Министерство общего и образования и профессионального образования Российской Федерации

Отчет по лабораторной работе

«Организация и проведение аудита качества», «Подготовка контрольных листов для аудита», « Самооценка процессов», «Самооценка организации по критериям премии правительства российской федерации в области качества»

по дисциплине

«Аудит качества»

Выполнил:

студент группы

Проверил:

В качестве объекта аудита был выбран один из элементов системы менеджмента качества (СМК), а именно производство строительно-монтажных работ.

Представим функциональную модель данного процесса.

Рис. 1 Функциональная модель «Производство строительно-монтажных работ»

Рис. 2 Декомпозиция процесса «Производство строительно-монтажных работ»

Рис. 3 Декомпозиция блока «Закупки»

В соответствии с поставленной задачей выберем внутренний тип аудита. Для данного типа аудита имеется карта процесса в системе менеджмента качества предприятия. Представим функциональную модель.

Рис. 4 Функциональная модель процесса «Внутренние аудиты»

Рис. 5 Декомпозиция процесса «Внутренние аудиты»

Рис. 6 Декомпозиция блока «Организация проведения аудита»

Рис. 7 Декомпозиция блока «Проведение аудита»

В приложении №1 представлена карта процесса «производство строительно-монтажных работ».

Опишите организацию службы аудита качества рассматриваемого предприятия. (пока нет)

Перейдем к подготовке.

составим программу конкретного аудита

Приложение №1

Система менеджмента качества

Общество с ограниченной ответственностью «»

УТВЕРЖДАЮ

Представитель

руководства по качеству

__________

«____»_______________ 200 _г.

Система менеджмента качества

К А Р Т А П Р О Ц Е С С А

Производство строительно-монтажных работ

КП СМК 03.06-2008

Экз. № __________

Содержание:

1 Область применения 3

2 Нормативная база 3

3 Термины и определения, сокращения, обозначения 3

4 Общие положения 5

5 Схема процесса 6

6 Описание процедур процесса 7

7 Ответственность и полномочия 9

8 Порядок внесения изменений 9

9 Лист регистрации изменений 10

10 Лист ознакомления 11

1 Область применения

Настоящая карта процесса (далее – КП) распространяется на процесс производства строительно-монтажных работ в Обществе с ограниченной ответственностью «» (далее - ООО «»).

Требования настоящей КП являются обязательными для подразделений, занимающихся данными видами работ.

2 Нормативная база

Настоящая КП разработана в соответствии с требованиями следующих документов:

ГОСТ Р ИСО 9001-2001 «Системы менеджмента качества. Требования»;

ГОСТ Р ИСО 9000-2001 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь»;

РК СМК 01.01-2008 «Руководство по качеству»;

ДП СМК 02.01-2008 Документированная процедура «Управление документацией»;

ДП СМК 02.08-2008 Документированная процедура «Карта процесса. Порядок разработки и оформления».

3 Термины и определения, сокращения, обозначения

3.1 Термины и определения

В настоящей карте процесса применяются следующие термины и определения:

Процесс - совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов деятельности, преобразующих входы в выходы.

Процедура – установленный способ осуществления деятельности или процесса.

Владелец процесса – должностное лицо, несущее ответственность за ход и результаты процесса.

Входы – входами, как правило, являются сырье, материалы и информация на соответствующем носителе.

Выходы – готовая продукция (оказанная услуга), полученная информация.

Ресурсы – персонал, непосредственно выполняющий данную деятельность, оборудование, методики и технологии, определяющие требования к выполнению процесса, средства и системы измерения, а также производственная среда.

Карта процесса – это документ, который устанавливает требования к выполнению работ, описывает методы их выполнения, порядок, регламентирует ответственность персонала, определяет владельца процесса, устанавливает критерии для мониторинга, измерений и анализа.

3.2 Сокращения

СМК - система менеджмента качества;

НД - нормативный документ;

ДП – документированная процедура;

КП – карта процесса;

ООО «» - Общество с ограниченной ответственностью «»;

Подразделение – подразделение ООО « »;

ПТО – производственно-технический отдел;

ППР – проект производства работ;

СМР – строительно-монтажные работы

3.3 Обозначения

- ограничитель процесса (начало/конец)

- подпроцесс (этап процесса)

- направление потока (для соединения этапов процесса)

4 Общие положения

4.1 Общие сведения

4.2 Информационная карта

4.3 Оценка результативности процесса

Критериями оценки результативности процесса являются:

- соблюдение сроков поэтапного выполнения работ с соблюдением качественных показателей.

