АРБИТРАЖНОЕ РАЗБИРАТЕЛЬСТВО
АРБИТРАЖНОЕ РАЗБИРАТЕЛЬСТВО
§ 1. Принципы международного коммерческого арбитража
Международный коммерческий арбитраж, как и национальные суды, осуществляет
свою деятельность в соответствии с установленными принципами. Под принципами деятельности арбитража следует понимать фундаментальные положения, основные правовые закономерности, воплощенные в юридических нормах, регулирующих рассмотрение дел международным коммерческим арбитражем. Все принципы арбитражного судопроизводства находятся в тесной связи и в совокупности образуют систему.
Принцип состязательности. Опыт правового регулирования международного
коммерческого арбитража показывает, что процессуальные отношения сторон при
рассмотрении споров в арбитраже детально не закрепляются, в отличие от
государственных судов вовсе не обязательно конкретизировать процессуальные
отношения сторон при рассмотрении спора, достаточно лишь обозначить
фундаментальное положение, на котором они должны базироваться, - принцип
состязательности.
Состязательность - ведение судебного процесса, при котором происходит состязание сторон, т.е. борьба лиц, участвующих в судебном процессе <1>. Такое определение состязательности позволяет рассматривать ее с позиции конкуренции участвующих в деле лиц, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого субъекта в одностороннем порядке воздействовать на исход арбитражного разбирательства. При этом конкуренция между лицами, участвующими в деле, обусловлена, во-первых, их заинтересованностью в исходе арбитражного разбирательства;
во-вторых, противоположностью материально-правовых интересов, т.е. суть
состязательной стратегии состоит в том, что каждый участник акцентирует внимание только на своих проблемах и интересах.
--------------------------------
<1> См.: Толковый словарь русского языка: В 4 т. Т. IV / Сост. В.В. Виноградов,
Г.О.
Принцип состязательности в Российской Федерации получил правовое закрепление
на конституционном уровне, а именно в ст. 123 Конституции РФ, где указано, что
"судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон".
Следует признать, что эта основополагающая идея распространяется на все виды
судопроизводств и процессов. Не является исключением и арбитражное (третейское) судопроизводство. Так, в п. 1 § 21 Регламента МКАС указано, что арбитражное разбирательство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон.
Арбитражные регламенты предоставляют арбитрам возможность определять
процедуру рассмотрения дела настолько, насколько в соответствующем регламенте
отсутствуют специальные положения. Возможно также, что арбитражный регламент отсылает в вопросах, прямо им не урегулированных, к соответствующим процессуальным нормам государства по месту нахождения постоянно действующего арбитражного учреждения. Например, в ст. 15 Арбитражного регламента МКАС указано, что вопросы, не урегулированные Регламентом, должны разрешаться на основе норм национального процессуального права, подлежащего применению к арбитражу.
Условием реализации принципа состязательности выступают различные
юридические конструкции, затрагивающие все стадии арбитражного процесса. Одним из основных правил состязательности является процессуальное равноправие сторон, поскольку состязаться в отстаивании своих субъективных прав и охраняемых законом интересов стороны могут лишь при одинаковых правовых условиях с использованием равных процессуальных средств.
Принцип состязательности представляет собой правовой комплекс, в соответствии с которым заинтересованные в урегулировании конфликта лица вправе реализовать свои процессуальные права, используя следующие механизмы:
1) отстаивать свою позицию в споре путем представления доказательств;
2) участвовать в исследовании доказательств;
3) проявлять в процессе рассмотрения дела инициативу и активность;
4) приводить доводы в свою защиту и отвергать доказательства и аргументы
противоположной стороны.
Нагляднее всего действие принципа состязательности проявляется в правилах
доказывания, когда каждое лицо, участвующее в деле, доказывает лишь те обстоятельства, на которые оно ссылается в обоснование своих требований и возражений. Разумеется, представление доказательств имеет большое практическое значение для исхода любого спора. Доказательства могут устанавливаться следующими методами:
а) письменными и вещественными доказательствами. К письменным
доказательствам относятся акты, письма, иные документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Под вещественными доказательствами понимаются предметы, которые могут служить средствами установления обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора;
б) объяснениями сторон и других лиц, участвующих в деле;
в) заключениями экспертов. Назначение эксперта осуществляется арбитражем по
ходатайству сторон арбитражного разбирательства или по собственной инициативе. В силу принципа состязательности состав арбитров не может основывать свое решение по делу на заключении эксперта без предоставления сторонам возможности оспорить высказанное экспертом мнение. Нарушение этого принципа является основанием для отмены арбитражного решения;
г) показаниями свидетелей. Наиболее распространенной формой являются устные
выступления свидетелей в заседании, которые протоколируются и в таком качестве
выступают источником доказательств. Другой формой свидетельских показаний
выступают их письменные показания, заверенные подписью свидетеля, а в некоторых случаях удостоверенные нотариусом.
