Криминальная глобализация в теории и практике мировой экономики

Шипкова Ольга Тарасовна

Военная академия ракетных войск стратегического назначения им. Петра Великого

г. Москва

Углубление и расширение взаимосвязей и взаимозависимостей между отдельными государствами и регионами мира не позволяют игнорировать процесс глобализации в принятии решений по реализации внутренней и внешней экономической политики любого государства. Все это порождает несомненный интерес и активизирует научные исследования процесса глобализации, его влияния на реализацию властных полномочий правительства отдельного государства. Очень часто при таком анализе рассматриваются негативные проявления глобализации, порождаемые ею глобальные проблемы современности, выявляется и характеризуется теневая сторона мирового хозяйства. Однако результаты научных разработок по тематике криминализации мировой экономики зачастую остаются не достаточно освещенными в базовых курсах подготовки специалистов экономического профиля, а рассматриваются в большей степени на юридических факультетах или факультативно. Невозможность принятия адекватных мер макроэкономического регулирования без учета реакции на них теневого сектора обуславливает актуальность включения в учебный план системного изучения обратной стороны легального мирового хозяйства в базовых дисциплинах: «Мировая экономика» и «Международные экономические отношения».

Не следует отделять теорию нелегальной мировой экономики от собственно теории мировой экономики. Скорее базовую тематику последней необходимо дополнить анализом теневой/нелегальной стороны международных экономических отношений. Однако полноценная трансформация учебного процесса невозможна без зарождения российской научной школы, развивающей данной направление экономической науки.

Теория нелегальной мировой экономики (в противовес теории мировой экономики) зачастую выпадает из поля зрения экономистов. Предметом анализа данного направления является транснациональная экономическая деятельность, осуществляемая в разрез с правовым полем государства, которая подлежит кропотливому исследованию и широкому обсуждению со стороны экономистов. Для этого необходимо создать постоянно действующую площадку для дискуссий по данной тематике, например, отдельную секцию в рамках Ежегодного экономического конгресса. Это даст возможность обобщить теоретические и эмпирические наработки в указанном направлении, продумать и активизировать процесс их внедрения в учебный процесс, что позволит надеяться на формирование российской научной школы в рамках общемировой теории легальной и нелегальной мировой экономики; выработать единую терминологическую базу, включая, в частности, четкое понимание процесса криминальной глобализации и его роли в развитии мирового хозяйства.

В рамках курса «Мировая экономика» предлагается при изучении процесса глобализации вводить понятие «криминальной глобализации» с обстоятельной трактовкой и оценкой данного явления. Кроме того, при характеристике субъектов мировой экономики, с наше точки зрения, следует отмечать их потенциальное участие в нелегальном мировом хозяйстве с указанием специфических субъектов последнего.

Таким образом, исследуя систему современного мирового хозяйства, необходимо анализировать ее функционирование в совокупности легальной и внелегальной составляющих. Такой анализ можно осуществить на основе трех основных подходов.

Во-первых, проанализировав и оценив процесс криминальной глобализации в разрезе четырех базовых характеристик собственно процесса глобализации в целом: протяженности (обширности) глобальных структур; интенсивности глобальных взаимодействий; скорости глобальных потоков; степени воздействия глобальных взаимодействий, дополнив анализ характеристикой организационного профиля глобализации: ее инфраструктуры, институционализации глобальных структур и использования силы (рассматривая с точки зрения форм организации международного взаимодействия по борьбе и предотвращению явления криминальной глобализации и сглаживанию его последствий), стратификации и доминирующих видов глобальных взаимодействий2.

Во-вторых, положив в основу анализа методологию платежного баланса, охарактеризовать все его составляющие в рамках нелегальной структуры мировых сделок, а затем интегрировать его в анализ официального платежного баланса страны.

Считаем целесообразным скомбинировать оба указанные подхода. Схема исследования будет выглядеть следующим образом: анализ криминальной глобализации по базовым параметрам с выведением итоговой таблицы переоценки платежного баланса, исходя из результатов проведенного анализа.

Третий подход к анализу представляет собой макроэкономическое моделирование, введение в базовые макроэкономические модели, включая модели экономического роста, переменных, характеризующих те или иные проявления криминальной глобализации. Этот подход, с нашей точки зрения, наиболее сложен в реализации вследствие затруднительности построения временных рядов показателей достаточного размера для реализации методов эконометрического анализа. В качестве примера можно привести модель, отражающую воздействие транснациональной преступности на экономический рост отдельной страны. Авторами3 воздействие международной преступности вводится в производственную функцию в виде аддитивного и мультипликативного эффектов следующим образом:

где –мультипликативный элемент, который отражает отвлечение части капитала от легальной деятельности; –аддитивный эффект, компонент дополнительного дохода, который воздействует на национальный доход аналогично трансферту.