Мониторинг процесса осуществляет начальник цеха (участка).

Анализ и оценка результативности процесса проводится по окончании СМР, а также проводится сводный анализ по итогам года.

Информация о результативности доводится до сведения директора ООО «».

5 Схема процесса

ВХОД

Подписанный контракт

Рабочий проект

1 Анализ рабоче-

го проекта

Процесс разра-

2 ботки ППР

3 Оформление раз-

решительной

документации

4 Закупки

5 Подготовительные

работы на объекте

6 СМР

7 Сдача объекта

заказчику

Подписанный акт - приемки выполненных работ

ВЫХОД

6 Описание процедур процесса

Процесс производства СМР состоит из следующих этапов:

- анализ Рабочего проекта;

- разработка ППР;

- оформление разрешительной документации;

- закупки;

- подготовительные работы на объекте;

- СМР;

- сдача объекта заказчику.

6.1 Анализ Рабочего проекта

Ответственным за проведение работ по данному этапу является начальник цеха (участка).

На данном этапе осуществляется:

- проверка соответствия Рабочего проекта с целью обнаружения ошибок, допущенных разработчиком проекта.

По результатам анализа оформляется «Акт соответствия ПСД». В случае наличия замечаний к ПСД Акт направляется заказчику для устранения несоответствий.

6.2 Разработка ППР

Процесс разработки ППР осуществляется в соответствии с КП СМК 03.04-2008 «Разработка технологических карт (ТК) и проекта производства работ (ППР)».

6.3 Оформление разрешительной документации

Ответственным за данный этап является заказчик.

На данном этапе осуществляется:

- оформление разрешительной документации;

- согласование с надзорными органами и эксплуатирующей организацией.

6.4 Закупки

Ответственным за проведение работ по данному этапу является начальник отдела комплектации оборудования и технологического обеспечения.

На данном этапе осуществляется:

- выбор поставщиков;

- оценка поставщиков;

- заключение договоров на закупки;

- осуществление закупок в соответствии с приложением к контракту;

- входной контроль закупленной продукции путем проверки наличия сопроводительной документации и сертификатов на конкретные виды изделий;

- возврат поставщику материалов, оборудования и т.д., не отвечающих требованиям НД.

Результаты контроля регистрируются в «Журнале входного контроля».

6.5 Подготовительные работы на объекте

Ответственным за проведение работ на данном этапе является начальник цеха (участка).

На данном этапе осуществляется:

- переброска техники;

- подготовка площадки строительства;

- обустройство временных зданий и сооружений, а также площадок под складирование материалов согласно ППР.

6.6 Строительно-монтажные работы

Ответственными за проведение работ на данном этапе является начальник цеха (участка).

На данном этапе осуществляется:

- выполнение работ в соответствии с требованиями ППР;

- проводится поэтапная приемка работ в соответствии с условиями контракта;

- подготовка исполнительной (текущей) документации.

6.7 Сдача объекта заказчику

Ответственным за проведение работ по данному этапу является начальник цеха (участка).

На данном этапе осуществляется:

- сдача площадки строительства Заказчику;

- сдача исполнительной документации Заказчику.

На данном этапе оформляется «Акт приемки законченного строительством объекта».

7 Ответственность и полномочия

7.1 Начальник цеха (участка) несет ответственность за управление деятельностью, осуществляемой согласно данной карты процесса.

8 Порядок внесения изменений

Решение о внесении изменений принимает владелец процесса. Изменения в текст документа вносятся заменой (добавлением) листов. Внесение в текст небольших поправок допускается только в отдельных случаях.

Каждое изменение, внесенное в документ, должно быть зафиксировано в листе регистрации изменений.

Изменения должны быть внесены во все экземпляры измененного документа.

Остальные требования представлены в документированной процедуре ДП СМК 02.01-2008 «Управление документацией».

Разработано:

Согласовано:

Владелец процесса

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ

ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ

Приложение №2

УТВЕРЖДАЮ

Директор

ООО «»

_________________

ПЛАН

Проведения внутреннего аудита системы менеджмента качества

1. Цель аудита: Проверка выполнения требований документации СМК

2. Критерии аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (пункты 4.1., 8.3., 5.3., 6.2.1, 6.2.2., 6.3)

3. Время проведения аудита:

4. Место проведения аудита: Представитель руководства по качеству.