Следует отметить, что арбитры решают дело в объеме тех доказательств, которые
представлены сторонами. Принцип свободы в оценке доказательств действительно
является отличительным признаком международного коммерческого арбитража. Кроме того, сами арбитры доказательств не собирают, они лишь по ходатайству сторон могут содействовать в истребовании доказательств, находящихся у других лиц, в том числе и через компетентный государственный суд. Например, согласно п. 1 § 31 Регламента МКАС состав арбитража вправе по своему усмотрению испрашивать представление доказательств третьими лицами, а также вызывать и заслушивать свидетелей. Причем данная возможность при добровольном сотрудничестве свидетелей и лиц, обладающих доказательствами по делу, открыта независимо от места их нахождения - в России или за рубежом.
Реализация принципа состязательности в арбитражном (третейском)
судопроизводстве несколько отличается от того, каким образом этот принцип закреплен в государственном (арбитражном) процессе. Это связано с тем, что если в государственных судах источником правового регулирования механизма состязательности сторон являются положения, закрепленные в ГПК РФ и АПК РФ, то в арбитражном (третейском) процессе в качестве нормативного источника, с помощью которого принцип состязательности находит свое выражение, являются положения, установленные регламентами арбитражных (третейских) судов и договорами, заключаемыми спорящими сторонами. В отличие от процедуры рассмотрения споров в государственных судах, подчиненной достаточно строгим процессуальным правилам, процедура разбирательства в международном коммерческом арбитраже менее формализована. Стороны арбитражного
(третейского) разбирательства, а также арбитры обладают правом значительного
усмотрения при выборе тех форм и способов, которые оптимально позволяют наиболее справедливым образом разрешить спор. На практике это означает, что международный коммерческий арбитраж в силу принципа состязательности может строить разбирательство как устно, так и с представлением письменных документов; как с привлечением сторон и их представителей к непосредственному разбирательству, так и без их участия (но, разумеется, с их согласия); как с использованием строго определенных средств доказывания, так и с привлечением максимально широкого круга доказательств, используемых для правильного разрешения спора, и т.д.
Принцип процессуального равенства сторон. Он предполагает, во-первых,
признание за всеми участниками гражданских правоотношений осложненных
иностранным элементом равных материальных и процессуальных прав. Например, § 13 Регламента МКАС предусматривает право ответчика предъявить встречный иск или заявить требование в целях зачета при соблюдении определенных условий:
а) встречные требования, предъявленные ответчиком по первоначальному иску, не
должны выходить за рамки арбитражного соглашения, иначе они не могут быть
рассмотрены составом арбитров;
б) срок для заявления встречного иска ограничивается периодом в 30 дней с даты
получения копии искового заявления;
в) к встречному иску и требованию, заявленному в целях зачета, применяются те же правила, что и к первоначальным требованиям, в частности к оформлению, доказыванию, уплате арбитражного сбора и т.д.
Во-вторых, принцип процессуального равенства сторон предоставляет сторонам
одинаковую возможность обращения за защитой и охраной своих прав в международный коммерческий арбитраж. Например, в соответствии с п. 1 § 30 Регламента МКАС любая сторона до окончания устного слушания дела может без необоснованной задержки изменить или дополнить свой иск или объяснения по иску.
В-третьих, данный принцип предоставляет равные возможности сторонам в
доказательственной деятельности. В соответствии с п. 1 § 31 Регламента МКАС стороны должны доказать те обстоятельства, на которые они ссылаются в обоснование своих требований или возражений. Доказательства в арбитраже могут быть представлены различными способами. Важную роль для доказывания в арбитражном (третейском) процессе играет процессуальное законодательство места арбитража. Так, в п. 1 ст. 55 ГПК РФ, п. 1 ст. 64 АПК РФ установлено, что доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела. В указанном значении термин "доказательства" следует
понимать и при его использовании в международном коммерческом арбитраже.
Представляется, что, как и в государственных судах, в арбитражном разбирательстве недопустимо использование доказательств, полученных с нарушением национального законодательства.
Следует иметь в виду, что несоблюдение составом арбитров принципа
процессуального равенства сторон может повлиять на реализацию арбитражного решения и повлечь неблагоприятные последствия для одной из сторон. Так, в соответствии с п. 2 ст. 34 Закона об арбитраже сторонам предоставляется возможность оспаривания арбитражного решения, если одна из сторон арбитражного соглашения не была надлежащим образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве либо по иным причинам не могла представить свои объяснения. Более серьезным последствием несоблюдения равного отношения к сторонам является возможность заявления об отказе в признании или приведении в исполнение решения международного коммерческого арбитража. В соответствии со ст. V Нью-Йоркской конвенции в признании и приведении в исполнение арбитражного решения может быть отказано:
1) когда стороны арбитражного соглашения недееспособны или это соглашение
недействительно по закону, которому стороны это соглашение подчинили, а при
отсутствии такого указания - по закону страны, где решение было вынесено;
2) когда состав арбитражного органа или арбитражный процесс не соответствовали
соглашению сторон или закону той страны, где имел место арбитраж;
3) когда решение еще не стало окончательным для сторон или было отменено или
приостановлено исполнением компетентным органом государственной власти страны, где оно было вынесено, или страны, закон которой применялся <1>.
Принцип конфиденциальности. Конфиденциальный (от лат. confidentia - доверие) -
доверительный, не подлежащий огласке, секретный <1>.
В соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ "Об
информации, информационных технологиях и о защите информации"
конфиденциальность информации - обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя (ст. 2).
В Российской Федерации к конфиденциальным относятся следующие сведения:
1)о фактах, событиях и обстоятельствах частной жизни гражданина, позволяющие
идентифицировать его личность (персональные данные), за исключением сведений,
подлежащих распространению в средствах массовой информации в установленных
федеральными законами случаях;
2)составляющие тайну следствия и судопроизводства;
3)связанные с коммерческой деятельностью, доступ к которым ограничен в
соответствии с ГК РФ и федеральными законами (коммерческая тайна);
4)о сущности изобретения, полезной модели или промышленного образца до
официальной публикации информации о них;
5)связанные с профессиональной деятельностью, доступ к которым ограничен в
соответствии с Конституцией РФ и федеральными законами (врачебная, нотариальная, адвокатская тайна, тайна переписки, телефонных переговоров, почтовых отправлений, телеграфных или иных сообщений и т.д.);
6)служебные сведения, доступ к которым ограничен органами государственной власти в соответствии с ГК РФ и федеральными законами (служебная тайна). Действующий Закон об арбитраже не содержит норм, упоминающих о
конфиденциальности проведения арбитражного разбирательства. Таким образом, Закон обходит стороной этот принципиально важный вопрос, что позволяет говорить о неком противоречии со смыслом арбитражного (третейского) разбирательства, а также об отсутствии защиты информации, полученной при рассмотрении дела.
Реализация принципа конфиденциальности третейского разбирательства отражена в ст. ст. 18, 22 и п. 4 ст. 27 Закона о третейских судах. Анализ совокупности этих норм позволяет сделать вывод о том, что гласность третейского разбирательства по общему правилу исключается. Так, в соответствии с Законом о третейских судах третейский судья не вправе разглашать сведения, ставшие известными ему в ходе третейского разбирательства, без согласия сторон или их правопреемников, а также третейский судья не может быть допрошен в качестве свидетеля о сведениях, ставших известными ему в ходе третейского разбирательства (ст. 22).
Под принципом гласности понимается свободный доступ в зал судебных заседаний
всех желающих граждан, а также их право на письменные заметки о процессе и фиксацию всего происходящего в зале судебных заседаний. Лица, участвующие в деле, и граждане, присутствующие в открытом судебном заседании, имеют право в письменной форме, а также с помощью средств аудиозаписи фиксировать ход судебного разбирательства.
Однако Закон допускает исключение из принципа гласности в интересах сохранения различного рода тайны. Слушание дела в закрытом заседании возможно в случаях, предусмотренных Федеральным законом о государственной тайне, а также при удовлетворении судом ходатайства участвующего в деле лица, ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой и иной тайны, и в других случаях, предусмотренных федеральным законом (п. 2 ст. 11 АПК РФ).
§ 2. Возбуждение дела
Арбитражный процесс обычно начинается в тот день, когда просьба истца о передаче спора в арбитраж была получена ответчиком. Как показывает практика, просьба об арбитраже обычно представляет собой письменный документ, в котором истцом кратко излагаются:
1)данные о месте нахождения сторон;
2)суть тех правоотношений, которые существуют между ним и ответчиком;
характер допущенного ответчиком нарушения;
3)предложения относительно разрешения спора (например, о разрешении спора
арбитражем в составе трех независимых арбитров).
В зависимости от содержания арбитражного соглашения сторон просьба об
арбитраже может быть направлена истцом:
а) в постоянно действующий арбитражный центр (например, в МКАС). В этом
случае после проверки соблюдения истцом необходимых формальностей (уплата
необходимых сборов, уточнение места нахождения ответчика и т.п.) просьба об
арбитраже направляется секретариатом арбитражного центра ответчику, которому
предлагается в определенный срок сообщить о своей позиции в связи с просьбой об
арбитраже;
б) непосредственно самому ответчику с просьбой сообщить свое мнение о
возможности проведения арбитража, а также предложения, например, по кандидатурам арбитров, месту проведения устных слушаний и т.п.;
в) иному органу, который произведет назначение арбитров.
Cоглашением сторон может быть установлен иной порядок,
касающийся начала арбитражного разбирательства. Например, стороны могут определить, что началом арбитражного разбирательства будет считаться день представления истцом ответчику искового заявления с приложением доказательств, подтверждающих исковые требования <1>.
Рассмотрим, каким образом начало арбитражного разбирательства закреплено в
регламентах.
Регламент МКАС.
В соответствии с § 8 арбитражное разбирательство начинается подачей искового
заявления в МКАС, а датой подачи искового заявления считается день его вручения МКАС, а при отправке искового заявления по почте - дата штемпеля почтового ведомства места отправления.
Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ.
В соответствии со ст. 3 сторона, возбуждающая арбитражное разбирательство
(истец), направляет другой стороне (ответчику) уведомление об арбитраже.
Арбитражное разбирательство считается начатым в день получения ответчиком
уведомления об арбитраже.
