В следственной практике лицам, ведущим расследование преступ­лений, часто приходится сталкиваться с различными документами. В последнее время понятие «документ'» значительно расширилось, сюда входят фото-, фоно-, кинодокументы. Объектами криминалистического исследования, как правило, являются письменные документы, т.е. такие документы, в которых при помощи различных графических обозначений закодирована какая-либо информация.

В зависимости от целей и задач, стоящих перед следствием и специалистами, проводящими исследование, различают два вида криминалистического исследования документов: криминалистическое исследование письма; судебно-техническое исследование документов.

В свою очередь, криминалистическое исследование письма состоит из двух своеобразных подразделов: почерковедческое и автороведческое.

Почерковедческие исследования решают задачи идентификационного и неидентификационного (диагностического) плана. К числу идентификационных относятся вопросы установления исполнителя рукописи или подписи. Неидентификационные исследо­вания — это решение вопросов о половой принадлежности писавшего, его возрасте, некоторых физических и профессиональных особенно­стях и условиях выполнения рукописи или подписи. Автороведческими исследованиями решаются вопросы установления того, кто является автором (а не исполнителем) документа.

Задачами технического исследования документов является рас­познавание способа выполнения или наличия подделок.

Данные вопросы более подробно будут рассмотрены в самой работе, что и является ее целью.

Задание 1.

Документы как объект криминалистического исследования

Криминалистическое исследование документов - одна из ведущих отраслей криминалистической техники. Документы как удостоверения различных юридических фактов, правоотношений, деловых и личных отношений и иных фактов широко используются в многочисленных видах человеческой деятельности, в том числе преступной. Поэтому они являются одними из наиболее часто встречаемых доказательств по уголовным и гражданским делам и соответственно важным объектом криминалистического исследования.

В уголовном, гражданском и других видах судопроизводства, а также в криминалистике под документами понимаются объекты, со­держащие материально фиксированную информацию о каких-либо фактах, представляющих правовой интерес, выраженную не только в знаковой форме (в виде рукописей, печатных букв, цифр, символов, гра­фических линий, рисунков и т. п.), но и в изображениях иной формы (фото-, кино- и видеоизображения, звукозапись и др.).

В криминалистике документы классифицируются по нескольким указанным ниже основаниям.

По способу материальной фиксации информации их разделяют на: письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от ру­ки, при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чер­тежи), фото-, кино- и видеодокументы, фотодокументы (фонограммы), объекты - носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и др.). По процессуальной природе различают документы - письменные доказательства и документы - вещественные доказательства. Документы как письменные доказательства содержат сведения о юридических фак­тах, имеющих значение для уголовных или гражданских дел, зафикси­рованных в их смысловом содержании. Документы - вещественные доказательства служат средством совершения преступления или граждан­ско-правовых действий и содержат на себе следы преступных и иных действий.

По материально-правовой природе различают подлинные и под­дельные (подложные) документы. Реквизиты и содержание подлин­ных документов правильно отражают события, соответствуют дейст­вительности. К подлинным документам относятся не только имеющие юридическую силу в настоящий момент, но и утратившие ее (напри­мер, с истечением срока давности действия и т. п.) и считающиеся не­действительными. Поддельными (подложными) называются докумен­ты, содержание или реквизиты которых противоречат действительно­сти. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный. Для интеллектуального подлога характерно то, что с формальной сто­роны документ составлен правильно (содержит все необходимые рек­визиты), но его содержание не соответствует действительности. Мате­риальный подлог выражается в изменении содержания подлинного документа путем внесения в него различных изменений (подчисток, травлений, дописок).

Различают три вида криминалистического исследования доку­ментов:

1)  криминалистическое исследование почерка (почерковедение), задачей которого является установление исполнителя либо свойств и состояний исполнителя рукописных текстов и подписей (пол, возраст, состояние опьянения и др.);

2)  криминалистическое исследование авторства текста (автороведение), задачей которого служит установление автора рукописного или печатного текста;

3)   технико-криминалистическое исследование рукописных и печатных документов, которое состоит в установлении обстоятельств, связанных со способом изготовления документов в целом, отдельных их реквизитов, изменением их первоначального содержания, а также в выявлении слабо различимых записей и исследовании материалов до­кументов.