5.Состав комиссии:

Руководитель группы – Нургалиев А.Ф.

Член группы: Ямалетдинов А.А.

6. Предварительное совещание: 06.02.2009 10 часов 30 мин.

7.Заключительное совещание: 06.02.2009 16 час 30 мин.

Согласовано

Руководитель проверяемого подразделения

_________________

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ НАБЛЮДЕНИЙ

Ф.И.О.аудиторов: Нургалиев А.Ф.

Ямалетдинов А.А.

1.Наименование подразделения: Цех №1

2.Дата аудита:

Представитель

проверяемого подразделения _______________________

подпись, фамилия

Дата

УТВЕРЖДАЮ

Директор

ООО «»

_________________

О Т Ч Е Т

о результатах аудита системы менеджмента качества

Дата

1 Основание аудита: Программа аудита

2 Цель аудита: Проверка выполнения требований документации СМК

3 Подразделение: Цех №1

4 Аудиторская группа:

5 Критерии аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (пункты 4.1., 4.2., 5.3., 5.6., 6.1., 7.1, 8.2.2)

6 Выводы аудита: В ходе проведения аудита были выявлены нарушения требованиям документации СМК.

7 Заключение аудита: Требования СМК не выполняются.

8 Примечание:

Руководитель

аудиторской группы _________________ __________ подпись, фамилия

Члены

аудиторской группы:

___________________________

подпись, фамилия

Руководитель

подразделения ____________________

подпись, фамилия дата получения

УТВЕРЖДАЮ

Директор

ООО «»

___________

«____»_____________2010 г.

1. Программа внутренних аудитов на 2010 год

Руководитель по внутренним аудитам

Утверждаю

___________________________

должность

_________________Ф.И.О.

подпись

«___»______________200 __ г.

План

корректирующих действий, по результатам

_______________________________________________

Разработано

__________ ______________________ ___________

должность подпись, фамилия дата

Согласовано

__________ ______________________ ___________

должность подпись, фамилия дата

Составим опросный лист аудита цеха №1.(См таблица 1)

Таблица 1 Опросный лист

Произведем оценку уровня зрелости элемента «Процесс закупок» СМК предприятия согласно методике ГОСТ Р ИСО 9004-2001.

Составим дополнительные критерии для оценки элемента «Процесс закупок» СМК, для каждого критерия дадим оценку, а затем выведем средний балл уровня развития.

Таблица 2

Процесс закупок

Рис. 1 Диаграмма параметров оценки уровня зрелости процесса

Можно сделать вывод о том, что к процессу применяется устоявшийся, формализованный подход.

Произведем оценку уровня зрелости элемента «Процесс закупок» СМК предприятия согласно методике оценки соответствия по Д. Харрингтону.

Найдем балл уровня зрелости процесса:

Балл УЗП=5+4+2+2+4+4+4+4=29

Определим уровень зрелости процесса.

Можно сделать вывод о том, что процесс систематически измеряется, конечные ожидания выполняются.

Рис. 2 Диаграмма параметров оценки уровня зрелости процесса

Произведем оценку уровня зрелости элемента «Процесс закупок» СМК предприятия согласно методике ИСО/МЭК 15604-3.

Обозначения:

П – полностью обладает атрибутом;

Ч – частично;

О – в основном;

Отсутствие буквы – не обладает.

Уровень 1: Выполняемый процесс – реализуемый процесс достигает явно идентифицированных результатов.(80%)

Уровень 2: Управляемый процесс – выполняемый процесс осуществляется под определенным целевым управлением (т.е. поддерживается некоторый управленческий цикл – процесс планируется, отслеживается, анализируется и настраивается).((80%+40%)/2=60%)

Уровень 3: Устоявшийся процесс – ранее описанный управляемый процесс выполняется на основе стандартного процесса модели, основанного на признанных принципах управления и достижения результата. ((40%+60%)/2=50%)

Уровень 4: Предсказуемый процесс – устоявшийся процесс выполняется в заданных количественных пределах. ((40%+40%)/2=40%)

Уровень 5: Совершенствуемый процесс – предсказуемый процесс динамически адаптируется и изменяется для того, чтобы эффективно отвечать текущим и проектируемым бизнес целям компании. ((40%+40%)/2=40%)

Ознакомившись с важными моментами процедуры подготовки материалов для самооценки организации перед конкурсом и с процедурой оценки результатов по отчету, разовьем навыки работы в области аудита качества и экспертизы

Фрагмент отчета предприятия "Альфа " по составляющей 1, а

Составляющая 1, а . Как и в какой степени, руководство демонстрирует свою приверженность культуре качества?