Уведомление об арбитраже должно включать в себя:
1)требование о передаче спора на арбитражное разбирательство;
2)наименование и адреса сторон;
3)ссылку на соответствующую арбитражную оговорку или отдельное арбитражное
соглашение;
4)ссылку на договор, из которого или в отношении которого возникает спор;
5)изложение в общей форме характера спора и определение, в соответствующем
случае, размера спорной суммы;
6)содержание исковых требований;
7)предложение относительно числа арбитров (один или трое), если их число не было ранее согласовано сторонами.
§ 3. Исковое заявление
Большинство арбитражных регламентов предусматривает, что заявление об
арбитраже должно содержать информацию о сторонах спора, арбитражном соглашении,
любых процессуальных договоренностях, уже существующих между сторонами или
предлагаемых истцом, изложение существа спора и требований истца и т.п.
Регламент МКАС.
Согласно § 9 Регламента МКАС исковое заявление должно содержать:
а) наименование, почтовые адреса, номера телефонов, факсов и адреса электронной
почты сторон;
б) требование истца;
в) обоснование компетенции МКАС;
г) изложение фактических обстоятельств, на которых основаны исковые требования;
д) подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
е) обоснование исковых требований с учетом применимых норм права;
ж) цену иска;
з) расчет суммы каждого требования;
и) перечень документов, прилагаемых к исковому заявлению.
Исковое заявление подписывается полномочным лицом с документальным
подтверждением его полномочий.
Если это следует из соглашения сторон, в исковое заявление включаются сведения о формировании состава арбитража, в частности об избранном истцом арбитре или
запасном арбитре.
Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ.
В соответствии со ст. 18, если исковое заявление не включено в уведомление об
арбитраже, то в течение срока, устанавливаемого арбитражным судом, истец направляет ответчику и каждому из арбитров исковое заявление в письменной форме. К этому заявлению должна быть приложена копия договора и арбитражного соглашения, если оно не содержится в договоре.
Исковое заявление должно включать в себя:
а) наименования и адреса сторон;
б) изложение обстоятельств, подтверждающих исковые требования;
в) спорные вопросы;
г) содержание исковых требований.
Истец может приложить к своему исковому заявлению все документы, которые он
считает относящимися к делу, или может сделать ссылку на документы или другие
доказательства, которые он представит в дальнейшем.
Арбитражный регламент Европейской экономической комиссии ООН.
В соответствии со ст. 15 истец должен представить арбитрам в течение срока,
который будет ими установлен, в требуемом арбитрами количестве экземпляров
письменное исковое заявление, содержащее следующие данные:
а) наименования, адреса и занятия сторон;
б) краткое изложение обстоятельств дела;
в) спорные вопросы и предмет иска;
г) данные о свидетелях, которых истец пожелает вызвать в арбитраж для дачи
показаний, причем в ходе разбирательства могут быть вызваны и другие свидетели.
Исковое заявление должно сопровождаться оригиналами или копиями арбитражного соглашения и всех относящихся к спору документов. Перечень представленных документов также должен прилагаться к исковому заявлению.
В исковом заявлении истец излагает свое требование, заключающееся в применении того или иного способа судебной защиты его прав: взыскание сумм задолженности, применение мер ответственности, преобразование правоотношений и т.п.
Исковые требования основываются на определенных событиях, которые имели
место и которые должны быть отражены в исковом заявлении. В связи с этим истец при подготовке искового заявления обычно осуществляет анализ действий или бездействия ответчика, определяет, в чем состоят для него отрицательные последствия поведения ответчика, дает им правовую квалификацию.
§ 4. Отзыв на исковое заявление
Отзыв на исковое заявление представляет собой письменный документ, в котором
ответчик излагает свои возражения. Эти возражения, носящие материально-правовойхарактер, могут касаться как компетенции арбитражного суда, так и существа исковых требований и их размера.
Как правило, в письменных возражениях излагаются:
1)возражения по вопросам компетенции арбитража;
2)мотивы полного или частичного отклонения исковых требований;
3)ссылки на законодательные или иные нормативные акты, соглашения сторон,
которым не соответствуют, по мнению ответчика, исковые требования или которые не должны применяться при разрешении спора;
4)указание на доказательства, подтверждающие возражения ответчика.
Возражения против заявленных требований, по существу, сводятся к отрицанию или опровержению фактов основания иска или правового вывода, который делает истец (ответчик возражает против фактической или правовой обоснованности иска).
С учетом этого материально-правовые возражения можно разделить на два вида:
а) отрицание факта и правовых доводов;
б) возражения в собственном смысле.
Отрицание факта используется ответчиком в тех случаях, когда истец не
представляет надлежащих доказательств основания иска; отрицание правовых доводов может касаться ссылок истца на нормативные правовые акты, их смысла, значения и применения в данном конкретном случае. Ответчик вправе указать на неверное обоснование истцом своих требований, ограничиваясь при этом только отрицанием факта либо правовых доводов.
Возражения в собственном смысле составляют объяснения ответчика, которые
направлены на опровержение исковых требований и основаны на юридических фактах, приводимых ответчиком.
Возражения в собственном смысле могут иметь двоякое содержание:
а) они могут опровергать факты основания иска;
б) ответчик может, не отрицая фактов основания иска, с которыми истец связывает
свои исковые требования, привести иные факты, обессиливающие значение фактов
основания иска <1>.
