Оглавление

Введение ……………………………………………………………… ……...3

Глава 1 Теоретические основы экономических циклов …………………...4

                     1.1. Цикличность развития экономики: сущность и история

                            возникновения …………………………………………………….4

           1.2. Фазы экономических циклов …………………………………....6

           Глава 2  Теории длинных волн: история и современность ………………...15        

           2.1. Теория длинных волн Н.Д. Кондратьева ……………………...15

                     2.2. Современные теории длинных волн …………………………...17

                     2.3.  Проблема циклов и кризисов в отечественной

                             экономике ……………………………………………………….22

           2.4.  Методы антикризисного регулирования………………………33

Заключение ………………………………………………………………….41

Список литературы …………………………………………………………42

Введение

Экономическая история свидетельствует, что рост экономики никогда не бывает гладким и равномерным. За несколькими годами оживления деловой активности и процветания следует спад   или даже паника, или крах.

          Экономический цикл охватывает всевозможные стороны жизни общества. Он проникает всюду - в производство, строительство, занятость, доход, на фондовую биржу, и в политику. Даже такие неэкономические явления как рождаемость и браки ощущают на себе всю полноту кризиса.

          Экономический цикл разными путями и в разной степени влияет на отдельных индивидов и на отдельные секторы экономики.

          Умение предвидеть последствия того или иного фактора означает возможность предпринять меры, позволяющие сгладить отрицательное воздействие в случае спада или стимулирующие меры в случае оживления.

          Перед предпринимателями всех развитых стран постоянно стоит проблема о беспроигрышном вложении капитала, поэтому изучение экономических циклов с точки зрения прогнозирования возрастании или спада экономической активности является одной из важнейших задач современной экономики.

Объект исследования – цикличность развития экономики.

Предмет исследования – особенности циклического развития экономики и его фазы.

Цель исследования – изучить особенности циклического развития экономики и его фазы.

Исходя из цели исследования необходимо решить следующие задачи:

- рассмотреть сущность и историю возникновения цикличного развития экономики;

- выявить фазы экономических циклов;

- изучить теорию длинных волн Н.Д. Кондратьева;

- рассмотреть современные теории длинных волн;

- выявить проблему циклов и кризисов в отечественной экономике.

Глава 1 Теоретические основы экономических циклов

1.1. Цикличность развития экономики: сущность и история возникновения

Особенность  рыночной  экономики,  проявлявшаяся  в склонности к повторению экономических явлений, была замечена экономистами еще в первой половине прошлого века.

В стремлении к беспредельному расширению своего производства, к завоеванию возможно большего рынка, который в каждый данный момент имеет пределы, владельцы капиталистических предприятий периодически сталкивались с перепроизводством товаров. Сущность перепроизводства проявляется в перевесе предложения данного товара над спросом, когда цена товара понижается до того уровня, при котором, если не для всех, то, по крайней мере, для значительной части производителей не остается даже нормальной, а, не говоря уже об экономической прибыли.

Пытаясь выявить причины перепроизводства, экономисты обратили внимание на периодичность таких явлений, как повышение или понижение спроса, увеличение объемов производства или его простой. Выявилась и определенная последовательность в чередовании указанных явлений. Проблема имела столь огромное значение для экономического развития, что ее не обошел стороной практически ни один из ведущих экономистов  XIX   и    XX  вв. Написаны десятки различных работ, определяющих причины циклического развития, получены самые разнообразные пояснения и прогнозы. Исследованию экономических циклов посвящены работы таких ученых как           К. Кларк, У. Митчелл, К. Маркс, Н.Д. Кондратьев, Й. Шумпетер и многих других.

Колин Кларк – американский экономист и статистик. Считал, что при соответствующей политике государства, а именно регулирования деятельности монополий и национализации ряда отраслей, возможно добиться смягчения циклических колебаний экономики.

Особое место в разработке теории цикличности принадлежит русскому ученому Н.Д. Кондратьеву (теория «длинных волн»)¹. Подробнее его теория будет рассматриваться в следующей главе.  

Следует подчеркнуть идею Й. Шумпетера о трех цикличной схеме, то есть колебательных процессах в экономике, осуществляющихся как бы на трех уровнях, как наиболее подходящую для описания многих явлений, происходящих в экономике. Он назвал эти циклы именами Н. Д. Кондратьева, К. Жугляра и Дж. Китчина – ученых, открывших эти циклы.  Шумпетер считал, что в экономической системе проявляется взаимосвязь и взаимозависимость всех четырех  циклов:

1. Циклы Н.Д. Кондратьева (50-60 лет), получившие название «длинных волн».

2. Циклы С. Кузнеца (18-25 лет), т.е. «средние волны».

3. Циклы К. Жугляра (10 лет).

4. Короткие циклы Дж. Китчена (2 года и 4 месяца).

Нельзя не сказать о вкладе К. Маркса в разработку теории цикличности. Он исследовал короткие циклы, получившие название периодических циклов или кризисов перепроизводства.

По мнению К. Маркса, «конечной причиной всех действительных кризисов всегда остается бедность и ограниченность потребления масс, противодействующая стремлению капиталистического производства развивать производительные силы таким образом, как если бы границей их развития была лишь абсолютная потребительная способность общества».

П. Самуэльсон в своей известной книге «Экономика» определяет экономический цикл как общую черту почти всех областей экономической жизни и для всех стран с рыночной экономикой. Именно этой цикличностью характеризуется развитие всех промышленно развитых стран. Через спады и подъемы   они   неизбежно   идут   одним  путем почти два столетия, по крайней

_______________________

¹ Курс экономической теории / Под ред. М.Н. Чепурина. – М.,1999. -756с.

мере с этого этапа, когда общество относительно натурального хозяйства начало переходить на более высокий уровень основанной на тесной взаимозависимости всех ее звеньев развитой денежной экономики ².

Колебательная экономическая динамика наблюдается уже в течение 170 лет. Первые экономические кризисы датируются 1825 годом в Англии и в 1840 году в Германии.

1.2. Фазы экономических циклов

Термин экономический цикл означает следующие один за другим подъемы и спады уровней экономической активности в течение нескольких лет. Отдельные экономические циклы существенно отличаются друг от друга по продолжительности и интенсивности. Нет точной формулы для прогнозирования длительности и временной последовательности экономических   циклов. По своей нерегулярности экономические циклы больше напоминают изменения погоды. Тем не менее, все они имеют одни и те же фазы, которые по-разному именуются различными исследователями.

В экономической теории выделяют четыре фазы состояния экономики:

1. Кризис.

Рецессия (сокращение) – состояние экономики, когда валовой национальный продукт при неуклонном снижении становится меньше, что свидетельствует о спаде производства или замедлении темпов его                     развития ³. 

______________________

² Учебник по основам экономической теории / Под ред. В.Д. Камаева. -М.: Наука, 1998.-380 с.

³ Экономическая теория: Учебник / Под ред. В.И. Видяпина,   А.И. Добрынина, Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. – М.: ИНФРА-М,2000.-714с.

Кризис рыночной системы хозяйства характеризуется резким спадом производства, который начинается постепенно с сужения, сокращения деловой активности (реже заключаются торговые сделки, уменьшается объем деловых операций, осуществляемых как в кредит, так и за наличный расчет). Кризис отличается нарушением равновесия между спросом и предложением на какой-либо товар или в какой-либо определенной отрасли хозяйства, тем, что он возникает как всеобщее перепроизводство, сопровождаемое стремительным падением цен, банкротством банков и остановкой производственных предприятий, ростом ссудного процента, безработицы ⁴.

Представим общую картину промышленного кризиса XIX - начало  XX веков.

Рынок, впитавший беспрепятственно все производимые товары, в какое-то время оказывается переполненным; товары продолжают поступать, между  тем спрос постепенно уменьшается, отстает от предложения. Тревога распространяется по всему рынку. Уменьшается спрос, между тем всюду еще имеются громадные  запасы товаров, и множество предприятий продолжают работать на полную мощность в силу инерции и выбрасывают на рынок все новые и новые массы товаров. Следует стремительное падение цен.

