данное лицо должно либо подписать Анкету в присутствии должностного лица ЯДЦ, либо заверить подпись на Анкете нотариально. Перечень документов, которые должны быть представлены вместе с Заявлением, содержится в Условиях ЯДЦ. Указанные документы предоставляются Клиентом независимо от открытия ему счета депо. Если в последующем Клиенту будет открыт счет депо, повторного представления указанных документов не требуется;

·         ЯДЦ оставляет за собой право запрашивать иные документы, которые могут подтверждать сведения, изложенные в Заявлении и Анкете клиента.

IV.1.3       Договор на брокерское обслуживание считается заключенным после регистрации Заявления в офисе ЯДЦ и подписания ЯДЦ и Клиентом Договора на брокерское обслуживание.

IV.1.4       Регистрация Заявления производится после проверки сведений, зафиксированных в Заявлении. По требованию заявителя ЯДЦ возвращает ему ксерокопию принятого Заявления с отметкой ЯДЦ о приеме.

IV.1.5       В качестве письменного подтверждения об открытии счета (счетов) ЯДЦ предоставляет Клиенту уведомление об открытии Брокерского счета.

IV.1.6       Договор на брокерское обслуживание считается заключенным в отношении каждого открываемого Клиенту счета в отдельности.

IV.2     Регистрация уполномоченных лиц

IV.2.1       После завершения процедур открытия счета ЯДЦ проводит процедуру регистрации уполномоченных лиц.

IV.2.2       В отсутствие представленных от имени Клиента доверенностей ЯДЦ автоматически регистрирует в качестве уполномоченных лиц:

·         физических лиц, от имени которых направлено Заявление по форме приложения № 1б к настоящему Регламенту;

·         руководителя юридического лица, полномочия которого действовать от имени Клиента без доверенности подтверждены представленным ЯДЦ комплектом документов;

·         законных представителей Клиента, полномочия которых подтверждены в порядке, предусмотренном законодательством РФ;

IV.2.3       Лица, не перечисленные в настоящем пункте, регистрируются ЯДЦ в качестве уполномоченных лиц Клиента только на основании доверенностей. Доверенность от имени Клиента – юридического лица, должна быть составлена на фирменном бланке, подписана уполномоченным на то лицом и заверена печатью юридического лица. Доверенность, выданная физическим лицом, должна быть удостоверена нотариально.

IV.3     Администрирование счета

IV.3.1       Клиент сохраняет за собой право в любое время после открытия счета потребовать от ЯДЦ изменения условий Договора на брокерское обслуживание в пределах, установленных настоящим Регламентом. Такое изменение условий Договора на брокерское обслуживание может быть осуществлено только путем включения в текст акцепта условий Регламента, какой – либо оговорки, предусмотренной стандартным бланком «Заявления на изменение условий акцепта «Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ» по форме Приложения № 2 к Регламенту.

IV.3.2       Клиент также имеет право в любое время потребовать от ЯДЦ зарегистрировать изменения в составе сведений о владельце (владельцах) счетов, включенных в состав Брокерского счета, включая сведения об уполномоченных лицах, а также иные сведения, зарегистрированные и подтвержденные ЯДЦ в Анкете клиента (приложение № 1 к настоящему Регламенту).

IV.3.3       В соответствии с условиями настоящего Регламента Клиент обязан в кратчайший срок представлять в ЯДЦ все изменения в содержании учредительных документов, а также любые иные изменения в составе сведений, зафиксированных в Заявлении, включая сведения о самом Клиенте, его правоспособности и его уполномоченных лицах.

IV.3.4       Клиент единолично несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного информирования ЯДЦ об обстоятельствах, связанных с Клиентом, существенных при проведении операций с ценными бумагами.

IV.3.5       Требование Клиента о регистрации изменений в сведения о владельце счетов удовлетворяется ЯДЦ при условии, что оно не противоречит действующему законодательству РФ.

IV.3.6       Изменение реквизитов Анкеты Клиента, касающиеся владельца Брокерского счета, либо его уполномоченных лиц, либо изменение иных данных, указываемых в Анкете клиента, производится путем подачи Клиентом ЯДЦ новой Анкеты клиента с внесенными изменениями. При этом в Анкете ставиться специальная отметка «Для внесения изменений».

IV.3.7       Одновременно с подачей новой Анкеты Клиентом предоставляются оригиналы или нотариально заверенные копии документов, подтверждающих внесенные изменения.

IV.3.8       Данные изменения вступают в силу с момента регистрации ЯДЦ новой Анкеты Клиента с внесенными изменениями. Регистрация осуществляются после проверки предоставленных документов.

IV.3.9       Изменение условий Договора на брокерское обслуживание осуществляется путем подачи Клиентом «Заявления на изменение условий акцепта Регламента осуществления брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ» (Заявление) по форме Приложения № 2 к настоящему Регламенту.

IV.3.10    Договор на брокерское обслуживание будет считаться измененным после регистрации Заявления по форме Приложения № 2 в офисе ЯДЦ.

IV.3.11    Если иное не предусмотрено поручением Клиента, то изменения в Анкете Клиента, касающиеся сведений о владельце счетов или сведений об уполномоченных лицах, производится ЯДЦ одновременно во всех брокерских счетах, открытых ЯДЦ.