к отзыву на исковое заявление прикладываются документы,
подтверждающие возражения.
Предоставление отзыва именно как письменного документа необходимо в интересах ответчика, так как отсутствие отзыва, в котором излагается аргументированная позиция, не гарантирует полноценного учета интересов ответчика.
Все регламенты предусматривают возможность заявления
возражений на исковое заявление истца.
Регламент МКАС.
В соответствии с § 12 ответственный секретарь МКАС:
1)уведомляет ответчика о подаче искового заявления и направляет ему копию искового заявления и приложенных к нему документов после их представления в необходимом количестве экземпляров;
2)предлагает ответчику в срок не более 30 дней с даты получения копии искового
заявления представить отзыв на исковое заявление.
В отзыве на исковое заявление указываются:
а) наименование, почтовый адрес, номер телефона, факса и адрес электронной почты ответчика;
б) заявление ответчика о признании или возражении против исковых требований;
в) изложение фактических обстоятельств, на которых основана позиция ответчика;
г) подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
д) обоснование позиции ответчика с учетом применимых норм права;
е) перечень документов, прилагаемых к отзыву на исковое заявление.
Кроме того, отзыв на исковое заявление подписывается полномочным лицом с
документальным подтверждением его полномочий.
Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ.
В соответствии со ст. 19 в течение срока, устанавливаемого арбитражным судом,
ответчик направляет истцу и каждому из арбитров свои возражения по иску.
В возражениях по иску должны содержаться ответы в отношении вопросов,
указанных в исковом заявлении, а именно:
1)в отношении изложения обстоятельств, подтверждающих исковые требования;
по спорным вопросам;
2)по содержанию исковых требований.
Ответчик может приложить к своим возражениям по иску документы, на которые он опирается в своей защите, или сделать ссылку на документы или другие доказательства, которые он представит в дальнейшем.
В своих возражениях по иску или на более поздней стадии процесса, если
арбитражный суд признает, что при данных обстоятельствах задержка была оправданной, ответчик может предъявить встречный иск, вытекающий из того же договора, или заявить требование, вытекающее из того же договора, в целях зачета.
Арбитражный регламент Европейской экономической комиссии ООН.
В соответствии со ст. 19 арбитры устанавливают срок, в течение которого ответчик
должен будет представить письменное возражение на исковое заявление. В течение этого же срока ответчик сможет предъявить встречный иск, основанный на том же арбитражном соглашении.
В случае если истец желает представить контрвозражение на возражение ответчика
или возражение на встречный иск, то арбитры устанавливают ему для этой цели
соответствующий срок. Это же правило применяется и к возражению ответчика на
контрвозражение истца.
§ 5. Избрание арбитров
В отличие от государственного суда, являющегося постоянно действующим органом, где судьи назначаются на определенный срок, состав арбитража формируется в каждом конкретном случае и прекращает свое действие по
завершении процесса.
В международном коммерческом арбитраже применяются следующие способы
избрания арбитров:
а) по соглашению сторон обычно избираются единоличные арбитры как в
институционных арбитражах, так и при арбитраже ad hoc;
б) по усмотрению стороны обычно избираются два арбитра при коллегиальном
рассмотрении дела - по одному от каждой из сторон;
в) другими арбитрами (арбитрами, избранными сторонами) обычно назначается
председатель состава арбитража (суперарбитр) при коллегиальном рассмотрении дела;
г) арбитражным учреждением обычно назначается единоличный арбитр, член или
председатель коллегиального состава, если соответственно стороны не могут прийти к соглашению, сторона не избирает арбитра или избранные сторонами арбитры не избирают председателя состава в определенный срок, а также в иных предусмотренных регламентом случаях.
В соответствии с правилами арбитражного учреждения функция назначения арбитра может быть возложена на его президента, председателя, ответственного секретаря, иное должностное лицо либо специальный орган;
д) организация, при которой создан институциональный арбитраж, или нейтральная организация назначают арбитров в случаях, прямо предусмотренных международными договорами, национальными законами или арбитражными регламентами;
е) государственный суд назначает арбитров в государствах, в которых национальные законы предоставляют ему такое право, по просьбе одной из сторон или при наличии различных затруднений в формировании состава арбитража <1>.
Требования к арбитрам определяются соглашением между сторонами,
национальным законодательством, а также соответствующим арбитражным регламентом.
Как правило, к числу таковых требований относятся:
1) согласие лица выполнять функции арбитра;
2) квалификация арбитров;
3) национальность и гражданство арбитров;
4) независимость и беспристрастность арбитров.
Количество арбитров определяется соглашением сторон, которое может быть как
указано в арбитражном соглашении, так и достигнуто сторонами в ходе арбитражного разбирательства, т.е. это может быть как единоличный арбитр, так и коллегиальный состав из трех арбитров.
Преимуществом коллегиального состава арбитров является наличие возможности у
каждой из сторон права избрать одного из арбитров по своему усмотрению без учета мнения другой стороны.
Преимуществом единоличного рассмотрения спора является меньший размер
арбитражных расходов, которые обычно несут стороны.