Остановимся на характеристике криминальной глобализации в рамках сочетания первого и второго подходов.

Трактовка понятия криминальной глобализации

Переплетение легальных и нелегальных отношений, единство обеих сторон мирового хозяйства определяют криминальную глобализацию как одну из сторон/характеристик собственно процесса глобализации, ее неотъемлемую часть. Поэтому трактовка данного понятия должна быть включена в общее определение понятия глобализации.

Понятие криминальной глобализации традиционно рассматривается в рамках социальных глобальных проблем современности. Так, например, Ю. В. Латов трактует это понятие следующим образом: на мировое развитие все сильнее воздействуют деструктивные силы, нарушающие правовые нормы, пренебрегающие принятыми в цивилизованном обществе «правилами игры». Проблема криминальной глобализации касается не только транснациональной организованной преступности и международных террористических организаций, она связана также с деятельностью легальных фирм и законных правительств, которые перенимают методы преступников и занимаются нелегальной хозяйственной деятельностью в глобальном масштабе4.

Криминальная глобализация связана с ростом теневых компонентов мирового хозяйственного развития. Таким образом, современное мировое хозяйство имеет двойную структуру, состоит из двух компонентов, теснейшим образом взаимосвязанных друг с другом: легального и нелегального.

Субъектами нелегального мирового хозяйства являются собственно субъекты легальной структуры: государства, международные организации, национальные и транснациональные предприятия, физические лица, которые вовлечены в нелегальный промысел или осуществляющие легальную деятельность на деньги организованных преступных групп. В рамках нелегального хозяйства выделяют и специфичный для него субъект –нелегальные бизнес-структуры (например, наркокартели). Так деятельность транснациональных организованных преступных групп можно рассматривать аналогично деятельности транснациональных корпораций (ТНК), трактуя их как группы, оперирующие более чем в одной стране.

Протяженность (обширность) глобальных структур (экстенсивность).

Фактически любой поток в системе мирового хозяйства имеет теневую/нелегальную составляющую: перемещение товаров и услуг, рабочей силы, капитала, технологий. Какие-то сферы являются более изученными и разработанными, другие –остаются в тени.

Следует констатировать, что к настоящему моменту образовались регулярные межконтинентальные потоки и сети внелегальных отношений. Преступность не просто стала глобальной, она трансформировала международную систему, правила, создала новых игроков, видоизменила власть в международной политике и экономике. Существуют значительные вариации в структуре криминальных организаций, в прочности попыток взаимодействия (кооперации) между отдельными направлениями их деятельности в трансграничном масштабе5.

Криминологи традиционно акцентируют внимание на транснациональной организованной преступности и международном терроризме. Так, Bloom D.E. и Mansoob Murshed S.6 выделяют следующие три группы транснациональных преступлений: нелегальная глобальная торговля (альтернатива легальной торговле: торговля наркотиками, торговля крадеными и контрафактными товарами, нелегальная торговля оружием, торговля людьми и органами, похищенными предметами искусства и культуры), нелегальные политические действия (альтернатива легальной политической системе: терроризм, преступления экологического плана, ущемление прав человека и пр.), коррупция глобальной системы (преступления в сфере интеллектуальной собственности, компьютерные, мошенничество в сфере страхования, злостное банкротство, мошенническое присвоение фондов глобальных институтов, отмывание денег).

Существует ряд альтернативных классификаций транснациональных преступлений, включая официально данную ООН.

Не смотря на разнообразие трактовок и классификаций, некоторая часть нелегального мирового хозяйства в интерпретации криминологов остается не охваченной анализом. Это, в частности, легальные структуры и физические лица, которые вовлечены в преступный промысел и осуществляют свою легальную деятельность на нелегальные деньги. Кроме того, указанные классификационные подходы не дают необходимого уровня систематизации, который бы позволил проанализировать с экономической точки зрения и оценить влияние данной составляющей мирового хозяйства на экономику отдельной страны и мира в целом с соответствующими выводами и рекомендациями для национальных и наднациональных органов регулирования.

Поэтому с экономической точки зрения считаем целесообразным оценивать интенсивность глобальных взаимодействий нелегального мирового хозяйства, используя систему платежного баланса. Результатом исследования для отдельной страны должен явиться своего рода платежный баланс нелегальных внешнеэкономических взаимосвязей.