Судебное почерковедение, научные основы и задачи. Система признаков, используемых при криминалистическом исследовании рукописных текстов

Криминалистическое почерковедение как вид криминалистичес­кого исследования рукописных документов представляет собой систему знаний о процессах формирования, развития и возможных изменени­ях почерка, а также методов и средств его исследования с целью реше­ния идентификационных и неидентификационных задач, возникаю­щих в процессе уголовного, гражданского и арбитражного судопроиз­водства.

Почерк как объект криминалистического почерковедческого исследования (почерковедческой экспертизы) связан с осуществле­нием одного из наиболее сложных навыков человека - навыка пись­ма. В криминалистике письмо, понимаемое как средство запечатления мыслей человека с помощью специально созданных условных знаков, включает в себя два составных понятия: письменная речь и почерк.

Письменная речь - это совокупность языковых средств для пись­менного (в отличие от устного) изложения мыслей человека. Как сред­ство письменной фиксации мыслей она формируется на основе знаний грамматики соответствующего языка, литературы, а также под влияни­ем специального образования, профессии, местных диалектов, нацио­нальных особенностей и т. д. Письменная речь отражает смысловую сторону письма.

Признаки письменной речи характеризуют смысловую сторону письма и служат основанием для установления не исполнителя, а авто­ра рукописи.

Почерк - это зафиксированная в рукописи характерная для каждо­го пишущего система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Соответственно по­черк характеризует другую сторону письма - технико-графическую, или письменно-двигательную. Именно привычная система движений при выполнении письменных знаков и отражает основное содержание почерка. Почерк формируется при обучении письму в процессе школь­ного (дошкольного) и последующего периода в жизни человека (иногда этот процесс затягивается до 25 лет).

Криминалистическое почерковедение исследует процесс форми­рования и особенности именно письменно-двигательного, а не смыслового навыка, в целях решения почерковедческих задач в процессе уго­ловного, гражданского и арбитражного судопроизводства.

Задачи, решаемые криминалистической почерковедческой экс­пертизой, делятся на три группы[1]: идентификационные, неидентифи­кационные (диагностические) и классификационные.

Идентификационными являются задачи, включающие в себя установление факта принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц с одноименными характерными общими признаками по­черка; установление конкретного исполнителя текста (подписи) либо факта выполнения одним лицом разных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста и т. д.

Диагностические задачи включают в себя установление факта вли­яния на выполнение рукописей (подписи) определенных видов (или конкретных) условий письма: необычной позы, алкогольного опьяне­ния, факта намеренного искажения почерка и т. д.

Классификационные задачи связаны с установлением принадлеж­ности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц по полу, воз­расту и т. д. Данная экспертиза решает и вопросы профилактического характера, связанные с недостатками почеркового оформления доку­ментов.

Криминалистическое исследование почерка базируется на общих положениях теории криминалистической идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности человека, на исполь­зовании таких свойств почерка, как его индивидуальность, динамичес­кая устойчивость, вариационность и избирательная изменчивость.

Индивидуальность почерка - это неповторимость зафиксирован­ного в рукописи (подписи) комплекса особенностей (признаков) пись­менно-двигательного навыка у разных людей. На формирование инди­видуального почерка влияют факторы субъективного и объективного характера.

Индивидуальность почерка прежде всего зависит от субъективных, факторов (строения руки, длины костных рычагов, степени подвижно­сти, анатомического свойства суставов и развитости мышц; строения глаз и особенностей зрения) и психофизиологического характера (ха­рактера восприятия письменного знака и запоминания его строения в целом и в частях, типа нервной системы и памяти и др.).

Объективные факторы, влияющие на формирование индивиду­ального почерка, обычно связывают с характерной для конкретного че­ловека позой и посадкой при письме и сложившимися условиями пись­ма, а также с методикой обучения письму.

Систематические упражнения в написании букв, слогов, слов и их сочетаний при обучении письму приводят к формированию относи­тельно динамически устойчивого почерка[2].

Высокая стереотипность движений, обеспечивающая относитель­ную устойчивость почерка, характерна для лица, обладающего сформи­рованным письменно-двигательным навыком. В результате возмож­ность идентификации человека по почерку сохраняется длительное время и даже при попытках умышленного искажения почерка или при его изменении в старости. Наоборот, у лиц с невыработанным письмен­но-двигательным навыком стереотипность движений низкая. Поэтому почерк последних неустойчив и весьма труден для почерковедческих исследований с целью решения вопроса о тождестве.