IV.4     Зачисление денежных средств на Брокерский счет

IV.4.1       Перечисление Клиентом денежных средств на Брокерский счет может производиться путем безналичного перечисления на Специальные брокерские счета ЯДЦ, указанные в Приложении № 8, либо путем наличного внесения денежных средств в кассу ЯДЦ. В платежном поручении Клиентом в назначения платежа указывается номер и дата Договора на брокерское обслуживание.

IV.4.2       Зачисление средств на Брокерский счет производится не позднее трех банковских дней следующих за днем фактического поступления средств на расчетный счет или в кассу ЯДЦ.

IV.5     Возврат (отзыв) денежных средств с Брокерского счета

IV.5.1       Возврат денежных средств, предоставленных ЯДЦ для расчетов по сделкам, производится на основании «Поручения на отзыв денежных средств».

IV.5.2       Возврат денежных средств Клиента может производиться на основании письменного поручения, переданного с использованием средств факсимильной связи или по системе «Интернет-Трейдинг».

IV.5.3       ЯДЦ оставляет за собой право не исполнять поручение на возврат денежных средств, переданное с использованием факсимильной связи или системы «Интернет-Трейдинг» и содержащее требование о возврате денежных средств на расчетные счета, отличающиеся от счетов ранее письменно подтвержденных Клиентом.

IV.5.4       Поручения на отзыв денежных средств принимаются ЯДЦ в рабочие дни с 09.00 до 15.00 по местному времени и исполняются не позднее трех банковских дней, следующих за днем поступления поручения. Поручения на отзыв денежных средств, поданные с использованием системы «Интернет-Трейдинг», принимаются ЯДЦ в торговые дни с 10.30 до 18.00 московского времени и исполняются не позднее трех банковских дней, следующих за днем поступления поручения. Под исполнением понимается списание данных денежных средств с расчетного счета ЯДЦ.

IV.5.5       ЯДЦ при наличии возможности может исполнить Поручение на отзыв денежных средств в день подачи поручения, в случае подачи Клиентом поручения с пометкой «Срочно». Указанные поручения принимаются только от юридических лиц. Поручение должно быть подано до 13.00 местного времени. Плата за исполнение указанных поручений указана в Приложении № 6 «Тарифы на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ».

IV.5.6       ЯДЦ при наличии возможности может исполнить Поручение на отзыв денежных средств на следующий день, в случае подачи Клиентом поручения с пометкой «Срочный отзыв» перечислением на расчетный (лицевой) счет. Поручение может быть подано до 17.30 местного времени, а в случае подачи поручения с использованием системы «Интернет-Трейдинг» до 18.00 московского времени. Плата за исполнение указанных поручений указана в Приложении № 6 «Тарифы на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ»

IV.5.7       ЯДЦ при наличии возможности может исполнить Поручение на отзыв денежных средств на следующий день, в случае подачи Клиентом поручения с пометкой «Срочный отзыв» и «Наличными». Поручение может быть подано до 16.00 местного времени. Плата за исполнение указанных поручений указана в Приложении № 6 «Тарифы на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ».

IV.5.8       Клиент вправе подать два вида поручения на отзыв денежных средств:

·         с указанием конкретной суммы;

·         с указанием: «в пределах свободного остатка».

IV.5.9       Прием ЯДЦ поручений на возврат денежных средств с Брокерского счета производится «в пределах свободного остатка». Под «свободным» остатком здесь понимается остаток денежных средств на Брокерском счете, свободных от любых обязательств Клиента перед ЯДЦ по расчетам за заключенные по поручению Клиента сделки и операции, совершенные в соответствии с Регламентом.

IV.5.10    В случае если сумма, указанная Клиентом в поручении на возврат денежных средств, превышает величину «свободного» остатка, ЯДЦ имеет право на свое усмотрение отклонить такое поручение целиком, либо исполнить его частично.

IV.5.11    В случае заключения между ЯДЦ и Клиентом особого Соглашения о совершении сделок с неполным покрытием сумма денежных средств, которая может быть отозвана Клиентом с Брокерского счета, определяется в соответствии с указанным Соглашением. Существенные условия Соглашения о совершении сделок с неполным покрытием и порядок его заключения изложены Приложении № 5 к настоящему Регламенту.

IV.5.12    В любом случае все поручения на отзыв денежных средств должны быть продублированы Клиентом в виде оригиналов данных поручений, которые предоставляются Клиентом не позднее 3 (трех) рабочих дней следующих за днем отправки с использованием факсимильной связи или системы «Интернет-Трейдинг».

V.         ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

V.1        Торговая процедура

V.1.1          Если иное не установлено двусторонними соглашениями, совершение ЯДЦ сделок с ценными бумагами по поручению Клиентов производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:

·         резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам;

·         подача Клиентом поручения на сделку (Заявки) и подтверждение ее приема ЯДЦ;

·         заключение ЯДЦ сделки в соответствии с Заявкой и ее подтверждение Клиенту;

·         урегулирование сделки ЯДЦ и проведение расчетов между ЯДЦ и Клиентом;

·         подготовка и предоставление ЯДЦ отчета Клиенту.

V.1.2          Особенности торговых процедур, выполняемых ЯДЦ при совершении сделок в различных торговых системах и рынках, определяются правилами этих торговых систем и обычаями делового оборота.

V.2        Резервирование денежных средств

V.2.1          Если иное не оговорено двусторонним соглашением, до направления ЯДЦ поручения на покупку ценных бумаг в торговой системе (на рынке) Клиент должен зарезервировать на Брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ЯДЦ.