В целом, результаты нелегальных взаимодействий могут быть отражены по следующим позициям:

Счет текущих операций:

а) нелегальное перемещение товаров, услуг, интеллектуальных прав собственности;

б) доходы от нелегального перемещения факторов производства.

Счет операций с капиталом и финансовыми инструментами:

нелегальная финансовая система и ее структура как основа финансирования движения, отраженного в первой части баланса; альтернативная система переводы денежных средств.

Основными компонентами торговли в нелегальном мировом хозяйстве являются: нелегальная торговля нелегальными товарами; нелегальная торговля легальными товарами; торговля контрафактной продукцией; злоупотребления в системе международной торговли, искажающие ее масштабы; нелегальная торговля услугами; услуги по сбыту, хранению и перевозке нелегальной продукции.

При характеристике доходов от нелегального перемещения факторов производства необходимо учитывать не только нелегальную миграцию, но и контрабанду людей и современное рабство. Доходы от перемещения капитала целесообразно анализировать после характеристики второй части баланса.

Финансовые злоупотребления включают не только нелегальную, но и легальную деятельность, которая может нанести ущерб/вред финансовой системе через использование недостатков налогового и регулирующего законодательства недобросовестным образом.

Типология финансовых злоупотреблений выглядит следующим образом7:

преступления в финансовом секторе: отмывание денег, финансовое мошенничество (чеки, кредитные карты, ипотека, страховое мошенничество), уклонение от налогов, обман в сфере обмена валюты и т.д.;
иные финансовые преступления: продажа фиктивных финансовых инструментов и страховых полисов, присвоение/растрата в нефинансовых институтах, уклонение от налогов, биржевые манипуляции и др.;
иные финансовые злоупотребления: уклонение от налогов, биржевые мошенничества и т.д.

Активное взаимодействие в этой области нелегального мирового хозяйства обеспечивает нелегальная глобальная финансовая структура. Обширность и общемировой охват, глубокая интеграция указанной глобальной структуры в легальное мировое хозяйство не требуют дополнительных доказательств.

Интенсивность, величина глобальных взаимодействий.

Оценки нелегальных глобальных взаимодействий разнообразны и неоднозначны. Сложность получения полной и достоверной информации усложняет процесс оценивания. Так Д. Уолкер8 предлагает оценивать нелегальные финансовые потоки, основываясь на том, что преступность есть во всех странах мира, и она генерирует доход. Тогда на основе следующих вопросов можно построить модель оценки таких потоков: сколько преступлений совершается, каковы размеры прибыли с единицы преступления, какая доля прибыли отмывается. Он оценивает этот поток в 3 трлн. долл. США ежегодно.

Не существует единой методики, перечня показателей для оценки интенсивности криминальной глобализации. Развивая выше указанный подход в рамках традиционной системы платежного баланса, можно предложить систему оценок по основным статьям и счетам на базе некоторого набора показателей, включая общее количество преступлений, количество преступлений по видам, издержки преступности, доходы от преступной деятельности, долю отмываемых доходов, долю нелегальных мигрантов, количество средств в альтернативных системах перевода денежных средств, долю нелегальных взаимодействий в легальных, долю нелегальных взаимодействий в мировом ВВП. Причем должен быть поставлен акцент на последние пять. Вообще необходим взвешенный подход к оцениванию. Возможно, целесообразно уделить больше внимания оценке показателей эластичности: степени реакции со стороны базовых макроэкономических переменных отдельной страны и мира в целом на нелегальные взаимодействия.

Скорость и инфраструктура.

Прогресс в области коммуникационных и компьютерных технологий позволяет наращивать скорость нелегальных взаимодействий, поддерживая их интенсивность, в частности, обеспечивая возможность круглосуточных взаимодействий.

Степень воздействия.

С нашей точки зрения, следует разделить воздействие криминальной глобализации на две составляющие: 1) экономические эффекты и 2) управленческие эффекты.

Экономические эффекты, в свою очередь, разделим на: микроэкономические, макроэкономические и эффекты для мировой экономики в целом; а управленческие –действующие на уровне: отдельного частного экономического субъекта и государственного управления.

Указанные эффекты можно проиллюстрировать, используя научные разработки различных зарубежных авторов, некоторыми примерами. Однако следует учесть, что в примерах отражен анализ влияния не в целом процесса глобализации, а отдельных составных частей данного явления, в частности, особенно глубоко исследованы и описаны торговля наркотиками и отмывание денег.

Микроэкономический эффект трактуется в терминах эффективного распределения ресурсов. Например, преступник, отмывающий деньги, максимизирует свои выгоды с учетом вероятности быть пойманным, поэтому этот частный оптимум является неэффективным с точки зрения всего общества, т.е. отмывание денег несет в себе значительную отрицательную экстерналию. Кроме того, рассматривается негативное воздействие на легальный частный сектор9.