Поистине героические усилия предпринимаются, чтобы спасти положение. Но все средства бесплодны. Многие предприятия не в силах выдержать резкого снижения цен. Начинаются ликвидации и крахи. Прежде всего, гибнут банки и кредитные учреждения. Доверие субъектов рыночного хозяйства друг к другу подрывается. Все требуют расплаты наличными. Векселя, еще вчера не возбуждавшие никаких сомнений, приобретают ценность простой   бумаги.  Ссудный  процент  повышается.  Разоряются самые крупные

______________________

⁴ Экономика: Учебник / Под ред. А.С. Булатова. – М.: БЕК, 1999.-816с

предприятия, останавливаются машины, закрываются фабрики. Толпы безработных появляются на улице. Начинается падение уровня жизни населения.

Первый кризис разразился в Англии в 1825 году, затем - в Англии и США в  1836 году,  в 1841 году - в США,  в 1847 году - в США, Англии, Франции и Германии. Затем последовали кризисы  1873,  1882,  1890 годов. Наиболее сокрушительным был кризис  1900-1902 годов. Он начался почти одновременно в России и США  и, прежде всего обрушился на металлургическую промышленность. Поразив американский рынок металла, кризис перекинулся сначала в Англию, затем на европейский континент. Первой пострадала текстильная промышленность, за ней последовали строительная, химическая, машинная, электрическая. С невероятной быстротой кризис распространился на все европейские страны: Францию, Австрию, Германию, Италию, Бельгию и скоро стал всеобщим. Цены стремительно рухнули вниз. Солидные предприятия были объявлены банкротами. Разорение промышленности сопровождалось стремительным ростом безработицы.

Однако кризисы  XIX  и начала  XX  веков несли в себе и свое лечение. По мере развития кризиса цены на товары падали ниже и ниже, создавая, тем самым потенциальную возможность сбыта и перспективу выхода из               кризиса ⁵.

После первой мировой войны кризисы регулярно сотрясали экономику западных стран. Однако характер их стал несколько иным, особенно после кризиса  1929-1933 годов.

Грандиозный биржевой крах в «черный вторник» 29 октября 1929 года положил начало кризису, который по своей глубине превзошел все предыдущие. Падение цен, которого еще не знала экономика США, Германии, Франции      и     Англии,    резкое    сокращение   прибылей,   катастрофический

_____________________

⁵ Учебник по основам экономической теории / Под ред. В.Д. Камаева. -М.: Наука, 1998.-380 с.

кредитный кризис, обесценивание  валют, катастрофическое падение курса ценных бумаг - далеко не полный  перечень бед, свалившихся на экономику государств, еще недавно считавшихся богатейшими и преуспевающими.

Кризис 1929-1933 годов заставил правительства многих стран предпринять попытки вывода национальных экономик из экономической пропасти.

Наиболее грандиозная попытка преодоления кризиса с помощью государственных мероприятий балы проведена в США.

Сущность ее заключалась в следующем:

а) спасение кредитной системы путем гарантирования вкладов государством;

б) снижение бремени долгов на 40% путем обесценения доллара;

в) повышение цен на сельскохозяйственные продукты посредством предписываемого и субсидируемого государством сокращения производства;

г) содействие образованию монополий, во многих случаях означавшее собой принудительное картелирование;

д) борьба против безработицы путем организации общественных работ; 

е) регулирование заработной платы ⁶.

Активизация экономической роли государства и антикризисное регулирование дали определенные результаты, и уже более полувека рыночная экономика не сталкивается с сокрушительными потрясениями, аналогичными катаклизмам 1900-1901  или  1929-1933 годов.

Вместе с тем промышленные кризисы продолжали отражаться на динамике процентных ставок, прибыли, издержек производства, заработной плате до середины 70-х годов.

__________________________

⁶  Вводный курс по экономической теории. - М.: ИНФРА-М, 1997.- 145 с.

В условиях падения спроса наиболее всего страдают следующие отрасли:    

- отрасли промышленности, которые выпускают средства производства (производственное и с/х оборудование), так как инвестиции в средства производства резко уменьшаются;

- производства, выпускающие потребительские товары длительного пользования, потому что население начинает откладывать покупку этих товаров;

- строительная промышленность, т.к. уменьшается спрос на строительство жилых и промышленных зданий ⁷.

На отрасли промышленности, производящие инвестиционные товары и товары длительного пользования  уменьшение спроса оказывает воздействие главным образом на объем производства и занятость, так как на этом рынке господствуют небольшое количество крупных фирм, вследствие чего они обладают достаточной монопольной властью, чтобы в течение определенного периода противодействовать понижению цен. В фазе подъема эти отрасли получают наибольший стимул для развития.

Производства, выпускающие потребительские товары кратковременного использования обычно меньше реагируют на спад. Люди должны есть и одеваться, поэтому эти покупки нельзя надолго отложить. Падение спроса больше отражается на ценах чем на уровне производства, так как эти отрасли отличаются низкой концентрацией.

В условиях кризиса предприятия с крупным капиталом и большими финансовыми возможностями сохраняют возможность получения прибыли путем сокращения издержек производства.  Средние и мелкие предприятия, особенно не обладающие высокопроизводительным оборудованием и технологией,     не     могут    стабилизировать   ухудшающееся  экономическое

___________________________

⁷  Мамедов О.Ю.  Современная экономика. -  М.: Феникс, 1996.- 178 с.

положение и зачастую терпят банкротство. Разорение слабых в техническом отношении предприятий имеет свои плюсы для промышленности в целом, так как ведет к повышению общего уровня производительных сил.

Следствием повышения общего уровня производительности труда является понижение стоимости товаров и в итоге - ослабление падения нормы прибыли.

2.  Депрессия.

Фаза депрессии, наступающая после спада, может иметь весьма продолжительный характер. Уровень производства сохраняется стабильным, но очень низким. Сохраняется высокий уровень безработицы. Но падение цен приостанавливается, падает ссудный процент, стабилизируются товарные запасы ⁸.

Депрессия представляет собой фазу (более или менее продолжительную - от полугода до 3 лет) приспособления хозяйственной жизни к новым условиям и потребностям, фазу обретения нового равновесия ⁹.

На уровне микроэкономики  депрессия представляется картиной неуверенности, беспорядочных действий. Особенно страдают торговые посредники, биржевые агенты, которым общая обстановка кажется хуже, чем она есть на самом деле ¹⁰.

Итак, спад прекратился, но тенденция к росту еще не наметилась. Производство осуществляется на суженной базе, но началось рассасывание товарных запасов. Доверие предпринимателя к конъюнктуре восстанавливается

___________________

⁸ Экономическая теория: Учебник / Под ред. В.И. Видяпина, А.И. Добрынина,          Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. – М.: ИНФРА-М,2000.-714с

⁹ Большой экономический словарь / Под ред. А.Н. Азрилияна. - М.: Фонд «Правовая культура»,1994.-С.112.

¹⁰ Микро- и макроэкономика. - СПб.: АО Литера плюс, 1994.-188с.

с трудом, он осматривается, не рискуя еще вкладывать значительные средства в бизнес, хотя цены и условия хозяйствования стабилизируются. При классическом варианте эта фаза характеризуется падением нормы процента до самого низкого уровня в пределах данного цикла.     

3. Оживление.

Следующая фаза - оживление – сопровождается:

- некоторым повышением потребительского спроса,

- незначительным повышением уровня производства,

- начинаются капиталовложения предприятий в оборудование и здания,

- цены на сырье и материалы повышаются,

- сокращается безработица,

- постепенно начинают повышаться цены на товары и услуги

- растет ссудный процент;

- начинают расти цены на акции ¹¹.

Оживление, фаза восстановления, когда деловой мир решается  на первые шаги вперед и обнаруживает, что они вполне оправданы. Оживление охватывает, прежде всего, отрасли, поставляющие средства производства. Поощряемые успехом других, создаются новые предприятия. Условно говоря, оживление завершается достижением предкризисного уровня по макроэкономическим показателям. Затем начинается чистый рост.

Наметившееся оживление охватывает все большее количество отраслей, втягивая в новый виток спирали новые капиталы.

4. Подъем (бум).

Эта фаза, при которой происходит ускорение экономического развития обнаруживается в волнах нововведений, возникновении массы новых товаров и новых предприятий, в стремительном росте капиталовложений, курсов акций и

_____________________

¹¹  Вводный курс по экономической теории. - М.: ИНФРА-М, 1997.- 145 с.

 

других ценных бумаг, процентных ставок, цен и зарплаты. Все производят и торгуют с прибылью.