V.2.2          В случае заключения между ЯДЦ и Клиентом особого Соглашения о совершении сделок с неполным покрытием сроки резервирования определяются в соответствии с указанным Соглашением. Существенные условия Соглашения о совершении сделок с неполным покрытием и порядок его заключения изложены в Приложении № 5 к Регламенту.

V.2.3          Под резервированием денежных средств для покупки ценных бумаг на организованном рынке (в торговой системе) понимается депонирование денежных средств на специальном счете в независимой организации, осуществляющей расчеты по сделкам в этой торговой системе в соответствии с правилами торговой системы.

V.2.4          Депонирование денежных средств для совершения сделок производится ЯДЦ по поручению Клиента за счет денежных средств, зачисленных на Брокерский счет Клиента.

V.2.5          В отсутствии поручений Клиента денежные средства, перечисленные на Брокерский счет Клиента с иных счетов, автоматически резервируются ЯДЦ для совершения сделок в торговой системе КЦБ ММВБ. Для резервирования в другие торговые системы Клиент при заполнении поля «назначение платежа» в платежном документе на перечисление средств должен сделать специальную ссылку на иную торговую систему.

V.2.6          Денежные средства Клиента, поступившие на расчетный счет ЯДЦ, резервируются на Брокерском счете Клиента не позднее двух рабочих дней, следующих за днем их зачисления на расчетный счет ЯДЦ.

V.2.7          Денежные средства, зачисленные на Брокерский счет по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), в отсутствие поручений Клиента автоматически резервируются ЯДЦ для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.

V.2.8          Резервирование денежных средств для совершения сделок в торговой системе также может быть произведено за счет уменьшения суммы средств зарезервированных для сделок в другой торговой системе. Такое резервирование производится ЯДЦ на основании поручения Клиента на перевод денежных средств по форме, указанной в Приложении № 8 к Регламенту.

V.2.9          Иные особенности резервирования денежных средств для осуществления сделок в каждой конкретной ТС оговаривается в соответствующем приложении к настоящему Регламенту.

V.3        Резервирование ценных бумаг

V.3.1          Если иное не установлено двусторонним соглашением, до направления ЯДЦ поручения на сделку по продаже ценных бумаг в торговой системе (на рынке) Клиент должен зарезервировать на счете депо ценные бумаги в количестве, достаточном для исполнения 100% обязательств по поставке этих бумаг по итогам сделки.

V.3.2          В случае заключения между ЯДЦ и Клиентом особого Соглашения о совершении сделок с неполным покрытием сроки резервирования определяются в соответствии с указанным Соглашением. Существенные условия данного Соглашения и порядок его заключения изложены в Приложении № 5 к Регламенту.

V.3.3          Под резервированием ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе понимается депонирование ценных бумаг соответствующего выпуска на специальном счете (разделе счета) в организации, осуществляющей расчеты по сделкам в торговой системе в соответствии с правилами торговой системы.

V.3.4          Если иное не будет указано в поручении Клиента, ценные бумаги, зачисляемые Клиентом в Уполномоченный депозитарий автоматически резервируются на торговом разделе счета депо расчетного депозитария, обслуживающего соответствующую ТС.

V.3.5          Зачисление ценных бумаг на депо счет Клиента, открытый в Депозитарии ЯДЦ, осуществляется в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями. Зачисление ценных бумаг на депо счета Клиента, открытые непосредственно в расчетных депозитариях торговых систем, осуществляются в порядке, предусмотренном правилами торговых систем.

V.3.6          Ценные бумаги, зачисленные на депо счета, открытые на имя Клиента непосредственно в расчетных депозитариях торговых систем, в отсутствии поручений Клиента, автоматически резервируются для совершения сделок в соответствующей торговой системе.

V.3.7          Ценные бумаги, зачисленные на счета депо по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), автоматически резервируются ЯДЦ для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.

V.3.8          Резервирование ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе может производиться за счет уменьшения остатка ценных бумаг, зарезервированных для сделок в другой торговой системе. Такое резервирование осуществляется путем обычного внутри депозитарного или междепозитарного перевода ценных бумаг в сроки и в порядке, предусмотренные внутренними регламентами соответствующих депозитариев. Для осуществления такого перевода Клиент направляет ЯДЦ стандартное депозитарное поручение на операции с ценными бумагами, предусмотренное Условиями .

V.4        Торговые поручения (Заявки) Клиента

V.4.1          Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между ЯДЦ и Клиентом, то Клиент вправе направлять ЯДЦ торговые поручения (далее по тексту – Заявки) следующих типов:

·         «купить/продать по наилучшей доступной цене» - рыночная заявка;

·         «купить/продать по фиксированной цене» - лимитированная заявка;

·         «купить/продать по фиксированной цене при условии, что цена на рынке перед этим достигла определенного значения» - стоп -лимитированная заявка;

·         «купить/продать по наилучшей доступной цене, при условии, что цена на рынке достигла определенного значения» - стоп-рыночная заявка.

V.4.2          Клиент также вправе сопроводить Заявку дополнительными условиями, если формат Заявки с такими условиями прямо предусмотрен правилами торговой системы или правилами аукциона (торговой сессии) и поддерживается электронной системой торгов.

V.4.3          Клиент вправе по согласованию с ЯДЦ направлять Заявки с дополнительными условиями, не предусмотренными правилами торговых систем. Такие Заявки, будут считаться согласованными с ЯДЦ только после получения Клиентом соответствующего подтверждения ЯДЦ.