Списки арбитров. В постоянно действующем арбитражном учреждении имеются
утвержденные списки арбитров, содержащие перечень лиц, которых соответствующий институционный арбитраж рекомендует сторонам для избрания в качестве арбитров по конкретному делу.
Списки арбитров могут быть двух видов:
а) открытые (рекомендательные) списки, которые не являются обязательными для
сторон;
б) закрытые списки, которые обязательны для сторон, т.е. они вправе избрать в
качестве арбитров только включенных в них лиц.
Торгово-промышленная палата РФ утверждает список арбитров сроком на пять лет.
Действующий в настоящее время список арбитров утвержден 3 июня 2005 г. Приказом Президента ТПП РФ N 49 <1>.
Небезынтересно отметить, что в списке арбитров указываются имя и фамилия
арбитра, его образование и место работы, ученая степень и звание, специальность или специализация, знание иностранных языков.
Этот список носит рекомендательный характер и включает в себя 170 арбитров, из
которых более трети являются иностранными специалистами.
Кроме того, функции арбитров могут выполнять также лица, не включенные в
список арбитров, если иное не предусмотрено Регламентом МКАС, т.е стороны имеют право избрать арбитров и за пределами указанного списка.
Между тем, если при процедуре назначения, согласованной сторонами, одна из
сторон не соблюдает такую процедуру, либо стороны, два арбитра не могут достичь соглашения в соответствии с такой процедурой при условии соблюдения следующих условий, либо третье лицо, включая учреждение, не выполняет какую-либо функцию, возложенную на него в соответствии с такой процедурой, - любая сторона может просить Президента ТПП РФ принять необходимые меры, если соглашение о процедуре назначения не предусматривает иных способов обеспечения назначения.
Содействие компетентного органа, каковым является Президент ТПП РФ, важно с
точки зрения обеспечения механизма реализации арбитражного соглашения, избежания тупиковых ситуаций, связанных с формированием состава арбитража (например, при уклонении одной из сторон от избрания арбитра, недостижении двумя арбитрами согласия в отношении кандидатуры третьего арбитра и т.п.).
§ 6. Отвод арбитров
Процедура отвода арбитров в разных странах регулируется национальным
арбитражным законодательством, арбитражным регламентом, о применении которого договорились стороны, или соглашением сторон. Отвод может быть заявлен как до начала арбитражного процесса, так и в ходе его.
Основаниями для отвода арбитров являются:
а) финансовая зависимость, подчиненность и иные профессиональные отношения
арбитра с одной из сторон;
б) одна и та же национальность у арбитра и одной из сторон;
в) предвзятость или ранее высказанное мнг) судебные прецеденты <1>.
Согласно Регламенту МКАС отвод арбитру может быть заявлен в течение 15 дней после того, как стороне стало известно о сформировании состава арбитража или об обстоятельствах, которые могут служить основаниями для отвода (§ 18) <1>. Такой же срок установлен в Арбитражном регламенте ЮНСИТРАЛ, Международном арбитражном регламенте ААА и ряде других. МТП и Арбитражный институт Стокгольмской торговой палаты предусматривают 30-дневный срок.
АРБИТРАЖНОЕ РЕШЕНИЕ
§ 1. Понятие арбитражного решения
Понятие "арбитражное решение" употребляется в двух смысловых значениях: во-
первых, решение рассматривается как действие арбитража по подведению итога всему судебному разбирательству; во-вторых, под решением понимается документ
международного коммерческого арбитража, который фиксирует результат разрешения спора по существу.
Решение арбитража имеет много общего с решениями государственных судов, а
именно:
1) арбитражное решение касается конкретного правоотношения и содержит властное предписание, адресуемое определенным лицам;
2) решение четко определяет меру возможного и должного поведения участников
спорного правоотношения;
3) третейское решение выражает волю третейского суда как особого социального
образования (органа), функционирующего на основании закона (воли государства) и соглашения сторон;
4) решение направлено на властную реализацию правовых норм и поднормативное
индивидуальное регулирование правоотношений;
5) решение третейского суда выступает в качестве способа проведения в жизнь
принуждения, в котором переплетаются государственный и частноправовой элементы;
6) арбитражное решение должно отвечать тем требованиям, которые предъявляются к нему законодательством, соглашением сторон третейского разбирательства, положениями и регламентами (локальными нормативными актами) <1>.
Так, Регламентом МКАС предусмотрено, что, если решение не может быть принято большинством голосов состава арбитража, решение принимает председатель состава арбитров. Кроме того, арбитр, не согласный с мнением большинства арбитров, не вправе уклониться от подписания, хотя и вправе изложить свое особое мнение в письменной форме. Это особое мнение арбитра должно быть доведено до сведения сторон, участвующих в деле, и приобщено к материалам рассмотренного дела (п. 2 § 38 Регламента МКАС).
Решение по делу принимается только после исследования всех обстоятельств дела.
Это означает, что, если после рассмотрения дела в процессе совещания о принятии
решения международный коммерческий арбитраж придет к выводу о том, что не все обстоятельства оказались исследованными, он обязан возобновить арбитражное
разбирательство и продолжить выяснение обстоятельств, имеющих значение для
правильного и справедливого разрешения дела.