Процветание может характеризоваться устойчиво высоким спросом, большим количеством рабочих мест и повышением уровня жизни. Или оно может быть отмечено быстрым инфляционным скачком цен и спекуляции, на смену которым приходит очередной спад. 

Подъем зачастую приобретает ажиотажный характер. Уровень производства превосходит достигнутый в предыдущем цикле. Лихорадочно растут цены. Безработица сокращается до минимальных размеров при одновременном существенном росте заработной платы.

Резко возрастает спрос на продукцию отраслей, определяющих тенденции в движении научно-технического прогресса. В связи с расширением масштабов производства инвестиционных товаров значительно возрастает спрос на сырьевые ресурсы, и цены на них тоже растут. На фазе подъема усиливаются диспропорции, заложенные на фазе оживления ¹².

Вместе с тем, нарастает напряженность банковских балансов, увеличиваются товарные запасы. Экономика подходит к следующему витку. Подъем, выводящий экономику на новый уровень в ее поступательном развитии, заканчивается крахом.

Неправильным было бы также полагать, что между потрясениями, то есть фазах оживления и подъема, деловой мир напоминает море в ясную погоду. Нет, на нем довольно часты волнения, «барашки» в виде частичных,  малых, промежуточных спадов.

Современные экономические циклы существенно отличаются от циклов  XIX  и первой половины  XX века. Общие закономерности находят все менее видимое проявление. Некоторые фазы экономического цикла претерпевают значительные метаморфозы, а то и исчезают вовсе.

_________________

¹² Макконелл К., Брю С.  Экономикс. – М.: Республика.- 1992.- 468 с.

Во второй половине  XX века обнаруживается тенденция к относительному ослаблению циклических колебаний. Вместе с ослаблением кризисов наблюдается их учащение и явное нарушение классического цикла, выпадение некоторых фаз. Современные кризисы, происходящие на фоне инфляции, не сопровождаются, как это было раньше, падением цен.

Глава 2 Теории длинных волн: история и современность

2.1. Теория длинных волн Н.Д. Кондратьева

Н.Д. Кондратьев в своей работе «Длинные волны  конъюнктуры» считает, что  волнообразные движения представляют собой процесс отклонения от состояний равновесия, к которым стремится капиталистическая экономика.  Он ставит вопрос о существовании нескольких равновесных состояний,  а отсюда и о возможности нескольких колебательных движений.  Кондратьев исследует всю совокупность волнообразных движений при капитализме и предлагает разрабатывать  общую  теорию колебаний.

Согласно Кондратьеву существует три вида равновесных состояний:

1.      Равновесие «первого порядка» - между обычным рыночным спросом и предложением. Отклонения от него рождают краткосрочные колебания периодом от 3 до 3,5 года, то есть циклы в товарных запасах.

2.      Равновесие «второго порядка», достигаемое в процессе формирования цен  производства  путем межотраслевого перелива капитала, вкладываемого главным образом в оборудование.  Отклонения от этого равновесия и его восстановление Кондратьев связывает с циклами средней продолжительности (от 3,5  до 5 лет).

3.      Равновесие «третьего порядка» касается «основных материальных благ»: промышленных зданий, инфраструктурных  сооружений, а также квалифицированной рабочей силы,  обслуживающей данный технический способ производства. Запас основных капитальных благ должен находиться в равновесии со всеми факторами, определяющими существующий технический способ производства,  со сложившейся отраслевой структурой производства, существующей сырьевой базой и источниками энергии, ценами, занятостью и общественными институтами, состоянием кредитно-денежной                          системы и т.д. (более 5 лет).

Периодически это равновесие также нарушается и возникает необходимость создания нового запаса основных капитальных благ,  которые бы удовлетворяли складывающемуся новому техническому способу производства. По  Кондратьеву такое обновление основных капитальных благ, отражающее движение научно-технического прогресса, происходит не  плавно,  а  толчками  и  является материальной основой больших циклов конъюнктуры.  Обновление и расширение основных капитальных благ, происходящее во время повышательной фазы длинного цикла радикально изменяют и перераспределяют производительные силы общества. Для этого требуются огромные ресурсы в натуральной и денежной форме. Они могут существовать только в том случае, если были накоплены в предшествующей фазе,  когда сберегалось больше, чем инвестировалось.

В фазе подъема постоянный рост цен и заработной платы порождал у населения тенденцию больше расходовать, в период спада, наоборот падают цены  и заработная плата.  Первое ведет к сбережению, а второе - к снижению покупательной способности. Аккумуляция средств происходит также за счет падения инвестиций в период общего спада, когда прибыли становятся низкими и возрастает риск банкротства.

Снижение товарных  цен по Кондратьеву приводит к росту относительной стоимости золота. Возникает стремление увеличить его добычу. Появление дополнительного денежного металла способствует росту свободного ссудного капитала, и, когда его накапливается достаточное количество, рождается возможность новой радикальной перестройки хозяйства ¹³.

Основные элементы  внутреннего  эндогенного механизма длинного цикла по Кондратьеву таковы:

1.      Капиталистическая  экономика  представляет  собой  движение вокруг нескольких уровней равновесия.  Равновесие основных капитальных благ   (производственная  инфраструктура  плюс квалифицированная рабочая

____________________

¹³ Семенкова Т.,  Емельянова О., Карамова  О. Н.Д. Кондратьев в истории русской экономической мысли. -  М.,1994. – 213 с.

сила) со всеми факторами  хозяйственной и  общественной  жизни определяет данный технический способ производства.  Когда это равновесие нарушается, возникает необходимость  в  создании нового запаса капитальных благ.

2.      Обновление  основных капитальных благ происходит не плавно, а толчками. Научно-технические изобретения и нововведения при этом играют решающую роль.

3.      Продолжительность длинного цикла определяется средним  сроком жизни производственных инфраструктурных сооружений, которые являются одним из основных элементов капитальных благ общества.

4.      Все социальные процессы - войны,  революции, миграции населения - результат преобразования экономического механизма.

5.      Замена основных капитальных благ и выход  из  длительного спада требуют  накопления ресурсов в натуральной и денежной форме. Когда это накопление достигает достаточной величины, возникает возможность  радикальных инвестирований,  которые выводят экономику на новый                 подъем ¹⁴.

2.2. Современные теории длинных волн

 

Среди современных теорий длинных волн можно выделить следующие:

1.Инновационные теории длинных волн.

Эта теория была  разработана  австрийским экономистом                                Й. Шумпетером, который одним из первых воспринял и применил идею кондратьевских циклов.  Свои взгляды он изложил в книге «Теория экономического развития», вышедшей в 1913 году.

По мнению Шумпетера,  при капитализме не существует какой-либо прибыли   кроме   чистого   дохода    от   предпринимательства,  а  большинство

____________________

¹⁴ Кондратьев Н. Проблемы экономической динамики. – М.: Экономика, 1989. – 312 с.

владельцев капитала получают не прибыль, а лишь вознаграждение за собственный труд.  Но некоторые предприниматели не желают мириться с таким положением.  Они более инициативны, предприимчивы и смелы, чем другие,  поэтому  на  них  приходится  роль первооткрывателей, внедряющих в производство новые товары и виды техники, открывающих новые рынки  и источники сырья,  по новому организующих производство. При успехе их начинаний вознаграждением служит высокая предпринимательская прибыль, как плата за дополнительный риск и высокую компетентность ¹⁵.

Вслед за  такими  предпринимателями в новые сферы устремляется постоянно растущая группа последователей. Инновации охватывают все большее количество взаимозависимых отраслей. В экономике начинается период ускоренного роста.  Он продолжается до тех пор, пока инновации не охватывают большую часть производства, тогда предпринимательская прибыль начинает рассеиваться и, наконец, исчезает. При этом экономика возвращается к тому же состоянию, что было до подъема. Из этого не следует,  что прекращение подъема  перерастает  в кризис. Кризисы Шумпетер объясняет влиянием внешних факторов.

Помимо Й. Шумпетера к последователям инновационного направления в теории  длинных  волн  относят таких ученых,  как Саймон Кузнец, Герхард Менш, Альфред Клайнкнехт, Джакоб Ван Дайн.

2. Теории перенакопления в капитальном  секторе.