V.4.4          В любой поданной Заявке должны быть указаны все существенные условия сделки, предусмотренные правилами соответствующей торговой системы.

V.4.5          Любая Заявка считается выданной на условиях «действительная до конца текущего торгового дня», если иное не будет согласовано сторонами дополнительно.

V.4.6          Заявки, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в течении которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для исполнения на стандартных условиях.

V.4.7          Клиент вправе аннулировать (отменить) любую Заявку до истечения срока действия, установленного в момент ее подачи. Заявки, частично исполненные ЯДЦ к моменту отмены, будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части. Форма поручения на отмену ранее поданной Заявки представлена в приложении № 8 к Регламенту.

V.4.8          Заявка не может быть отменена Клиентом с момента фактического заключения ЯДЦ соответствующей сделки, даже если уведомление о совершении такой сделки не было получено Клиентом.

V.4.9          Оригинал Заявки может быть направлен ЯДЦ по почте. Если Клиент присоединился к объявленным ЯДЦ условиям обмена сообщениями с использованием средств факсимильной связи, зафиксированным в разделе III.3 Регламента, то Заявка также может быть направлена ЯДЦ по факсу.

V.4.10      Оригиналы поданных Клиентом Заявок должны быть получены ЯДЦ в течение 3-х рабочих дней после получения факсимильной копии, но не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в течение которого была совершена сделка.

V.4.11      В случае неполучения от Клиента оригиналов документов до установленной даты, ЯДЦ приостанавливает прием любых поручений до получения от Клиента всех оригиналов.

V.4.12      В случае, если Клиент, подает поручение на отзыв бумаг и/или денежных средств, стоимость которых составляет более 90% от рыночной стоимости принадлежащих ему Активов, не предоставив перед этим ЯДЦ всех оригиналов документов, которые подлежат передаче ЯДЦ в рамках настоящего Регламента, последнее оставляет за собой право не исполнять поданные поручения до момента полного предоставления всех необходимых документов.

V.5        Прием и исполнение Заявок

V.5.1          Если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ, правилами ТС или поручением Клиента, то при исполнении поручений Клиента на совершение сделок ЯДЦ действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента. В этом случае на действия ЯДЦ и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору комиссии, в том числе следующие требования:

·         поручение должно быть выполнено ЯДЦ на наиболее выгодных условиях для Клиента;

·         ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего;

·         ЯДЦ не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом, сделки, заключенной за счет Клиента;

·         в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, ЯДЦ обязан незамедлительно известить Клиента.

V.5.2          В отсутствие прямых инструкций Клиента ЯДЦ вправе самостоятельно принимать решения о наилучшем порядке и способе исполнении принятой Заявки Клиента в соответствии с Правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке.

V.5.3          Все Заявки, принятые от Клиентов, исполняются ЯДЦ на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого ЯДЦ при совершении сделок на Рынке ценных бумаг.

V.5.4          Исполнение Заявок на сделки в торговой системе производится ЯДЦ в порядке, предусмотренном правилами этой торговой системы.

V.5.5          ЯДЦ также имеет право исполнить любую Заявку путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самой Заявке.

V.5.6          Заявки, в тексте которых не содержится указания на определенную торговую систему, могут быть исполнены ЯДЦ путем совершения сделок в любой доступной ЯДЦ торговой системе.

V.5.7          До исполнения Заявки Клиента на сделку ЯДЦ имеет право оценить текущую способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы зарезервированных денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах Клиента. Такая проверка при приеме Заявки по телефону или через систему «Интернет-Трейдинг» проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными программными средствами ЯДЦ и может занимать до нескольких десятков секунд.

V.5.8          Использование ЯДЦ собственной системы контроля счетов Клиента не означает принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с Заявкой Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от ЯДЦ подтверждений о сделках и выставленных Заявках, рассчитывать объем собственных сделок. Любой ущерб, который может возникнуть от исполнения ЯДЦ Заявки Клиента на сделку, обязательства по которой Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за счет Клиента.

V.5.9          Все Заявки одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются ЯДЦ в порядке поступления, при этом Заявки одного типа, поступившие от разных Клиентов до открытия рынка (открытия торговой сессии), считаются поступившими одновременно. Такие Заявки исполняются ЯДЦ единым пакетом, а если правилами торговой системы пакетное исполнение Заявок не предусмотрено – в очередности, определяемой ЯДЦ по собственному усмотрению.

V.5.10      Рыночные заявки исполняются ЯДЦ в приоритетном порядке, сразу после их поступления с проведением проверки в соответствии с п. V.56 настоящего Регламента.

V.5.11      Если на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то ЯДЦ вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных заявок на срок до 30 минут. ЯДЦ не вправе задерживать исполнение указанных Заявок, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении.

V.5.12      Рыночные Заявки исполняются ЯДЦ только путем акцепта лучшей твердой котировки другого участника рынка, доступной для ЯДЦ в торговой системе, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этой Заявки. Наилучшей доступной ЯДЦ ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной Заявки в данной торговой системе.

V.5.13      Лимитированные заявки исполняются ЯДЦ в зависимости от текущего состояния рынка по одному из следующих вариантов:

·         путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;

·         путем выставления ЯДЦ собственной твердой котировки.