В Законе об арбитраже отсутствуют нормы о тайне совещания арбитров, но
закрытость данного совещания предполагает, как общее правило, невозможность
присутствия при принятии решений арбитражем ни сторон, ни иных лиц. Между тем в соответствии с § 7 Регламента МКАС докладчик, который ведет протокол слушаний, вправе присутствовать на закрытом совещании состава арбитража.
Однако в обсуждении вопросов, связанных с принятием решения, участвуют только арбитры, рассматривающие дело.
§ 2. Виды арбитражных решений
Международный коммерческий арбитраж в соответствии с Законом об арбитраже
выносит два вида актов: решение или постановление.
Арбитражные решения делятся на следующие:
1) окончательные решения, а именно решения по существу дела, выносимые по
итогам арбитражного разбирательства, т.е. арбитражные решения, соответствующие по своей сущности, значению и содержанию решению государственного суда;
2) частичные решения, т.е. решения, разрешающие некоторые из заявленных
исковых требований;
3) предварительные или промежуточные решения, т.е. решения, выносимые по
некоторым вопросам процессуального характера, а также по некоторым вопросам
материального характера, разрешаемым составом арбитражного суда предварительно до начала разбирательства дела по существу;
4) решения, вынесенные на основании мирового соглашения. В соответствии со ст.
34 Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, если до вынесения арбитражного решения стороны достигают соглашения об урегулировании спора, арбитражный суд выносит постановление о прекращении арбитражного разбирательства либо, если об этом просят обе стороны и суд с этим согласен, фиксирует урегулирование в форме арбитражного решения на согласованных условиях. При этом арбитражный суд не обязан излагать мотивы такого решения.
Отдельным видом арбитражного решения является также дополнительное решение,
которое выносится после вынесения окончательного решения по делу в отношении
требований, которые были заявлены и рассматривались в ходе арбитражного
разбирательства дела, однако вывод по которым не отражен в окончательном решении.
В соответствии со ст. 37 Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ в течение 30 дней
после получения решения любая из сторон, уведомив другую сторону, может просить арбитражный суд вынести дополнительное решение в отношении требований, которые предъявлялись в ходе арбитражного разбирательства, однако опущены в решении.
Если арбитражный суд считает просьбу о дополнительном решении оправданной и
находит, что упущение может быть исправлено без проведения нового слушания и без представления новых доказательств, то в течение 60 дней после получения такой просьбы арбитражный суд дополняет свое решение.
Так, в соответствии со ст. 201 ГПК РФ суд, принявший решение по делу, может по
своей инициативе или по заявлению лиц, участвующих в деле, принять дополнительное решение суда в случае, если:
1) по какому-либо требованию, по которому лица, участвующие в деле, представляли доказательства и давали объяснения, не было принято решение суда;
2) суд, разрешив вопрос о праве, не указал размер присужденной суммы, имущество, подлежащее передаче, или действия, которые обязан совершить ответчик;
3) судом не разрешен вопрос о судебных расходах.
При этом вопрос о принятии дополнительного решения суда может быть поставлен
до вступления в законную силу решения суда.
Кроме того, дополнительное решение принимается судом после рассмотрения
указанного вопроса в судебном заседании и может быть обжаловано.
В соответствии со ст. 178 АПК РФ арбитражный суд, принявший решение, до
вступления этого решения в законную силу по своей инициативе или по заявлению лица, участвующего в деле, вправе принять дополнительное решение в случае, если:
1) по какому-либо требованию, в отношении которого лица, участвующие в деле,
представили доказательства, судом не было принято решение;
2) суд, разрешив вопрос о праве, не указал в решении размер присужденной
денежной суммы, подлежащее передаче имущество или не указал действия, которые обязан совершить ответчик;
3) судом не разрешен вопрос о судебных расходах.
Кроме того, вопрос о принятии арбитражным судом дополнительного решения
разрешается в судебном заседании, а лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания.
§ 3. Форма и содержание арбитражного решения
Согласно п. 1 ст. 31 Закона об арбитраже решение арбитража должно быть вынесено в письменной форме. Данное условие является не только формальным требованием к форме решения; наличие письменного решения и представление его заверенной копии является необходимым при обращении истца за принудительным исполнением арбитражного решения (ст. IV Нью-Йоркской конвенции 1958 г., гл. 31 АПК РФ), а также при реализации ходатайства об отмене как исключительного средства оспаривания арбитражного решения (ст. 34 Закона об арбитраже, гл. 30 АПК РФ), а при отсутствии оснований для указанных процессуальных действий может привести к снижению авторитета международного третейского суда <1>.
Закон об арбитраже предусматривает следующие требования к форме арбитражного решения:
а) оно должно быть вынесено в письменном виде;
б) подписано единоличным арбитром или арбитрами (при рассмотрении спора
несколькими арбитрами достаточно подписей большинства из них при условии указания причины отсутствия других подписей);
в) содержать дату и место его вынесения.
В пункте 2 ст. 31 Закона об арбитраже отмечены три важнейших элемента
арбитражного решения: во-первых, мотивы, на которых оно основано; во-вторых, вывод об удовлетворении или отклонении исковых требований; в-третьих, сумма арбитражного сбора и расходы по делу, их распределение между сторонами.