Первый вариант Политики в области качества был разработан в 1995 г. Политика явилась результатом большой работы, проделанной высшим руководством. Работа началась с учебы по стандартам ИСО серии 9000, проведенной для руководства, включая генерального директора, по 12-часовой программе силами Всероссийского института управления качеством.

Вскоре генеральный директор сформировал Совет по качеству, в который вошли заместители директора и главные специалисты. В соответствии с Положением Совет должен собираться не реже 1 раза в квартал.

По инициативе генерального директора Совет сформировал рабочую группу для подготовки Политики в области качества. Каждый руководитель должен был готовить предложения к Политике, исходя из перспективных требований рынка.

После уточнения проекта Политики генеральным директором она была рассмотрена на Совете по качеству и утверждена. По инициативе генерального директора в 1996 г. была начата реализация комплекса мер по ориентации организации на потребителя, разработана программа "От потребителя – к качеству". Программа ориентирует всех работников на профилактику несоответствий. В рамках программы на всех уровнях управления от производственного участка до производства в целом были созданы рабочие группы, которые возглавили соответствующие руководители (от начальника участка до заместителя генерального директора по производству).

В 1997 г. коммерческий директор предложил Совету по качеству одобрить программу взаимодействия с поставщиками под девизом "Поставщик: гарантии, сотрудничество, развитие".

Достижение целей, определенных первым вариантом Политики в области качества, явилось причиной ее пересмотра в 1999 г.

Руководители посещают семинары по вопросам менеджмента качества, генеральный директор и его заместитель по маркетингу прослушали недельный курс по принципам всеобщего управления качеством в Германии, после чего сами провели занятия с руководителями подразделений. Руководители среднего звена регулярно посещают отраслевые семинары.

Оценочный лист

Критерий «Возможности»

Составляющая 1а (Как и в какой степени, руководство демонстрирует свою приверженность культуре качества?)

Сильные стороны:

1. руководитель определил приоритеты и разработал цели организации;

2. руководитель участвуют лично в деятельности по улучшению качества, в реализации целей организации и принципов работы на основе установленной ответственности;

3. проводилось обучение руководства, включая генерального директора;

4. обучение проводилось силами Всероссийского института управления качеством;

5. проводится анализ применяемых форм и методов c периодичностью не реже 1 раза в квартал;

6. внедряются предложения рабочей группы после уточнения генеральным директором;

7. по инициативе генерального директора начата реализация комплекса мер по ориентации организации на потребителя;

8. системный подход реализации программы;

9. наличие программы работы с поставщиками;

10. достижение поставленных целей;

11. пересмотр политики в области качества;

12. наличие периодического обучения руководителей всех уровней управления организацией.

Слабые стороны:

1. причины разработки политики в области качества;

2. отсутствие информации о результатах обучения;

3. отсутствие строго установленного времени проведения собраний Советом по качеству;

4. Недостаточность проведения собраний указывает на наличие возможных ошибок в Положении Совета по качеству;

5. Отсутствие информации о составе рабочей группы;

6. какими мерами реализовывалась программа "От потребителя – к качеству";

7. какими мерами реализовывалась программа " Поставщик: гарантии, сотрудничество, развитие ";

8. отсутствие информации о результатах пересмотра Политики в области качества;

9. отсутствие оценки результатов обучения персонала;

10. отсутствие информации, как и в какой степени, руководство поощряет сотрудников за проделанную работу.

руководитель насколько обоснованы применяемые методы и формы работы;

Можно сделать вывод о том, что руководство демонстрирует свою приверженность культуре качества. В отчете имеется информация, описывающая в общих чертах проделанную работу. Следует отметить, что по имеющимся данным трудно сделать вывод о полноте подхода (слабые стороны).

В результате исследования отчета, было решено оценить степень приверженности руководства культуре качества в 50 баллов из возможных 100 баллов в соответствии с Моделью Премии Правительства РФ в области качества.

Эксперты: Нургалиев А.Ф.

Ямалетдинов А.А.