V.5.14      Стоп-лимитированные заявки исполняются ЯДЦ в порядке, предусмотренном для лимитированных заявок «по цене исполнения», указанной Клиентом в Заявке. ЯДЦ приступает к исполнению такой Заявки только после достижения рынком «цены условия» указанного в стоп Заявке.

V.5.15      Стоп-рыночные Заявки исполняются ЯДЦ в порядке, предусмотренном для рыночных заявок по наилучшей цене встречной заявки в данной торговой системе на момент достижения рынком «цены условия», указанного в стоп заявке.

V.5.16      «Достижением рынком указанной цены» считается момент получения информации от торговой системы о совершении по данной цене хотя бы одной сделки.

V.5.17      Заявки, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.

V.5.18      Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то ЯДЦ имеет право исполнить любую Заявку частично.

V.5.19      Не позднее начала следующей торговой сессии Клиент должен связаться с ЯДЦ для подтверждения исполнения поданных им Заявок, и самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением данного условия.

V.6        Урегулирование сделок

V.6.1          Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любая Заявка на сделку, совершаемую в ТС, во всех случаях является поручением ЯДЦ провести урегулирование сделки за счет Клиента в соответствии с положениями настоящего Регламента.

V.6.2          Урегулирование ЯДЦ сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке и в сроки, предусмотренные правилами этой торговой системы.

V.6.3          Для урегулирования сделок ЯДЦ реализует все права и погашает все обязательства, возникшие в результате заключения сделки, перед контрагентом (торговой системой) и иными третьими лицами, обеспечивающими сделку (депозитариями, регистраторами и прочее) в результате сделок, совершенных по Заявке, в том числе:

·         поставку/прием ценных бумаг (на организованных рынках);

·         перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;

·         оплату тарифов и сборов торговой системы;

·         иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих торговых систем, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.

V.6.4          Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента в какой либо торговой системе (рынке), производится ЯДЦ за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на Брокерский счет и предварительно зарезервированных для совершения сделок в данной торговой системе. В случае, если при урегулировании сделок, совершенных в определенной торговой системе, денежных средств и ценных бумаг Клиента, зарезервированных в этой системе недостаточно для урегулирования сделок, ЯДЦ имеет право по своему усмотрению осуществить урегулирование данных сделок за счет Активов клиента, зарезервированных в любой из торговых систем путем перевода активов из одной торговой системы в другую.

VI.      ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И РАСХОДЫ ЯДЦ

VI.1     Вознаграждение ЯДЦ

VI.1.1       Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении, то, помимо необходимых расходов, Клиент также должен выплатить ЯДЦ вознаграждение за все предоставленные услуги. Сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с тарифами ЯДЦ, действующими на момент фактического предоставления услуг. В случае объявления ЯДЦ нескольких тарифных планов, сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов. При заключении Договора на брокерское обслуживание действует Тариф «Стандартный», если Клиент не выбрал иной тарифный план (кроме тарифа «Профи»).  Изменение ранее выбранного тарифного плана производится Клиентом самостоятельно, с учетом единых для всех Клиентов требований и ограничений, установленных и объявленных ЯДЦ. При изменении оборотов у Клиента ЯДЦ оставляет за собой право изменить тарифный план с «Профи» на «Стандартный».

VI.1.2       Изменение Клиентом тарифного плана производится путем направления в ЯДЦ  «Заявления на изменение условий акцепта Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ». Если иное не согласовано ЯДЦ и Клиентом, то измененный тарифный план вступает в силу только с первого числа следующего календарного месяца.

VI.1.3       Размер действующих тарифов ЯДЦ за услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, зафиксирован в Приложении № 6 к Регламенту. Изменение и дополнение тарифов производится ЯДЦ самостоятельно, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст настоящего Регламента по инициативе ЯДЦ. Изменение тарифов, безусловно, улучшающих положение Клиента, могут вступать в силу со дня их официального опубликования на web-сайте ЯДЦ www.depocent.ru.

VI.1.4       Если иное не зафиксировано в двустороннем письменном соглашении, то во всех случаях, когда ЯДЦ исполнит лимитированную Заявку Клиента по цене более выгодной для Клиента, то последний обязан выплатить ЯДЦ дополнительное вознаграждение в размере 50% от суммы дополнительного дохода по такой сделке.

VI.1.5       По согласованию между ЯДЦ и Клиентом размер вознаграждения ЯДЦ за исполнение одного или нескольких отдельных поручений Клиента, может быть установлен в ином размере, нежели предусмотренный тарифами ЯДЦ. Размер вознаграждения за сделку (операцию) будет считаться согласованным между ЯДЦ и Клиентом, если ЯДЦ исполнит поручение Клиента, в дополнительных инструкциях к которому содержатся предложения Клиента по этому вопросу.

VI.1.6       Обязательства Клиента по выплате вознаграждения ЯДЦ погашаются после погашения обязательств по оплате необходимых расходов. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются путем списания ЯДЦ соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на Брокерский счет Клиента в соответствии с Регламентом. ЯДЦ осуществляет такое списание самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента. Вознаграждение ЯДЦ списывается в порядке и сроки, предусмотренные Тарифным планом, выбранным Клиентом.

VI.1.7       В случае отсутствия на Брокерском счете средств, достаточных для погашения обязательств по выплате вознаграждения, ЯДЦ имеет право приостановить выполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований ЯДЦ.