Одним из свойств устойчивого (сформировавшегося) письменно-двигательного навыка является его вариационность, под которой по­нимается возможность приспособления движений пишущего к различ­ным задачам и условиям письма. Она проявляется в различном выраже­нии (варьировании) признаков в почерке одного и того же лица или всей системы движений в целом. В первом случае речь идет о вариационности признаков почерка, во втором - о вариационности почерка. В результате у пишущего может быть несколько вариантов почерка. Обычно вариант, сформировавшийся при обучении письму и чаще все­го свойственный пишущему, называют основным. Иные варианты по­черка, проявляющиеся в разных ситуациях и под влиянием различных обстоятельств, называют дополнительными. Вариационность почерка не служит препятствием для идентификации исполнителя рукописи.

Признаки почерка делятся на два вида[3]:

-общие, характеризующие почерк в целом как систему движений и имеющие групповое значение;

-частные, отражающие особенности движений при выполнении отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений.

Общие признаки почерка в свою очередь разделяются на признаки:

-характеризующие пространственную ориентацию (размещение) движения. Их часто называют топографическими признаками (осо­бенности размещения заголовков, обращений, дат; наличие или отсут­ствие полей, их размер; размещение линии письма и т. д.);

-отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка. К ним относится выработанность почерка (свидетельствующая о степени овладения человеком техникой письма), о которой можно судить по темпу и координации движений. Выработанность почерка может быть высокой, средней и малой. К этой группе относятся и признаки, отражающие структуру движений (структурные характеристики движений). К ним относятся преоблада­ющая форма движений (прямолинейно-угловая, округлая, смешанная), направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное), наклон, размер почерка (протяженность движений по вертикали строч­ных букв), разгон почерка (протяженность движений по горизонтали), связность почерка (способность человека выполнять, не отрывая пишу­щего прибора от бумаги, определенное количество знаков) и нажим почерка. При этом при оценке указанных признаков используется трех­членная градация (большая, средняя и малая).

Частные признаки почерка имеют весьма дробную града­цию и характеризуют следующие особенности:

- форму движений при выполнении и соединении букв и их эле­ментов (прямолинейная, петлевая, извилистая, дуговая и угловатая);

- направление движений при написании (снизу вверх, сверху вниз, левоокружное, правоокружное, слева направо, справа налево);

-протяженность движений при выполнении знаков по вертикали и горизонтали;

-связность движений, т. е. вид соединения элементов в буквах, а также вид соединения букв между собой (слитное и интервальное со­единение);

- относительное размещение точек начала и окончания, пересече­ния и соединения движений;

-последовательность движений при выполнении различных эле­ментов букв и их соединений;

- сложность движений при выполнении букв (по сравнению с про­писями).

Объектами исследования криминалистической почерковедческой экспертизы могут быть рукописные тексты документов, их фрагменты, краткие текстовые и цифровые записи, подписи, выполненные: а) в обычных условиях; б) в необычных условиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса). При этом в практике данной экспертизы большое место занимает исследование малообъемных почерковых объектов, к которым относятся краткие за­писи (1-3 слова и 1-7 цифровых знаков) и подписи. В криминалисти­ческом почерковедении разработаны традиционные и нетрадицион­ные методы исследования таких объектов[4].

При назначении почерковедческой экспертизы в распоряжение эксперта направляются следующие документы[5]: постановление следова­теля или определение суда о назначении экспертизы с определением вопросов, требующих экспертного разрешения; исследуемый документ (подпись) в подлиннике и доброкачественные сравнительные образцы почерка (подписи) возможного исполнителя текста или подписи (сво­бодные и экспериментальные).

Свободные образцы - рукописи, подписи, выполненные опреде­ленным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы (личные и служебные письма, заявления, автобиография, конспекты, подписи в документах и др.).

Экспериментальные образцы - рукописи, подписи, которые вы­полняются специально для экспертизы по конкретному уголовному или гражданскому делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи могут быть получены под диктовку следователя, судьи или путем само­стоятельного написания какого-либо текста и серии подписей в их при­сутствии.

Методика почерковедческой экспертизы имеет много общего с ме­тодикой других криминалистических экспертиз. В ней также различают несколько, стадий идентификационного исследования: предваритель­ное, раздельное, сравнительное исследование, оценка результатов и формирование выводов.

На предварительной стадии проверяется наличие всех необходи­мых материалов для экспертизы и осуществляется общее ознакомление с ними с учетом количества и качества. На второй стадии отдельно изу­чаются признаки исследуемого объекта и образцов. При этом составля­ются разработки и таблицы признаков. На третьей (основной) стадии сравниваются выявленные и раздельно изученные общие и частные признаки объектов (как совпадающие, так и различающиеся). На заклю­чительной стадии эксперт оценивает совпадающие и различающиеся признаки и формирует конкретные ответы на поставленные перед ним вопросы.

В современном криминалистическом почерковедческом исследо­вании широко используются методы физиологии, биомеханики, психо­логии, физики, математики, кибернетики, применяются технические и инструментальные средства и др.

Задание 2.

Австралийская фирма «Видеотехнология» задолжала 1,5 млн. руб. одному из крупнейших коммерческих предприятий России. Это, а также вопрос дальнейшего сотрудничества стали причиной приезда 1 февраля владельцев фирмы супругов Вейнстоков. В международном аэропорту Шереметьево-2 под видом представителей организации, с которой «Видеотехнологии» предстояло уладить дела, их встретили какие-то люди.

Супруги сели около аэропорта в машину, чтобы ехать в Москву, однако вместо гостиницы они очутились в сыром подвале загородного дома, где от них потребовали перевести 1,5 млн. долларов США на счет преступника. Кроме того, преступники отобрали у супругов всю наличность и разграбили весь багаж.

Когда Вейнстоки отказались выполнить требования похитителей, последние приступили к пыткам.

Не выдержав пыток и издевательств, австралийцы согласились на условия преступников.

9 января Вейстока повезли куда-то звонить его родственнику в Филадельфию (США), чтобы тот перечислил преступникам деньги.

Во время разговора с американским родственником Вейнсток сумел дать знать что они с женой – заложники.

Через Интерпол ФБР и австралийская полиция 13 января связались с органами внутренних дел России.

1.               Разработайте версии о круге лиц, являющихся участниками данного преступления.

2.               Определите источники информации, которую необходимо собрать.

3.               Составьте план проверки версий.

Решение

1.В нашем случае можно выдвинуть три версии:

1) Преступление совершено незнакомыми людьми, а супруги Вейнстоки стали случайными жертвами.

2) Преступления совершенно по наводке – кто-то сообщил точную информацию о Вейнстоках, времени их прибытия в Россию и т.п.

3) Преступление подстроено – сами Вейнстоки его спланировали с целью получения денег от богатого родственника.

2.  Для проверки версий необходимо собрать следующую информацию:

§  Полная информация о Вейнстоках;

§  Информация о богатом родственнике;

§  Лица, которые знали о поездке Вейнстоках в Россию, плюс те, кто знал об их затруднительном финансовом положении и др.

3. Проверка версий[6], в отличие от процесса их построения, представ­ляет собой практическую деятельность лиц, выдвинувших версии. Ее цель - подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиж-предпо-ложения и выведенные из них выводы-следствия о каких-либо событи­ях или фактах, связанных с расследуемым преступлением, важных для установления истины по делу. Для этого целенаправленно собираются доказательства в предусмотренном законом процессуальном порядке (путем следственных действий и другими способами).

Указанная проверка должна отвечать ряду принципиальных тре­бований. Во-первых, все выдвинутые версии следователь обязан прове­рить до конца. Не подтвердившейся может быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее следствий. Во-вторых, все версии должны проверяться одновременно или параллельно. Это важно потому, что откладывание проверки каких-либо версий из-за необходи­мости сосредоточения усилий на проверке наиболее вероятной (по мне­нию следователя) версии (впоследствии оказавшейся неверной) может привести к утрате доказательств, уничтожению или сокрытию следов преступления, а заподозренный может скрыться или, что еще хуже, со­вершить новое преступление.

В то же время следственные действия при проверке версий могут проводиться в той или иной очередности. Во всех случаях при провер­ке версии ранее других нужно проводить неотложные следственные действия, результаты которых имеют значение для всех или большинства выдвинутых версий (следственный осмотр, обыск, допрос свидете­лей, подозреваемых, судебная экспертиза). Не должно быть задержки с действиями, направленными на розыск, изобличение и изоляцию пре­ступника, если его пребывание на свободе представляет опасность для общества. Не следует откладывать действия, связанные с назначением экспертиз, иных проверок и мероприятий, требующих для своего осу­ществления длительного времени, и др.

