Содержание
Введение_______________________________________________________ 3
Компетенция федеральных органов исполнительной власти в сфере финансового
мониторинга_______________________________________ 4
Заключение____________________________________________________ 10
Список источников и литературы_______________________________ 11
Введение
Федеральная служба по
финансовому мониторингу является федеральным органом исполнительной власти,
осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма и координирующим
деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти.
Федеральная служба по
финансовому мониторингу находится в ведении Министерства финансов Российской
Федерации.
Федеральная служба по
финансовому мониторингу руководствуется в своей деятельности Конституцией
Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными
законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской
Федерации, международными договорами Российской Федерации, нормативными
правовыми актами Министерства финансов Российской Федерации, а также настоящим
Положением.
Федеральная служба по финансовому мониторингу
осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные
органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти,
органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами
местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.
Компетенция федеральных органов исполнительной
власти в сфере финансового мониторинга
Межрегиональное
управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской
Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами,
актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации,
международными договорами Российской Федерации, нормативными правовыми актами
Министерства финансов Российской Федерации, актами Федеральной службы по
финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
Межрегиональное
управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом
полномочного представителя Президента Российской Федерации в соответствующем
федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской
Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной
власти, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации,
органами местного самоуправления и организациями.
Создание, реорганизация
или ликвидация межрегионального управления осуществляется руководителем
Федеральной службы по финансовому мониторингу в установленном порядке по
согласованию с Министром финансов Российской Федерации.
Межрегиональное
управление осуществляет следующие полномочия:
осуществляет контроль и
надзор за выполнением юридическими и физическими лицами требований
законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлекает к
ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства;
осуществляет по
поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу сбор и обработку в
установленном порядке информации об операциях (сделках) с денежными средствами
или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
осуществляет проверку в
соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма полученной при проведении обязательного контроля информации об
операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, в том числе
получает необходимые разъяснения по представленной информации;
ведет в установленном
порядке учет организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами
или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы;
участвует в разработке и
проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской
Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма;
участвует в
установленном порядке в подготовке решений о нежелательности пребывания
(проживания) иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской
Федерации;
обеспечивает на
территории соответствующего федерального округа координацию деятельности
территориальных органов федеральных органов исполнительной власти в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма;
организует по поручениям
Федеральной службы по финансовому мониторингу сопровождение материалов,
переданных в установленном порядке в правоохранительные органы, действующие на
территории федерального округа;
обеспечивает Федеральную
службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в
субъектах Российской Федерации;
проводит работу по
актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об
организациях, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным
имуществом, и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу
данных Федеральной службы по финансовому мониторингу;
обеспечивает
соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей
деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую,
налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации;
обобщает практику
применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, на основании информации, получаемой от территориальных органов
федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений
Центрального банка Российской Федерации, организаций, и вносит в Федеральную
службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию
указанного законодательства;
проводит в установленном
порядке конкурсы и заключает государственные контракты на размещение заказов на
поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для собственных нужд, а
также на проведение научно-исследовательских работ для государственных нужд в
установленной сфере деятельности;
осуществляет функции
получателя средств федерального бюджета, в пределах сметы доходов и расходов,
утвержденной ему в установленном порядке главным распорядителем средств
федерального бюджета на соответствующий период;
обеспечивает
своевременное и полное рассмотрение письменных обращений граждан, принятие по
ним решений и направление заявителям ответов в установленной#
законодательством Российской Федерации срок;
обеспечивает в
установленном порядке мобилизационную подготовку;
осуществляет в
соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию,
хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе
деятельности;
участвует в проведении
мероприятий по переподготовке и повышению квалификации кадров в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма;
осуществляет в
установленном порядке и в пределах своей компетенции проверку информации,
полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу;
обеспечивает передачу в
установленном порядке организациям, осуществляющим операции (сделки) с
денежными средствами или иным имуществом, комплектов или составных частей
программного продукта "Автоматизированное рабочее место
"Организация" (АРМ "Организация") от Федеральной службы по
финансовому мониторингу, а также их возврат в Федеральную службу по финансовому
мониторингу;
осуществляет в установленном
порядке согласование правил внутреннего контроля, разработанных организациями,
осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в
сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы;
направляет в Федеральную
службу по финансовому мониторингу информацию и документы, свидетельствующие о
возможной причастности юридических и физических лиц к легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и/или финансированию терроризма, для
осуществления их проверки в установленном порядке;
осуществляет по
поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функции в
установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства
Российской Федерации.
Межрегиональное управление с целью реализации
полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
по согласованию с
Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе
на договорной основе, научно-исследовательские и другие организации, а также
отдельных специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения,
методических материалов, программного и информационного обеспечения при условии
соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны;
запрашивать на основании
поручений Федеральной службы по финансовому мониторингу в установленном порядке
у органов государственной власти субъектов Российской Федерации,
территориальных органов федеральных органов исполнительной власти,
территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов
местного самоуправления и организаций информацию и документы (за исключением
информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы
деятельности;
давать юридическим и
физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции
межрегионального управления;
проводить в пределах
установленной сферы деятельности проверочные мероприятия по вопросу выполнения
юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской
Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма в части соблюдения порядка
фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках) с
денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а
также организации внутреннего контроля;
участвовать в создании в
установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов
исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов
установленной сферы деятельности;
пресекать факты
нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере
деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской
Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического
характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий нарушений
юридическими лицами и гражданами обязательных требований в установленной сфере
деятельности.
Межрегиональное
управление возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый
от должности Министром финансов Российской Федерации по представлению
руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Заместитель руководителя
межрегионального управления назначается на должность и освобождается от
должности в установленном порядке руководителем Федеральной службы по
финансовому мониторингу.
Финансирование расходов
на содержание межрегионального управления осуществляется за счет средств,
предусмотренных в федеральном бюджете, в соответствии со сметами расходов,
утверждаемыми руководителем Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Межрегиональное
управление в установленном порядке представляет в Федеральную службу по
финансовому мониторингу отчеты по исполнению смет расходов.
Межрегиональное
управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии
с законодательством Российской Федерации, печать с изображением
Государственного герба Российской Федерации с указанием наименований
межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного
образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
Заключение
Список источников и литературы
1. Постановление Правительства РФ от 7 апреля 2004
г. N 186 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу" //
Собрание законодательства Российской Федерации от 12 апреля 2004 г. N 15 ст.
1479
2.
Постановление
Правительства РФ от 23 июня 2004 г. N 307 "Об утверждении Положения о
Федеральной службе по финансовому мониторингу" // Собрание
законодательства Российской Федерации от 28 июня 2004 г. N 26 ст. 2676
3.
Приказ
Минфина РФ от 30 декабря 2004 г. N 127н "Об утверждении Положения о
территориальном органе Федеральной службы по финансовому мониторингу" //
Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 28
февраля 2005 г., N 9