Общий макроэкономический эффект может быть проиллюстрирован с помощью модели мультипликатора (D. Masciandaro). Кроме того, выделяют частные макроэкономические эффекты, среди результатов которых: экономические диспропорции и нестабильность; риски в процессе приватизации; репутационный риск; высокие социальные издержки и пр.

Эффекты в области международной экономики анализируются в терминах модели Тинбергена.

Управленческие эффекты на уровне отдельных субъектов иллюстрируются подрывом целостности финансовых рынков: финансовые институты, в которых задействованы криминальные доходы, должны более взвешенно выстраивать систему управления активами, т.к. большие суммы отмываемых доходов могут поступить в финансовый институт, а затем неожиданно исчезнуть, без уведомления, реагируя на неэкономические факторы.

Что касается уровня государства, то следует различать осознанное использование государствами воздействия нелегальных доходов на экономику, включая отмывание денег, и внешнее искажающее воздействие, которое необходимо учитывать, чтобы оценить уровень (силу, объем, количество) использования отдельного инструмента макроэкономической политики и реально оценивать его результативность.

В работе D. Masciandaro10 рассмотрен момент осознанного использования воздействия: отсутствие или слабое финансовое регулирование может быть стратегической переменной для национального правительства, которое максимизирует выгоды, являющиеся следствием проводимой государственной политики, т.е. оно осознано привлекает нелегальный капитал для отмывания.

Примерами внешнего воздействия может служить потеря контроля над экономической политикой. Так, отмывание денег увеличивает денежную нестабильность, т. к. искажает цены активов и товаров. Оно приводит к значительному искажению спроса на деньги и увеличению волатильности капитальных потоков, процентных ставок и курсов валют. Отмывание денег уменьшает государственные доходы от налогов, что выливается в более высокие налоговые ставки для легальных плательщиков.

Институционализация.

Основой формирования сил институционального воздействия, которые дополняют национальные механизмы борьбы и противодействия преступности консультациями, сотрудничеством, выработкой единых стандартов и совместных действий, должно явиться осознание того, что национальная безопасность и безопасность во всем мире являются взаимообусловленными.

Институциональная структура взаимодействий достаточна широка. Однако не существует единого центра комплексного мониторинга всего процесса криминальной глобализации, что могло бы служить основой ее системного изучения. Отсутствие единых статистических баз данных по всем аспектам данного явления серьезно затрудняет его анализ и снижает возможности прогнозирование.

Таким образом, фрагментарное исследование криминальной глобализации не дает системных представлений о данном процессе, что, в свою очередь, не позволяет увидеть полную картину мировой экономики, всю совокупность международных экономических отношений. Хотя именно такой комплексный экономический подход, с нашей точки зрения, может служить основой для разработки макроэкономической и внешнеэкономической политики отдельного государства с учетом реалий развития мировой экономики, а не только ее «лицевой» стороны.

2 На основе определения глобализации в работе Хелда Д. и др. Глобальные трансформации: Политика, экономика, культура / Пер. с англ. В.В. Сапова и др. – М.: Праксис, 2004. – 576 с.

3 Bloom D.E., Mansoob Murshed S. Globalization, Global Public “Bads”, Rising Criminal Activity and Growth // Discussion Paper № 2001/50 UN University.

4 Латов Ю. В. В тени глобализации // Экономическая теория преступлений и наказаний. – 2002. – № 5-1.

5 H. Richard Friman. Crime and Globalization // Crime and the Global Political Economy. – Lynne Rienner Publishers, 2009. – P.2.

6 Bloom D.E., Mansoob Murshed S. Globalization, Global Public “Bads”, Rising Criminal Activity and Growth // Discussion Paper № 2001/50 UN University. – P.1-2.

7 Financial System Abuse, Financial crime and money Laundering. IMF Background paper, 2001. [http://www.imf.org/external/np/ml/2001/eng/021201.htm]

8 Walker J. Estimating the Illicit Flows – Asking the Right Questions. [http://www.johnwalkercrimetrendanalysis.com.au]

9 Borlini L. Issues of the International Criminal Regulation of Money Laundering in the Context of Economic Globalization. [http://ssrn.com/abstract=1296636]

10 Masciandaro D. Combating Black Money: Money Laundering and Terrorism Finance, International Cooperation and the G8 Role. Paper prepared for the Conference “Security, Prosperity and Freedom: why America needs the G8”, Indiana University, Bloomington, June 3–4, 2004. – P. 4.

Криминальная глобализация в теории и практике мировой экономики