VI.2     Оплата расходов ЯДЦ

VI.2.1       Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении, то Клиент должен оплатить ЯДЦ суммы необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с ЯДЦ третьими лицами в связи с совершением сделок и прочих и иных операций, совершенных в интересах Клиента.

VI.2.2       В состав расходов, оплата которых производится за счет Клиента, включаются следующие виды сборов:

·         вознаграждения (комиссии), взимаемые торговыми системами, где проводятся сделки по Заявке Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС – взимаются по тарифам торговых систем и используемых в них клиринговых организаций;

·         расходы по открытию и ведению дополнительных депо счетов (субсчетов) в клиринговых депозитариях, открываемых ЯДЦ на имя Клиента – взимаются по тарифам клиринговых депозитариев;

·         сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и регистраторами (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах именных ценных бумаг) – взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей);

·         расходы по хранению ценных бумаг в клиринговых депозитариях торговых систем, использование которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС – взимаются по тарифам клиринговых депозитариев;

·         расходы по оплате информационных материалов финансового характера, предоставляемых специализированными информационными агентствами на платной основе, доступа к которым ЯДЦ предоставил Клиенту (уполномоченным лицам Клиента) на основании специального поручения Клиента;

·         банковские расходы при выдаче Клиенту денежных средств наличными;

·         прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной ЯДЦ в интересах Клиента.

VI.2.3       Если это прямо предусмотрено одним из тарифных планов ЯДЦ, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов собственным тарифом ЯДЦ.

VI.2.4       Суммы необходимых расходов исчисляются в соответствии с представленными ЯДЦ третьими лицами счетами (счетами-фактурами).

VI.2.5       Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов погашаются путем удержания ЯДЦ соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на Брокерский счет Клиента в соответствии с Регламентом. ЯДЦ осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента.

VI.2.6       Если на момент проведения расчетов с Клиентом ЯДЦ не выставлены соответствующие счета от третьих лиц, то ЯДЦ вправе блокировать на счете Клиента такие расходы авансом. При исчислении обязательств Клиента в таких случаях ЯДЦ руководствуется публичными тарифами, объявленными третьими лицами – поставщиками услуг. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены ЯДЦ в течение трех месяцев, то ЯДЦ возвращает удержанные с Клиента суммы расходов на его Брокерский счет, как ошибочно удержанные.

VI.2.7       Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то при исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые объявлен третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), ЯДЦ использует для пересчета валютный курс, объявленный этими третьими лицами. Если исчисление и удержание таких расходов производится ЯДЦ авансом, до выставления третьими лицами счета, то ЯДЦ использует для пересчета суммы обязательств Клиента в рубли официальный курс Банка России.

VI.2.8       В случае отсутствия на брокерском счете Клиента средств, достаточных для погашения обязательств по оплате необходимых расходов, ЯДЦ имеет право приостановить выполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований ЯДЦ.

VII.    ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

VII.1  Отчетность ЯДЦ

VII.1.1     ЯДЦ предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Заявкам, иных операциях, предусмотренных Регламентом.

VII.1.2     Стандартный пакет отчетности ЯДЦ готовится ЯДЦ в соответствии со стандартами отчетности, установленными Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг РФ (ФКЦБ). Пакет отчетности включает в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

VII.1.3     Сроки предоставления ЯДЦ отчетов:

·         брокерский отчет по итогам торгового дня, предоставляется Клиенту ежедневно, если была совершена, хотя одна сделка и/или операция по движению денежных средств и/или ценных бумаг по Брокерскому счету, в срок не позднее следующего рабочего дня следующим за торговым днем;

·         брокерский отчет за период (ежемесячный), предоставляется Клиенту по его запросу в течение следующего рабочего дня, когда был получен ЯДЦ запрос.

VII.1.4     Отчеты предоставляются Клиенту в офисе ЯДЦ по адресу: Республика Саха (Якутия), г. Якутск, ул. Толстого, д. 20.

VII.1.5     По запросу клиента отчеты могут предоставляться по электронной почте.

VII.1.6     Отчеты составляются ЯДЦ в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу по одному для каждой для из сторон.

VII.1.7     Брокерский отчет считается принятым Клиентом, если:

·         отчет подписан Клиентом;

·         по умолчанию, если в течение пяти рабочих дней, следующих за днем предоставления отчета, не поступили письменно обоснованные возражения.

VII.2  Раскрытие информации

VII.2.1     Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным заинтересованным лицам, предусмотрено в каком либо разделе Регламента осуществляется ЯДЦ путем публикации на web-сайте ЯДЦ: www.ydc.ru. Постоянный адрес web-сайта ЯДЦ: www.ydc.ru.

VII.2.2     Помимо общего порядка ЯДЦ может производить раскрытие информации иными способами, в том числе путем предоставления информации сотрудниками ЯДЦ по телефону, рассылки адресных сообщений Клиентам по почте, электронной почте и факсимильной связи, в соответствии с реквизитами, подтвержденными Клиентами.

VII.2.3     В случае изменения текста настоящего Регламента или приложений к нему или иных существенных условий обслуживания, раскрытие информации осуществляется ЯДЦ предварительно, не позднее, чем за десять дней до вступления в силу изменений или дополнений. В особых случаях, предусмотренных в тексте Регламента, раскрытие информации может производиться в иные сроки.

VII.2.4     В соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», ЯДЦ обязано предоставить по требованию клиента следующую информацию и документы:

·         копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

·         копию документа о государственной регистрации ЯДЦ в качестве юридического лица;

·         сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

·         сведения об уставном капитале, о размере собственных средств и резервном фонде ЯДЦ.