В соответствии с § 39 Регламента МКАС в арбитражном решении должно быть
указано следующее:
1)наименование МКАС;
2)номер дела;
3)место вынесения решения;
4)дата вынесения решения;
5)имена и фамилии арбитров;
6)наименование спорящих сторон и других лиц, участвующих в арбитражном
разбирательстве;
7)предмет спора и краткое изложение обстоятельств дела;
8)мотивы, на которых основано решение;
9)вывод об удовлетворении или отклонении исковых требований;
10)суммы арбитражных сборов и расходов по делу, их распределение между сторонами;
11)подписи арбитров.
В практике арбитражных учреждений применяется следующий порядок изложения
мотивов:
1) при отсутствии в заседании по делу представителей одной из обеих спорящих
сторон состав арбитров анализирует возможность разрешения спора в отсутствие
указанного представителя (или представителей);
2) обоснование компетенции состава арбитража на разрешение спора, по которому
выносится решение;
3) определение применимого для разрешения спора права;
4) исследование фактических и юридических обстоятельств дела;
5) обоснование выводов об удовлетворении или отклонении исковых требований;
6) распределение между сторонами расходов, понесенных истцом при уплате
арбитражного сбора, а также расходов сторон по делу <1>.
Важно подчеркнуть, что арбитражный процесс завершается вынесением
арбитражного решения, которое называется окончательным, в силу того что им
завершается рассмотрение спора.
Окончательное решение является актом, которым завершается арбитражное
разбирательство по существу. Путем принятия решения осуществляется защита
нарушенного права или устраняется неопределенность в материальных правоотношениях, переданных на рассмотрение арбитража.
Прекращение арбитражного разбирательства вынесением окончательного
арбитражного решения предусмотрено п. 1 ст. 32 Закона об арбитраже, а также § 37
Регламента МКАС.
Признание и исполнение арбитражных решений
Признание и исполнение арбитражных решений, вынесенных на территории иностранного государства, основывается на нормах международных конвенций: Нью-Йоркская конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г., Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже 1961 г., Московская конвенция о разрешении арбитражным путем гражданско-правовых споров, вытекающих из отношений экономического и научно-технического сотрудничества 1972 г., Межамериканская конвенция о международном коммерческом арбитраже 1975 г., Арабская конвенция о Международном коммерческом арбитраже 1987 г.
Основы системы признания и принудительного исполнения арбитражных решений заложены в Нью-Йоркской конвенции 1958 г., согласно которой государства-участники признают и обязуются исполнять арбитражные решения независимо от того, на территории какого государства это решение принято (в настоящее время в конвенции участвует около 100 государств, в т.ч. РФ). Исполнение иностранных арбитражных решений осуществляется в соответствии с процессуальным правом того государства, на территории которого испрашивается признание и приведение в исполнение таких решений. Признание арбитражных решений возможно только при наличии письменного арбитражного соглашения.
Нью-Йоркская конвенция 1958 г. действует только в отношении решений, принятых в рамках международного коммерческого арбитража, то есть решений негосударственных судебных органов, к числу которых в России относятся Международный коммерческий арбитражный суд и Морская арбитражная комиссия при Торгово-промышленной палате РФ.
Конвенция закрепляет исчерпывающий перечень оснований для отказа в признании исполнения арбитражных решений, которые можно разделить на две группы. К первой группе относятся основания отказа по просьбе стороны, против которой вынесено решение (одна из сторон недееспособна по своему личному закону; арбитражное соглашение недействительно по закону, который выбрали стороны, либо по закону государства места вынесения решения; отсутствует надлежащее уведомление стороны о времени и месте арбитражного разбирательства; арбитраж вышел за пределы своей компетенции; нарушения арбитражной процедуры).
Ко второй группе относятся основания отказа со стороны компетентных органов государства места исполнения решения в случаях, если объект спора не может быть предметом арбитражного разбирательства по закону государства, где испрашивается признание и исполнение, а также если последствия признания решения и приведения его в исполнение противоречат публичному порядку этого государства.
В законодательстве Российской Федерации порядок признания и исполнения решений иностранных судов и арбитражей определяется Законом РФ «О Международном коммерческом арбитраже» 1993 г., ГПК РФ и АПК РФ.
Признание решения, т.е. признание прав и обязанностей сторон, вытекающих из него, не требует дополнительной процедуры. Для принудительного исполнения решения необходима дополнительная процедура: обращение с ходатайством в компетентный суд РФ (общее правило — по месту жительства должника или месту нахождения его имущества). Порядок рассмотрения ходатайства и процедура исполнения решения определены в ФЗ 1997 г. «Об исполнительном производстве».
Вызывающим наибольшее количество споров является решение вопроса о мерах по предварительному обеспечению иска. По Закону о МКА 1993 г. третейский суд по просьбе стороны может распорядиться о принятии таких обеспечительных мер в отношении предмета спора, которые суд считает необходимыми. Сторона вправе обратиться и в суд общей юрисдикции с просьбой о принятии мер по предварительному обеспечению иска.
PAGE 1
АРБИТРАЖНОЕ РАЗБИРАТЕЛЬСТВО