Эта  концепция длинных волн  разработана  в  середине 70-х годов в Массачусетском технологическом университете под руководством профессора Джея Форрестера. Он  констатировал,  что  изменения предыдущих 20-ти лет в экономике не укладывались в динамику среднесрочного цикла, поэтому внимание уделялось долгосрочным колебаниям. Была разработана сложная математическая модель,   уравнения    которой    выведены в  результате опроса

______________________

¹⁵ Аукуционес С.П.  Современные буржуазные теории и модели цикла: критический анализ. - М.: Наука, 1984.- 211с.

бизнесменов,  финансистов,  политических деятелей, и в дальнейшем применялось компьютерное моделирование.

За большие циклы, по мнению исследователей, отвечают процессы, происходящие в отраслях, выпускающих средства производства. Коротко этот механизм можно описать так: допустим, что конечный продукт экономики состоит из двух  секторов: производства средств производства и выпуска потребительских товаров. Капитальный сектор,  производящий  средства  производства, обеспечивает машинами и оборудованием не только отрасли, выпускающие потребительские товары, но и самого себя. Рост потребления вызывает еще более быстрый рост средств производства,  то есть между двумя отраслями действует акселератор.

Согласно утверждению авторов модели,  величина этого акселератора в реальной жизни намного больше того,  который необходим  для равновесного движения.  Это связано с тем, что рост капитала в условиях постоянного спроса ускоряется дополнительными обстоятельствами: спекуляциями,  переоценкой спроса, изменением реального процента по кредитам, различным срокам запаздывания поставок, пирамидальной платежной структуре.  Все эти факторы способствуют перенакоплению в капитальном секторе. Заказы сначала резко растут, а потом резко  сокращаются.  Этого достаточно для появления длительных колебаний ¹⁶.

3. Теории, связанные с рабочей силой.

Данная группа теорий основывается на  рассмотрении теорий длинных волн с точки зрения закономерностей рабочей силы. В основном последователи этой теории интегрировали фактор  влияния  рабочей  силы  на длинные волны с каким-либо еще фактором.  Одним из таких ученых  является  Кристофер Фримен, совместивший  инновационные  идеи с проблемами занятости и социальными аспектами.

_______________________

¹⁶ Меньшиков С., Клименко Л. Длинные волны в экономике. – М.: Международные отношения, 1989. – 127 с.

Фримен возглавлял  рабочую группу,  проводившую исследования в этой области в 1970-1984 годах. По их мнению, центральным фактором при формировании длительных колебаний во всех сферах экономической жизни являются инновации. Однако занятость выступает не только как следствие, но играет активную роль в качества переключателя экономической активности в нижнюю позицию.

Механизм, благодаря которому занятость становится таким переключателем можно описать следующим образом. Введение новых технологий вызывает  к жизни новые отрасли.  На ранних стадиях применения пионерских технологий спрос на рабочую силу носит ограниченный или интенсивный характер. Это происходит в силу того, что объемы нового производства еще не велики и требуется  не  массовая,  а  особоквалифицированая, уникальная рабочая сила. Постепенно увеличиваются объемы производства и акцент  делается  на  капиталосберегающей технике, спрос  на рабочую силу начинает увеличиваться.  Этот рост продолжается до насыщения спроса как на рабочую силу, так и на соответствующие товары. Параллельно растет заработная плата и увеличиваются издержки.  Возникает необходимость трудосберегающих инноваций. Происходит отлив рабочей силы, снижение заработной платы, и общего спроса, то есть спад в                 экономике ¹⁷.

4. Ценовые теории.

В рассматривавшихся теориях цены товаров либо не рассматривались совсем, либо играли роль индикаторов процессов, происходящих в сфере производства.  Однако процесс ценообразования и динамика цен имеют прямое отношение к объяснению долговременного цикла и его поворотных точек.  Тем более,  что исторически длинные колебания впервые были замечены при изучении динамики цен.

_____________________

¹⁷  Аукуционес С.П.  Современные буржуазные теории и модели цикла: критический анализ. - М.: Наука, 1984.- 211с.

Одним из сторонников ценового направления в объяснении длинных волн является Уолт Уитмен Ростоу.  Этот вопрос рассматривался им в книге «Почему бедные становятся богаче, а богатство растет медленнее», вышедшей в 1980 г.

По словам Ростоу, изменения в спросе и предложении сырья и пищевых продуктов,  а соответственно цен на них сказываются на инновационной активности,  которая определяет последовательность лидирующих отраслей и сама зависит от них. Кроме того, большое влияние оказывают демографические факторы, жилищное строительство, изменение структуры  рабочей  силы.  Эти  три момента неразрывно связаны друг с другом.  Выделяя и объединяя их, Ростоу пытается интегрировать в своей теории длинных волн три направления: 1) аграрно-ценовое, 2) инновационно-инвестиционное и  3)  демографическое.  Далее Ростоу анализирует кондратьевские длинные волны,  стремясь проследить взаимосвязь трех выделенных им явлений в каждом из циклов.

Также к  сторонникам  ценовой  концепции  длинных волн относят американского ученого Брайана Берри.

5. Интеграционный подход.

Существует позиция,  согласно  которой считается, что будущее в исследовании длинных волн принадлежит интегрированию различных моноказуальных (одно-причинных) моделей.

Одним из  убежденных сторонников этой концепции является бельгийский ученый Йос Дельбеке.  Дельбеке видит будущее в объединении усилий теоретиков по трем направлениям.

Во-первых, по мнению  Дельбеке, многие моноказуальные модели в принципе совместимы.  В  качестве  примера  он приводит построения французского исследователя А. Пиатье, который считает, что при изучении длительных колебаний нужно опираться на процессы,  порождающие среднесрочные колебания,  принимать во внимание  инновационные аспекты, социальные и политические проблемы.  Он говорит,  что при изменении производственной системы изменяется  вся  окружающая  ее среда: экология,  управление, образовательная система, инфраструктура.

Во-вторых, в  четвертой кондратьевской волне мир дошел в своем развитии до такого состояния,  когда необходимы  меры  решительной государственной политики  для  ослабления  последствий структурной перестройки и длительной депрессии в  различных  капиталистических странах. Многие из теоретиков длинных волн дают политикам рекомендации, которые часто противоречат друг другу.  Необходимо  объединить усилия для выработки координированной политики.

В-третьих, хотя длительные  колебания  -  феномен,  несомненно, присущий в первую очередь развитым капиталистическим странам, современных мир стал настолько взаимосвязанным,  что необходима общая теория, раскрывающая законы его взаимодействия. Экономическое развитие и разумная экономическая политика внутри каждой  страны  невозможны без учета этих законов.

2.3.  Проблема циклов и кризисов в отечественной экономике

В современной жизни термин «кризис» используется весьма свободно, тем более что кризисных процессов в нашей экономике немало. Но все же кризис кризису рознь. Только к воспроизвод­ственным процессам применим термин «экономический кризис». Он является важнейшим механизмом функционирования рыноч­ной экономики, а экономический цикл - соответственно законо­мерной формой ее развития.

В экономике централизованного планирования не существо­вало проблемы циклов и кризисов. Экономические кризисы счи­тались особенностью капиталистического хозяйства, а заминки и колебания в социалистической экономике рассматривались как несущественные или на них не обращалось внимание. Связано это с тем, что реальный социализм был задуман как антитеза рыноч­ному капитализму.

Действительно, в социалистической экономике была ликви­дирована большая часть рынка (рынок средств производства, рынок рабочей силы, рынок ценных бумаг, валютный рынок). Остался только один фрагмент рыночной экономики — рынок потребительских товаров, на котором заключались неравные сделки между потребителем и государством. Поэтому рыночное неравновесие было вмонтировано в саму систему хозяйства. Дос­тичь рыночного равновесия было невозможно, так как существо­вала только одна, и не самая важная, часть рынка; цены формиро­вались не на основе спроса и предложения; планируемая цена не несла информацию о состоянии рынка (о фактических производст­венных затратах) ¹⁸.

В этих условиях отсутствовала информация о стоимости капитала, основных фондов, рабочей силы. В результате центр мог принимать ошибочные стратегические решения. Но даже если в порядке реформирования экономики цена не устанавливалась сверху, а передавалась в компетенцию предприятий, все равно равновесие на достигалось, так как в силу отсутствия рынка капитала и рабочей силы цена не включала информацию об эле­ментах расчета рыночной стоимости (данных о государственных капиталовложениях, стоимости рабочей силы). В этой ситуации решения о ценах базировались на данных о ценах потребитель­ских товаров, которые в силу существования монополии произ­водителя были деформированы. Предприятия принимали реше­ния, руководствуясь своими краткосрочными интересами, без учета интересов общества в целом. В результате возрастали трудности, появлялись новые нежелательные проблемы, посколь­ку реформы охватывали маленький островок экономики, а основ­ная, нерыночная часть ее развивалась в интересах государства, не совпадающих с интересами потребителей ¹⁹.

Таким образом, развитие экономики централизованного пла­нирования, внешне весьма динамичной, состояло из череды волн нарушения равновесия. Централизованные механизмы восста­новления равновесия были эффективны до определенного мо­мента, до определенного барьера.

______________________

¹⁸ Любимов Л.Л., Липсиц И.В. Основы экономики. - М.: Просвещение, 1997.-548с.

¹⁹ Современная экономика. - Ростов-на-Дону: Феникс, 1998.- 608 с.

Следовательно, факторы экономического цикла действовали в советской экономике, но в скрытой форме. Об этом красноречи­во свидетельствует практика капиталовложений. В силу своей материальной природы (натуральной формы) капиталовложения с трудом поддаются регулированию, в том числе директивному. Дело в том, что экономическая отдача от капиталовложений про­исходит с задержкой в несколько лет - так называемым инвести­ционным лагом. Поэтому заранее исключается реакция капиталовложений на регулирующие импульсы. Кроме того, инвестици­онная деятельность (особенно крупные капиталовложения) пред­ставляет собой однократные, не повторяющиеся акции, которые нельзя отрегулировать. Но главное состоит в том, что капиталов­ложения - это многочисленные кумулятивные процессы (инвес­тиционный мультипликатор) и соответственно область нараста­ния развития (акселератор). Материальная природа капиталовло­жений помогает скрывать внутренние противоречия хозяйства, усиливая их остроту в дальнейшем.

Однако натуральная форма капиталовложений не сама по себе создает условия для циклических колебаний. Важен мотив инвестиционной деятельности (в рыночной экономике - это прибыль). В экономике централизованного планирования - это интерес государства и предприятий. «Центр» заинтересован в росте капиталовложений, чтобы создать фундамент для материального благосостояния на более поздний период и обеспечить националь­ную безопасность. Предприятия поддерживают и усиливают раз­мах капиталовложений, так как им легче в этих условиях выпол­нять план и противостоять последствиям дефицита. За счет расширения основных фондов предприятия легко приобретают обще­ственный вес в стране, а все свои проблемы решают не за счет рациональной организации производства и стимулирования тру­да, а за счет расширения капиталовложений. Важно отметить так­же, что капиталовложения не создают для предприятия никакого риска, ибо положение, что продукция, созданная за счет капита­ловложений, позднее могла не стать стоимостью, не имело под собой реальности. Не случайно широкое распространение получи­ло выражение «освоение капиталовложений» ²⁰.

Следовательно, и государством, и предприятиями создавались условия для перенапряжения планов по капиталовложениям, что вызывало постоянную опасность избыточных инвестиций.

Таким образом, в условиях государственной монополии и от­сутствия «нормального» рынка (когда нет реальных собственни­ков на капитал, нет конкуренции и реальных цен) капиталовло­жения ради капиталовложений создавали иллюзию экономичес­кого роста и увеличения национального дохода. На самом же деле происходил спад в самой существенной части национально­го дохода — в производстве фонда потребления. В условиях фондированного распределения ресурсов предприятия перека­чивали в затраты максимально возможную часть фонда потреб­ления. В результате потребление все больше выступало в ирра­циональной форме разбазаривания всевозможных фондов. И чем больше экономика производила, чем выше были темпы капита­ловложений, тем беднее становилось население.

Эпизодическое «взбадривание» экономического роста в этих условиях происходило за счет временных реформ, направлен­ных на расширение самостоятельности предприятий (1965 г.), инновационных процессов, диктуемых научно-техническим про­грессом, а также за счет увеличения объема внешнеторговых операций.

Таким образом, в экономике России не было «правильных» циклов, за исключением большого цикла экономического развития 1929-1932 – 1981-             1985 гг. Циклические колебания в отечест­венной экономике имели в основном внеэкономические причины ²¹.

_______________________

²⁰ Любимов Л.Л., Липсиц И.В. Основы экономики. - М.: Просвещение, 1997.-548с.

²¹ Современная экономика. - Ростов-на-Дону: Феникс, 1998.- 608 с.

Например, кризис сбыта в промышленности 1923-1924 гг. как результат произвольного изменения цен; хлебный кризис 1927-1928 гг. как следствие насильственной ломки традицион­ного уклада аграрно-индустриальных отношений; голод 1932 г.; глубокий военный кризис 1941-1942 гг.; спад 1952-1953 гг., ос­ложненный сменой политического руководства; общий кризис народного хозяйства 1963 г. как результат административно-по­литических просчетов в управлении экономикой; спад и депрес­сия 1972 г. как следствие нарастания кризиса административно-политической системы; спад конца 80-х и начала 90-х годов как результат полного разложения государственно-натурального ук­лада хозяйствования. С начала 90-х годов отечественная эконо­мика переживает стагфляцию (сочетание инфляции и спада производства). В состоянии спада находятся важнейшие макроэконо­мические параметры - капиталовложения, промышленное про­изводство, внешняя торговля.

Экономический кризис 1998 года был фактически подготовлен:

- накоплением «отсроченной инфляции» в таких масштабах, ко­торые экономика страны оказалась неспособна обслужить;

- неоправданно низкой долей накопления, то есть государство жило не по средствам, «проедая» доходы будущих поколений;

- чисто спекулятивным характером фондового рынка, не отра­жающим реального состояния экономики;

- полным отсутствием какой-либо государственной программы экономического роста и развития промышленного производства;

- непродуманной фискальной политикой.

Внешние факторы (восточно-азиатский и мировой экономичес­кие кризисы, падение цен на нефть и т.д.) лишь ускорили наступле­ние кризиса в России и увеличили его тяжесть.

Однако начало кризиса было спровоцировано непосредственно правительством. Оно попыталось одним махом девальвировать рубль, повысить нало­говые поступления в казну, облегчить положение крупнейших банков путем замораживания расчетов с их зарубежными кредиторами, объя­вить войну неплатежам.

Экономические причины кризиса 1998 г. коренным образом отличают его от кризиса начала 90-х, который был следствием шоко­вой терапии, но при этом и определенной степени сохранялся потен­циал дальнейшего экономического роста. Кризис 1998 г. связан в пер­вую очередь с истощением резервов экономического развития - осно­вы существования самого государства.

При анализе причин  кризиса 1998 года важно понять, что он явился результатом не чьей-то злой воли или некомпетентности, а стечения обстоятельств, многие из которых складывались против нас. В России реформы неизбежно должны были идти трудно и сопро­вождаться усилением социального недовольства. Ниже приведена логичес­кая цепь событий, приведших к кризису:

1.      «Черный вторник» в октябре 1994 г. и решение отказаться от эмиссионного кредитования бюджетного дефицита. Необходимо было после этого резкого поворота в бюджетной политике обеспечить улучшение сбора налогов, сокращение государственных расходов и дефицита бюджета и уже для сокращенного дефицита - переход на его финансирование за счет так называемых неинфляционных источников, то есть внешних и внутренних займов ²².

2.      Раскручивание рынка ГКО плюс широкое использование КО (казначейских обязательств). Пик применения этих денежных суррогатов пришелся на конец 1995 г. и 1996г. Две трети налоговых поступлений в бюджет в апреле 1996г.- было представлено этими бумажками. Опасность «пирамиды» ГКО к августу 1996 г. стала очевидной. Все это были попытки увернуться от жестких требований стабилизации. Правительство медлило с реши­тельными действиями, Дума же прямо противодействовала.

____________________

²²  Ясин Е. Поражение или отступление? // Вопросы экономики. – 1999 - №2 –  С.7

Налоги стали собираться хуже. Попытка дать Госналогслужбе повышенное задание на 1997 год (до 15% ВВП) - явная ошибка ²³. Не было понимания важности организационно-технической работы в этом  ведомстве. Не было и реалистичной оценки возможностей улучшения сбора налогов. ГКО оказались самым простым выходом в данный момент. О последствиях в целом стали задумываться только осенью 1996 г. Погашение инфляции не за счет сбалансированного бюджета, а в результате роста государственного долга привело к отсроченной инфляции. То, что произошло в августе 1998 г. первый ее взрыв.

3. Начало 1997 г. - либерализация рынка ГКО, расширение до пуска на него нерезидентов. «Горячие деньги» устремляются в Россию. К середине лета доля нерезидентов на рынке ГКО достигла 30%, в результате доходность последних упала до 18-20% годовых, снизи­лись процентные ставки. 

4. Март 1997 г. - обновление состава правительства РФ, приход в него А. Чубайса и Б. Немцова, что позволило говорить о правительстве «молодых реформаторов». Один из первых шагов – «урезание» на 30% только что с трудом утвержденного бюджета. Шаг, вызванный ощущением опасности грядущего кризиса, встреченный в штыки прак­тически всеми. Принятые «молодыми реформаторами» меры могли дать плоды, если бы они быстро добились   существенных  успехов и получили поддержку не только президента РФ, но и общества.

5. Июль 1997 г. - аукцион по «Связьинвесту» и начало инфор­мационной «войны» олигархов против А Чу­байса и Б. Немцова. Главный итог - потеря доверия к реформаторам, к их порядочности и готовности служить обществу.

6. Осень 1997 г. Полный отказ левой Думы от сотрудничества с «Правительством «молодых реформаторов», в том числе с учетом итогов информационной «войны».

______________________

²³ Ясин Е. Поражение или отступление? // Вопросы экономики. – 1999 - №2. – С.8

7. Ноябрь 1997 г. До России докатываются первые отзвуки «азиатского» кризиса. Миссия МВФ отказывается одобрить очередной транш займа на том основании, что до сих пор не учитывались растущие долги бюджетных организаций за газ, энергию, тепло, а исполнение бюдже­та оценивалось только по фактическим ассигнованиям без учета роста его долгов. Задержка транша - еще один толчок к потере доверия правительству. Начала расти доходность ГКО - до 40%. ЦБР ради ста­бильности курса рубля отказывается поддерживать рынок ГКО. Про­центные ставки поползли вверх, начался отток капитала. Ясно, что наметившийся прорыв к экономическому росту не состоится. Напротив, проблема государственного долга, ранее ослабленная притоком зару­бежных «горячих денег», теперь из-за этого же будет обостряться.

 Роль «азиатского», а в действительности, как это стало ясно се­годня, мирового финансового кризиса, его влияние на Россию нельзя недооценивать. Если бы мы не впустили нерезидентов на рынок ГКО, то влияние мирового кризиса на нашу эконо­мику было бы намного меньше.

И, тем не менее, наш кризис можно понять лишь как часть мирового финансового кризиса. Весна 1997 г. - крах банковской системы в. Чехии, осень 1997 г. - в Малайзии и Таиланде, начало 1998 г. - удары кризиса настигают Южную Корею, Японию и Индонезию, ле­том - Россию, в начале 1999 г. - Бразилию. Во всех этих странах картина кризиса одинаковая:                

- резкое обесценение национальной валюты;

- банковский кризис

- падение капитализации фондового рынка

- спад производства ²⁴.

Характерно, что удары кризиса обрушились на развивающиеся страны, структура    экономики    которых    страдает    существенными  ограничениями

__________________

²⁴ Ясин Е. Поражение или отступление? // Вопросы экономики.– 1999. - №2. – С.9.

свободы конкуренции в пользу привилегированных агентов на основе связи власти с крупным капиталом, где велико вмешательство государства в экономику в интересах определенных групп. Итог - резкое сокращение потоков капиталов на эти рынки, кризис доверия. По оценкам экспертов МВФ, чистый приток капитала на развивающиеся рынки, включая страны с переходной экономикой, снизился с 215 млрд. долл. в 1996 г. до 123,5 млрд. в 1997 г. и до 56,7 млрд. долл. в 1998 г. Произошло общее снижение уровня доверия к развивающимся рынкам, в том числе российскому. Процентные ставки пошли вверх.

8. Март 1998 г. Отставка В. Черномырдина, которая, казалось, была осуществлена в интересах реформаторов. Но первый ее результат - шанс для левого парламента усилить давление на исполнительную  власть. И С. Кириенко вынужден был пойти  на уступки. Тогда уже стало предрешенным вхождение коммунистов в «правительство, чтобы добиться сотрудничества с Думой. Политическая стабильность была подорвана.

9. 12 мая 1998 г. Начинается обвал на финансовых рынках. По мнению специалистов, помимо правительственного кризиса ему способствовали заявления председателя Счетной палаты о целесообразности одностороннего прекращения платежей по долгам, постановление Думы об уменьшении доли иностранных инвесторов капитале РАО «ЕЭС», а также банкротство «Токобанка», в котором значительная доля принадлежала иностранным инвесторам. Последние заняли жесткую позицию в отношении долгов российских банков и ускорили вывод капиталов.

Стремительно растет доходность ГКО, достигая 70-80%, потом 100% и более. Правительство предпринимает меры для спасения положения, восстановления доверия со стороны инвесторов. Готовится и публикуется антикризисная программа, начинаются переговоры с МВФ о крупном дополнительном займе, в основном на пополнение тающих валютных резервов, чтобы уравновесить их с краткосрочными обязательствами и убедить инвесторов в способности России платить по ним. Одновре­менно каждую среду на очередных аукционах ГКО Минфин РФ вы­нужден отказываться от размещения новых облигаций из-за их высо­кой доходности и вместо рефинансирования старых обязательств по­гашать часть их из бюджета. Берется долг на еврорынке под все более высокий процент, разменивая внутренний долг на внешний. В итоге внешний долг самой России (без СССР) за короткий срок увеличивается вдвое.

Переговоры с МВФ идут трудно. Фонд поначалу настаивает на том, чтобы жесткие меры, предпринимаемые для преодоления кризиса, были как знак национального согласия одобрены парламентом, однако последний отвергает почти все законопроекты правительства РФ, особенно налоговые. Дальнейшее обострение кризиса доверия сдерживается только слухами о близком соглашении с МВФ по займу на 10-12 млрд. долл.                             

10. В конце июля 1998 г. Россия получает первый транш - 4,8 млрд. долл. Правительство и ЦБР ожидали передышки на 2-3 месяца²⁵. Однако, она продлилась всего 8-10 дней.

Настало время принимать крайние меры, поскольку было ясно, что дальше удерживать сложившуюся ситуацию бессмысленно. Кризис переходил в открытую фазу. В его основе лежит проводившаяся с 1994 г. нерешительная и безответственная бюджетная политика. Доходы бюджета во все большей степени не соответствовали обязательствам государства, разрыв заполнялся заимствованиями.        

Если бы не было осложнений на мировых рынках и доходность ГКО не повышалась более 20%, то сохранялась бы теоретическая возможность за 2-3 года радикально изменить ситуацию, сводя бюджет с первич­ным профицитом и гася задолженность при минимуме новых займов. Такого рода планы разрабатывались с осени 1997 г. Но было уже поздно, так как к августу 1998 года произошло снижение доверия как внешних, так и внутренних инвесторов к Правительству,    Центральному   банку    и   Министерству   финансов    России

__________________

²⁵ Давыдов В., Боровиков А.,  Теперман В. Локальные кризисы или мировой феномен // ЭКО. – 1999. - №7 - С. 125.

означает утрату возможностей занимать деньги как на внешних, так и на внутренних рынках, а также отток зарубежных инвестиций и, как следствие, дальнейшее отдаление перспектив экономического роста.

Последствием кризиса явилось снижение уровня жизни населения. Так, реальная заработная плата и доходы населения в марте 1999г, по данным Госкомстата РФ составили 58 и 75% от показателей годичной давности ²⁶ .

Современная российская экономика находится в стадии ста­новления рыночных отношений. Пока еще нет полных оснований назвать движение отечественной экономики циклическим, хотя налицо и спады производства, и инфляция, и кризис инвестиций. Характер всех этих процессов отражает в большей степени пос­ледствия развала административно-командной системы, нежели механизм рыночной экономики, который находится только в ста­дии формирования.

Для становления циклической формы движения в отечествен­ной экономике необходимы существенные инвестиционные влива­ния в производство, которые в условиях научно-технического про­гресса и стихийного рыночного механизма функционирования эко­номики приобретут колебательные движения. Экономический цикл станет механизмом саморегулирования, а кризисы будут выпол­нять роль качественного структурного фактора обновления основ­ного капитала.

Станов­ление циклической формы движения отечественной экономики связано с проблемой экономического роста. Тип экономического роста зависит от того, на какие рынки, на какой спрос ориенти­рована экономика. Для России существуют два варианта эконо­мического роста. Первый связан с ориентацией на внешний рынок сырьевых ресурсов как наиболее устойчивый, надежный и до­ступный для нашей промышленности.

______________________

²⁶  Глазычев М. Уровень жизни снизился вдвое // Экономика и жизнь. – 1999. - №18. – С. 4.

В этом случае внутренние инвестиции будут направляться на добычу сырья и в непроиз­водственную сферу, а основные производственные инвестиции - за границу. При этом спрос будет формироваться развитыми стра­нами, которые хотят покупать сырье подешевле. За границей будут формироваться и факторы производства - труд и капи­тал. Наиболее заинтересованными в таком типе роста будут от­расли топливно-энергетического комплекса и добывающей про­мышленности.

Второй вариант связан с оживлением внутреннего рынка. Од­нако это потребует реорганизации производства, роста эффектив­ности на отдельных предприятиях. Через межотраслевые связи процесс технологического роста будет воспроизводиться.

Помочь инвестиционной деятельности предприятий должно государство путем освобождения их от части налогов или предо­ставления им отсрочки в выплате налогов. Рост на технической основе выгоден отраслям потребительского и инвестиционного спроса. Сегодня для России наиболее реальна смешанная модель экономического роста.

Для развития отечественной экономики необходима ее ори­ентация на повышение эффективности капитала через активное внедрение нововведений. Этого можно достичь только в рамках новой экономики, основанной на инвестиционном развитии, реали­зации долгосрочных стратегических планов государства.

2.4. Методы антикризисного регулирования

Современная рыночная экономика функци­онирует в условиях активного воздействия на нее государства. Государственное воздействие на экономику способно существен­но повлиять на ход экономического цикла, меняя характер эко­номической динамики: глубину и частоту кризисов, продолжи­тельность фаз цикла и соотношение между ними. Государствен­ное регулирование направлено на смягчение циклических коле­баний, поэтому оно носит антициклический характер. Важней­шими методами, с помощью которых государство воздействует на экономический цикл, выступают: налогово-бюджетные и кредитно-денежные²⁷.

1. Налогово-бюджетные рычаги регулирования экономики.

Налогово-бюджетные рычаги воздействуют на соотношение расходов и до­ходов как потребителей (домохозяйств), так и производителей (фирм). Это озна­чает, что они влияют и на совокупный спрос, и на совокупное предложение.

Так, подоходные налоги, означая вычет из доходов, ведут к уменьшению до­ли располагаемых доходов, превращаемых в расходы и обеспечивающих ту часть совокупного спроса, которая представлена потребительскими расходами. Через совокупный спрос налоги влияют и на объем производства. Увеличение налогов оказывает сдерживающее воздействие на производство, а понижение, наоборот, способствует его росту.

Подоходный налог тем самым предстает как форма принудительного сбере­жения, соответствующим образом влияя на совокупный спрос.

Аналогичным образом действуют и косвенные налоги. Они включаются в цену товаров и тем самым уменьшают совокупный спрос. Поскольку эти налоги по сравнению с прямыми более регрессивны, то они способны оказывать на со­вокупный спрос еще большее влияние²⁸.

Налоговая политика в отношении фирм оказывает влияние и на совокупное предложение, так как налоги на прибыль или капитал включаются предприятиями в издержки, оказывая соответствующее влияние на предложение с их стороны.

Достоинством косвенных налогов является их оперативность. В отличие от прямых налогов, которые изменяют редко, так как их состав и величина тесно связаны с формированием государственного бюджета, косвенные налоги можно менять в течение года.

______________________

²⁷ Микро- и макроэкономика. - СПб.: АО Литера плюс, 1994.-188с.

²⁸ Седов В.В. Экономическая теория. Ч.3. Макроэкономика: Учебное пособие. – Челябинск, 2002. – 116с.

Вот почему косвенные налоги считаются средством проведения дискретной политики, а прямые налоги – недискретной.

Дискретная налоговая политика предполагает сознательное изменение ставок налогов в зависимости от экономической конъюнктуры. Кризисная ситуация в эко­номике предполагает снижение ставок налогов. Когда экономика на подъеме и есть опасность ее «перегрева», чреватого резким вхождением в кризис, ставки налогов мо­гут повышаться, сдерживая тем самым совокупный спрос и экономический рост.

Недискретная налоговая политика обусловлена тем, что ставки налогов в тече­ние длительного времени не пересматриваются и эффект ее мер оказывается в зави­симости от экономической конъюнктуры. Если происходит экономический рост, то это предполагает рост доходов субъектов экономики. Соответственно происходит рост налогов на личные доходы, прибыль, добавленную стоимость и т.д., что оказы­вает сдерживающее влияние как на совокупный спрос, так и на совокупное предло­жение и тормозит экономический рост, предотвращая «перегрев» экономики. В усло­виях неблагоприятной экономической конъюнктуры доходы снижаются, соответст­венно, снижается объем налогов, что сдерживает сокращение совокупного спроса и совокупного предложения, падение темпов экономического роста. Таким образом, как бы автоматически действуют своего рода «встроенные стабилизаторы»²⁹.

С налогами тесно связана бюджетная политика, поскольку налоги - основной ис­точник доходов государства. В отличие от налогов бюджетные расходы в большей сте­пени влияют на совокупный спрос, а не на совокупное предложение.

Бюджетная политика государства также может быть дискретной и недискретной.

____________________

²⁹ Седов В.В. Экономическая теория. Ч.3. Макроэкономика: Учебное пособие. – Челябинск, 2002. – 116с.

Дискретный характер обусловлен возможностью пересмотра государством нор­мативов своих расходов в зависимости от экономической конъюнктуры. Например, во время кризисного спада государство пересматривает нормативы своих расходов в сторону увеличения, благодаря чему возрастает абсолютная величина его расходов.

Недискретный характер обеспечивается постановкой государственных расходов в непосредственную зависимость от состояния экономики. Во время экономического подъема, когда на сравнительно высоком уровне находятся доходы значительной части населения, при существующих нормативах расходов происходит автоматиче­ское снижение их абсолютной величины, так как часть населения по уровню своего благосостояния уже не подпадает под эти нормативы. Кризисная ситуация в эконо­мике приводит к тому, что резко возрастает число нуждающихся в государственной поддержке и государству приходится увеличивать расходы на эту поддержку³⁰.

В целом налоговые рычаги применяются в единстве с бюджетными расходами, так что можно говорить о единой налогово-бюджетной политике государства. Так, при первых признаках вхождения экономики в экономический кризис государство стре­мится уменьшить налоговое бремя на население и предприятия и увеличивать свои бюджетные расходы. Во время экономического подъема действия государства меня­ются на противоположные: оно увеличивает налоги и сокращает бюджетные расходы.

Здесь возникает вопрос: как государство при циклическом спаде может увеличи­вать бюджетные расходы, одновременно сокращая налоги, если последние являются источником его расходов? Ответ заключается в том, что во время циклического подъе­ма налоговые поступления в госбюджет превышают расходы государства и образуется профицит госбюджета, за счет чего формируется специальный стабилизационный фонд, позволяющий государству при необходимости расходовать средств больше, чем получать.

_____________________

³⁰ Учебник по основам экономической теории / Под ред. В.Д. Камаева. -М.: Наука, 1998.-380 с.

Налогово-бюджетная политика становится своеобразным сознательно ис­пользуемым «стабилизатором», основанным на возможности больше средств госбюд­жета тратить в период экономического спада и меньше - в период экономического подъема и тем самым сглаживать циклические колебания экономики. Впрочем, не ис­ключается, а предполагается необходимость дефицита госбюджета во время спада да­же при отсутствии специального стабилизационного фонда.

Но и при равенстве налоговых поступлений и бюджетных расходов проис­ходит влияние налогово-бюджетной политики на совокупный спрос и экономику. Это влияние обусловлено действием эффекта сбалансированного бюджета.

В завершение анализа налогово-бюджетных рычагов представим их дейст­вие в виде схемы (рис. 1).

Медленные (чрезмерно высокие) темпы экономического роста
↓		↓
Сокращение (повышение) ставок налогов		Рост (сокращение) расходов государства
↓		↓
Рост (сокращение) располагаемых доходов населения		Увеличение (сокращение) собственных средств предприятий
↓		↓
Рост (сокращение) совокупного спроса		Рост (сокращение) инвестиций предприятий
↓		↓
Ускорение (замедление) темпов экономического роста

Рис. 1 Налогово-бюджетное регулирование экономики

2. Денежно-кредитные рычаги государственного регулирования экономики.

Денежно-кредитные рычаги государственного регулирования связаны с ме­рами центрального банка по воздействию на денежную массу, способную пре­вратиться в банковские ссуды. Подобная способность обусловлена соотношением денежного спроса и предложения и соответствующей нормой ссудного процента. Центральный банк может влиять на предложение денег и тем самым на норму процента, проводя политику «дешевых денег» во время кризисных спадов и, на­оборот, политику «дорогих денег» во время экономических подъемов³¹.

К рычагам денежно-кредитной политики относятся: регулирование нормы обязательного банковского резерва, операции центрального банка на открытом рынке ценных бумаг и изменение учетной ставки процента центрального банка.

Первый метод основан на том, что возможности частных банков предостав­лять ссуды предприятиям помимо прочего зависят и от нормы обязательного банковского резерва. Чем выше норма, тем больше средств банки должны остав­лять у себя в качестве обязательного резерва. Это означает, что у банков остается меньше средств на выдачу ссуд.

Второй метод денежно-кредитной политики предполагает либо выпуск цен­тральным банком ценных бумаг в виде облигаций, дающих их покупателям про­цент, либо их покупку, а значит, возврат денег тем, кто в свое время купил обли­гации. Когда банки покупают облига­ции, они на соответствующую сумму уменьшают возможности предоставления ссуд предприятиям. Когда же государство выкупает облигации, оно тем самым возвращает банкам деньги, расширяя их кредитные возможности.

Третий рычаг денежно-кредитной политики рассчитан на непосредственное воздействие центрального банка на кредитную активность ____________________

³¹ Учебник по основам экономической теории / Под ред. В.Д. Камаева. -М.: Наука, 1998.-380 с.

частных банков. Буду­чи банком банков, центральный банк способен при необходимости предоставлять ссуды частным банкам и тем самым увеличивать их возможности в деле предос­тавления ссуд предприятиям. Когда устанавливается высокий учетный процент, то частным банкам брать ссуды у центрального банка становится не выгодно, так как они рассчитывают на их предоставление предприятиям под более высокий процент. Банки охотно берут ссуды у центрального банка при низком учетном проценте. Тем самым расширяется кредитная активность этих банков.

В целом, использование денежно-кредитных рычагов происходит по сле­дующей схеме (рис. 2)³²:

Увеличение (падение) темпов экономического роста
Повышение (понижение) нормы обязательного резерва		Продажа (покупка) центральным банком ценных бумаг		Повышение (понижение) учетного процента банковского центрального банка
Сокращение (рост) предложения ссудного капитала со стороны частных банков
Повышение (понижение) нормы ссудного процента
Снижение (повышение) спроса на ссудный капитал
Уменьшение (рост) инвестиционной активности предприятий
Падение (увеличение) темпов экономического роста

Рис. 2 Механизм денежно-кредитного регулирования экономики

________________________

³² Седов В.В. Экономическая теория. Ч.3. Макроэкономика: Учебное пособие. – Челябинск, 2002. – 116с.

Денежно-кредитные рычаги обладают большей оперативностью по сравнению с налогово-бюджетными, так как изменения в налогах и в бюджетных расходах пре­дусматриваются еще при формировании государственного бюджета и они недопус­тимы после того, как бюджет утвержден высшим законодательным органом.

Обычно государство применяет налогово-бюджетные и денежно-кредитные методы одновременно, что позволяет ему достаточно эффективно регулировать экономику³³.

Таким образом, современный механизм самонастройки рыноч­ной экономики через циклические кризисы изменяется под вли­янием государственного воздействия. Происходит переплетение стихийно-рыночного механизма функционирования экономики в форме циклических кризисов с сознательным государственным воздействием на воспроизводственный процесс.

_______________________

³³ Экономическая теория: Учебник / Под ред. В.И. Видяпина,    А.И. Добрынина,             Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. – М.: ИНФРА-М,2000.-714с.

Заключение

В ходе изучения было выяснено, что экономический рост — это не плавный, равномерно совер­шающийся подъем. В движении общественного производства есть годы, когда рост общего объема производства происходит очень быстро, в другие годы — медленнее, иногда происходит даже спад. Регулярно повторяющиеся за определенный промежуток времени колебания в движении обществен­ного производства означают «циклический» характер его развития. Диапазон единичного цикла охватывает движение экономики от одного кризиса к другому, или, считая иначе, от одной точки взлета («бума») к другой.

Причины таких колебаний в ходе экономического развития объясняют по-разному. Одни экономисты вообще отрицали возможность всеобщих экономических кризисов; частичные же кризисы перепроизводст­ва объясняли нарушением пропорциональности между различ­ными отраслями производства, которая восстанавливается са­мим ходом движения рыночной экономики. Другая группа эко­номистов объясняют кризисы перепро­изводства недостаточной склонностью к потреблению, которая отстает от роста доходов, поэтому выход из кризисов видят в стимулировании совокупного спроса. Наконец, ряд экономис­тов усматривают причину кризисов в недостатках кредитно-де­нежной политики.

Таким образом, назвать единственную причину циклического хода движения рыночной экономики оказывается весьма трудным делом. Поэтому многие современные экономисты огра­ничиваются общим указанием на то, что причина циклического движения заложена в сложном и противоречивом характере многообразных сил и факторов, оказывающих воздействие на движение рыночной экономики.

Однако, от умения правильно прогнозировать наступление нового цикла в развитии экономики зависит дальнейшее успешное или неуспешное положение страны на мировом рынке.

Список литературы

1. Аукуционес С.П.  Современные буржуазные теории и модели цикла: критический анализ. - М.: Наука, 1984.- 211с.

 2. Большой экономический словарь / Под ред. А.Н. Азрилияна. - М.: Фонд «Правовая культура»,1994.-С.112.

3. Вводный курс по экономической теории. - М.: ИНФРА-М, 1997.- 145с.

4. Давыдов В., Боровиков А.,  Теперман В. Локальные кризисы или мировой феномен // ЭКО. – 1999. - №7. – С.125.

5. Глазычев М. Уровень жизни снизился вдвое // Экономика и жизнь – 1999. - №18. – С.4.

6. Кондратьев Н. Проблемы экономической динамики. – М.: Экономика, 1989. – 312 с.

7. Курс экономической теории / Под ред. М.Н. Чепурина. – М.,1999. -756с.

8. Любимов Л.Л., Липсиц И.В. Основы экономики. - М.: Просвещение, 1997.-548с.

9. Макконелл К., Брю С.  Экономикс. – М.: Республика, 1992.- 468 с.

10. Мамедов О.Ю.  Современная экономика. -  М.: Феникс, 1996.- 178 с.

11. Меньшиков С., Клименко Л. Длинные волны в экономике. – М.: Международные отношения, 1989. – 127с.

12. Микро- и макроэкономика. - СПб.: АО Литера плюс, 1994.-188с.

13. Седов В.В. Экономическая теория. Ч.3. Макроэкономика: Учебное пособие. – Челябинск, 2002. – 116с.

14. Семенкова Т.,  Емельянова О., Карамова  О. Н.Д. Кондратьев в истории русской экономической мысли. -  М.,1994. – 213 с.

15. Современная экономика. - Ростов-на-Дону: Феникс, 1998.- 608 с.

16. Учебник по основам экономической теории / Под ред. В.Д. Камаева. -М.: Наука, 1998.-380 с.

17. Экономика: Учебник / Под ред. А.С. Булатова. – М.: БЕК, 1999.-816с

18. Экономическая теория: Учебник / Под ред. В.И. Видяпина,                    А.И. Добрынина, Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. – М.: ИНФРА-М,2000.-714с.

19. Ясин Е. Поражение или отступление? // Вопросы экономики – 1999 - №2 –  С.7-9