VII.2.5     Клиентам, на имя которых в Депозитарии ЯДЦ открыты счета депо, предоставляется также информация, состав которой определен в Условиях осуществления депозитарной деятельности ЯДЦ.

VII.2.6     Кроме этого, по запросу Клиента ЯДЦ раскрывает иную информацию, предусмотренную Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». За предоставление данной информации в письменном виде ЯДЦ взимает плату, не превышающую затрат на ее изготовление.

VII.2.7     Заключение Договора на брокерское обслуживание в соответствии с условиями настоящего Регламента означает, что Клиент уведомлен о правах и гарантиях, предусмотренных Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

VIII. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

VIII.1    Налогообложение

VIII.1.1  Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.

VIII.1.2  В случаях, предусмотренных действующим законодательством, ЯДЦ осуществляет взимание налогов по операциям, совершенным в соответствии с условиями настоящего Регламента.

VIII.2    Конфиденциальность

VIII.2.1  ЯДЦ обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиентах, числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.

VIII.2.2  ЯДЦ обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его заявку, а также в случаях, предусмотренных действующим Законодательством РФ.

VIII.2.3  Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия ЯДЦ любые сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением положений настоящего Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством РФ порядке.

VIII.2.4  Клиент обязуется не разглашать информацию о номерах и состоянии своих счетов. Если у Клиента появились подозрения о том, что данная информация стала известна неуполномоченным на то в рамках настоящего Регламента третьим лицам, он обязан немедленно связаться с ЯДЦ для блокировки операций по данным счетам с последующим выполнением операций по открытию новых счетов. Клиент самостоятельно несет риск убытков, вызванных с неисполнением требований настоящего пункта.

VIII.3    Ответственность ЯДЦ и Клиента

VIII.3.1  ЯДЦ несет ответственность за ущерб, понесенный Клиентом по вине ЯДЦ, т.е. в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на служащих ЯДЦ, результатом которых стало любое неисполнение ЯДЦ обязательств, предусмотренных Регламентом. Во всех иных случаях убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки в документах, разглашения паролей, используемых для идентификации сообщений, будут возмещены за счет Клиента.

VIII.3.2  ЯДЦ несет ответственность за ущерб Клиента, понесенный в результате неправомерного использования ЯДЦ доверенностей, предоставленных Клиентом в соответствии с Регламентом. Под неправомерным использованием доверенностей понимается их использование ЯДЦ в целях, не предусмотренных настоящим Регламентом.

VIII.3.3  Клиент несет ответственность перед ЯДЦ за убытки, причиненные ЯДЦ по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых ЯДЦ предусмотрено настоящим Регламентом, а также за ущерб, причиненный ЯДЦ в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах.

VIII.3.4  Клиент, направляющий в ЯДЦ поручения в качестве Попечителя (Оператора, Распорядителя) счета депо третьего лица несет полную ответственность за любые убытки, причиненные этому третьему лицу в результате ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств, в том числе, в результате действий Клиента без поручения, полученного от депонента.

VIII.3.5  Оценка иных случаев нанесения ущерба, нанесенного сторонами друг другу, и его возмещение осуществляется в соответствии с действующим законодательством РФ.

VIII.3.6  ЯДЦ не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием ЯДЦ, обоснованно полагавшегося на Заявки (поручения, распоряжения) Клиента и его уполномоченных лиц, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до ЯДЦ. ЯДЦ не несет ответственности за неисполнения поручений Клиента, направленных ЯДЦ с нарушением сроков и процедур, предусмотренных настоящим Регламентом.

VIII.3.7  ЯДЦ не несет ответственности за неисполнение поручения Клиента, если такое неисполнение стало следствием аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами, произошедших не по вине ЯДЦ, а также действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых ТС.

VIII.3.8  ЯДЦ не несет ответственность за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) банков, торговых систем, включая банкротство организаций, обеспечивающих депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих торговых системах, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения поручений Клиента.

VIII.3.9  ЯДЦ не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых ЯДЦ. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.

VIII.4    Обстоятельства непреодолимой силы

VIII.4.1  ЯДЦ или иная сторона, присоединившаяся к настоящему Регламенту, освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после присоединения к настоящему Регламенту, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

VIII.4.2  Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должна в течение трех рабочих дней уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным, если уведомление осуществлено любым из способов, акцептованных Клиентом в рамках настоящего Регламента, а если это невозможно или затруднительно - любым иным способом, позволяющим доставить данную информацию другой стороне и убедиться в факте ее получения.

VIII.5    Предъявление претензий и разрешение споров

VIII.5.1  Все споры и разногласия между ЯДЦ и Клиентом по поводу предоставления ЯДЦ услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных настоящим Регламентом, решаются путем переговоров, а при недостижении согласия – в судебном порядке с соблюдением претензионного порядка разрешения споров.

VIII.5.2  Все жалобы и претензии должны предоставляться в письменном виде. В претензии (жалобе) указывается: требования заявителя; сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке; обстоятельства на которых основываются требования и доказательства подтверждающие их; перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, заверенные заявителем; иные сведения необходимые для урегулирования спора.