В расследовании можно выделить несколько этапов, в рамках кото­рых осуществляется переход от одного состояния расследования к дру­гому, более высокому уровню по своему содержанию. Чаще всего выде­ляются первоначальный, последующий и заключительный этапы рас­следования. Каждый из них имеет свои конечные цели.

Целью первоначального этапа является собирание, накоп­ление и изучение данных (особенно могущих с течением времени ис­чезнуть) об обстоятельствах преступления и виновном лице, осуществление его розыска и задержание (если это еще не было сделано до на­чала расследования). Цель последующего этапа состоит в сле­дующем: на базе полученной к его началу и дополнительно собранной информации предъявить обвинение, допросить обвиняемого и решить все основные вопросы раскрытия данного преступления. На заклю­чительном этапе решаются оставшиеся невыполненными цели расследования, составляется обвинительное заключение и осуществля­ются иные действия, направленные на завершение расследования.

Что касается нашего случая, то целесообразно провести следующие следственные и оперативно-розыскные действия для проверки наших версий:

−       Осмотр места задержания лиц;

−       Допрос потерпевших;

−       Судебная экспертиза побоев, нанесенных в результате пыток;

−       Допрос выявленных свидетелей;

−      Розыск подозреваемых и др.

Заключение

Научные и экспериментальные исследования, многолетний опыт проведения судебно-почерковедческих экспертиз  и обобщения практики позволили сформулировать теоретические основы и разра­ботать научно обоснованные методики экспертизы письма с учетом его закономерностей, формирования навыков, определяющих природу почерка как объекта идентификационных и неидентификационных исследований.

В последнее время ведутся активные разработки по использованию ЭВМ в целях идентификации личности по почерку. Особое значение среди модельных методов занимают методики, применяемые для определения пола по высоко- и средневыработанному почерку. Применение   модельных   методов   способствует   повышению объективности процесса экспертной оценки.

В настоящее время весьма успешно ведутся и разработки по установлению зависимости между признаками почерка и свойствами личности. В связи с этим возникает новый вид почерковедческой экспертизы — психолого-почерковедческая, которая играет огромную роль в составлении «портрета» исполнителя по почерку. Актуальность исследования свойств личности обусловлена потребностями судебно-следственной практики в установлении таких характерологических особенностей, которые позволили бы точно и объективно оценить мотивы совершенного деяния, способности виновного лица.

Детальное изучение признаков почер4а, разработка новых методик анализа и исследования позволит более успешно осуществлять процессы идентификации и устанавливать истину по деду.

Список литературы

1.     Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов. Вып. 1. М, 1996.

2.     Белкин Р.С. Криминалистика: Учебник. - М.: Юрид. лит., 2003. - 813с.

3.     Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. - М.: БЕК, 1997. - 342с.

4.     Галузо В.Н. Уголовный процесс: Учебник для вузов. - М.: Зерцало, 2002. – 448 с.

5.     Лупинская П.А. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации. - М.: Юристъ, 2004. - 591с.

6.     Образцов В.А. Криминалистика. - М.: Юрист, 2003. – 592 с.

[1] См.: Белкин Р.С. Криминалистика: Учебник. - М.: Юрид. лит., 2003.

[2] Динамическая устойчивость почерка объясняется положениями учения физиологии о двигательных навыках и, в частности, учения И. П. Павлова о динамическом стереотипе. Суть этого учения вкратце сводится к констатации того, что в результате многократных уп­ражнений при обучении технике письма, под влиянием внешних и внутренних раздражи­телей и повторяющейся обстановки, в коре больших полушарий головного мозга возника­ет система временных рефлекторных связей, называемая динамическим стереотипам (системностью). Систематические упражнения в письме делают этот стереотип косным, часто трудноизменяемым и в то же время способствуют автоматизации письменных движений.

[3] См.: Белкин Р.С. Криминалистика: Учебник. - М.: Юрид. лит., 2003..

[4] См.: например: Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов. Вып. 1. М, 1996.

[5] См.: Образцов В.А. Криминалистика. - М.: Юрист, 2003.

[6] См.: Образцов В.А. Криминалистика. - М.: Юрист, 2003.