VIII.5.3  Претензия отправляется заказным или ценным письмом, по телеграфу, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование ее отправления (включая использование средств факсимильной связи), либо вручается под расписку. Претензия рассматривается в течение семи банковских дней со дня получения. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока представления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку, претензия рассматривается на основании имеющихся документов. Ответ на претензию направляется заказным или ценным письмом по телеграфу, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование ее отправления (включая использование средств факсимильной связи), либо вручается под расписку.

VIII.5.4  ЯДЦ оставляет за собой право в случае возникновения спорных претензионных ситуаций в зависимости от существа спора заблокировать полностью или частично операции по счетам Клиента до разрешения данных спорных ситуаций, либо до достижения сторонами промежуточного соглашения.

VIII.6    Изменение и дополнение Регламента

VIII.6.1  Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, в том числе в тарифные планы, производится ЯДЦ в одностороннем порядке.

VIII.6.2  Изменения и дополнения, вносимые ЯДЦ в Регламент в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования, а также правил и регламентов торговых систем, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных актах.

VIII.6.3  Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых ЯДЦ по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов ФСФР и Банка России, правил и регламентов торговых систем, ЯДЦ соблюдает обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации. Предварительное раскрытие информации о внесении изменений в Регламент осуществляется ЯДЦ не позднее, чем за десять дней до вступления в силу изменений или дополнений. Раскрытие информации производится в порядке, предусмотренном в разделе VII.2 Регламента.

VIII.6.4  С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений, настоящим Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в ЯДЦ (на web-сайте ЯДЦ  www.depocent.ru ) за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте. Заявление настоящего Регламента на иных условиях не допускается.

VIII.6.5  Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент ЯДЦ, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Договор на брокерское обслуживание в порядке, предусмотренном в разделе VIII.7 Регламента.

VIII.6.6  Порядок взаимодействия на рынке ценных бумаг, установленный настоящим Регламентом, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением.

VIII.7    Расторжение Договора на брокерское обслуживание

VIII.7.1  Клиент имеет право в любой момент расторгнуть Договор на брокерское обслуживание. Расторжение Клиентом Договора на брокерское обслуживание производится путем простого письменного уведомления ЯДЦ об отказе соблюдать условия настоящего Регламента в соответствии с пп VIII.7.4. – VIII.7.7.

VIII.7.2  ЯДЦ имеет право расторгнуть Договор на брокерское обслуживание с Клиентом в следующих случаях:

·         реорганизация или ликвидация ЯДЦ;

·         несвоевременность оплаты Клиентом сумм сделок, вознаграждения ЯДЦ или сопутствующих расходов, предусмотренных Регламентом;

·         нарушение Клиентом требований действующего законодательства РФ;

·         несвоевременное предоставление в ЯДЦ сведений, документов, предусмотренных Регламентом;

·         невозможность для ЯДЦ самостоятельного исполнения заявок Клиента или исполнения иных обязательств, предусмотренных Регламентом, по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов РФ или иным причинам;

·         нарушение Клиентом любых иных требований настоящего Регламента.

VIII.7.3  Расторжение ЯДЦ Договора на брокерское обслуживание с Клиентом производится путем направления последнему письменного уведомления с указанием одной из причин, предусмотренных в настоящем разделе.

VIII.7.4  Во всех случаях уведомление об отказе (расторжении) должно быть направлено не позднее, чем за 30 (тридцать) календарных дней до вступления отказа (расторжения) в силу.

VIII.7.5  Договор на брокерское обслуживание будет считаться утратившим силу только после погашения Клиентом и ЯДЦ взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе оплаты необходимых расходов и выплаты вознаграждения ЯДЦ в соответствии с тарифами и иных обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.

VIII.7.6  Не позднее десяти дней до предполагаемой даты расторжения Договора на брокерское обслуживание Клиент должен направить в ЯДЦ поручения о списании ценных бумаг и денежных средств, учитываемых на счетах Клиента. До получения таких поручений ЯДЦ осуществляет ответственное хранение указанных ценных бумаг и денежных средств за вознаграждение, предусмотренное публичными тарифами ЯДЦ.

VIII.7.7  До погашения Клиентом своих обязательств, предусмотренных Регламентом, ЯДЦ вправе, для защиты собственных интересов, удерживать ценные бумаги Клиента.

VIII.8    Список приложений

Приложение № 1. Заявление на брокерское обслуживание» (1а – для юридических лиц; 1б – для физических лиц; 1в – для индивидуальных предпринимателей).

Приложение № 2. Заявление на изменении условий акцепта «Регламента на оказание брокерских услуг на  рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ» (2а – для юридических лиц; 2б – для физических лиц; 2в – для индивидуальных предпринимателей) (.

Приложение № 3. Анкета клиента (3а – для юридических лиц; 3б – для физических лиц; 3в – для индивидуальных предпринимателей).

Приложение № 4. Соглашение о совершении сделок с неполным покрытием.

Приложение № 5. Соглашение об использовании ПО ИТС «QUIK-Акции».

Приложение № 6. Тарифы на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ЯДЦ».

Приложение № 7. Формы и бланки документов.

1.       Поручение клиента на совершение сделок с ценными бумагами

2.       Поручение клиента на отзыв денежных средств

3.       Поручение клиента на перевод денежных средств

4.       Поручение клиента на операции с ценными бумагами

5.       Поручение клиента на отмену ранее поданного поручения

6.       Поручение о регистрации пользователя

Приложение № 8. Реквизиты для перевода денежных средств на Специальные брокерские счета ОАО «ЯДЦ

Приложение № 9. Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг