Теория и практика расследования вымогательства и мошенничества

Оглавление

Введение …………………………………………………………………………. 3

Глава 1. Общая характеристика расследования вымогательства ……………. 5

1.1 Криминалистическая характеристика вымогательства …………………... 5

1.2 Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования и основные пути их разрешения ……………………………… 8

1.3 Планирование расследования в зависимости от складывающихся типичных ситуаций ……………………………………………………………. 11

Глава 2. Общая характеристика расследования мошенничества …………… 14

2.1 Криминалистическая характеристика мошенничества ………………….. 14

2.2 Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования и основные пути их разрешения …………………………….. 17

2.3 Планирование расследования в зависимости от складывающихся типичных ситуаций ……………………………………………………………. 25

Заключение ……………………………………………….…………………….. 29

Список использованных источников ………………………………………… 30

Введение

В общей структуре преступности в нашей стране в настоящее время распространены тяжкие и корыстные преступления, как правило, совершенные в соучастии: убийства, причинение тяжкого вреда здоровью, разбой, грабежи, мошенничество, вымогательство и др. Эта преступность крайне общественно опасна, причиняет гражданам, государству, организациям значительный ущерб, как моральный, так и материальный. Чрезвычайно распространенными преступлениями против собственности являются вымогательства, причем их регистрируется значительно меньше, чем совершается. По данным фонда «Общественное мнение», полученных в результате сравнительного исследования в рамках международного проекта ООН, 75% лиц, подвергшихся вымогательству, не заявляли в правоохранительные органы, уверенные в том, что не будут приняты меры к раскрытию преступлений, а в случае, если преступник и будет установлен, правоохранительные органы не сумеют собрать достаточные доказательства; 50% из числа все-таки обратившихся в правоохранительные органы остались, не удовлетворены – преступники не были установлены.

Имущественные интересы собственника, в каждом государстве признаются одними из самых важных, ибо их реализация позволяет удовлетворить не только насущные потребности в пище, одежде, но и многие другие – материальные, духовные, политические. В то же время посягательства на интересы собственников и иных владельцев имущества составляют подавляющее большинство всех зарегистрированных преступлений. Так, по данным МВД России, в 2013 г. только хищения составили 54,2% от всех зарегистрированных преступлений. Среди преступлений против собственности на одну из ведущих позиций выходит мошенничество. В период с 1997 по 2013 гг. его удельный вес в общем числе зарегистрированных посягательств на собственность составил в среднем 4,94%, сократившись с 2001 по 2013 гг. всего на 0,15%, что позволяет говорить в целом об устойчивости данного показателя.

Развитие экономических отношений в России способствует возникновению множества разновидностей мошенничества в сфере частного предпринимательства, кредитования, страхования; использование современных средств коммуникации облегчает совершение преступлений и одновременно многократно увеличивает их последствия.

Таким образом, очевидно, что рассматриваемая тема является актуальной.

Целью настоящей работы является изучение теории и практики расследования вымогательства и мошенничества.

В задачи работы входит:

1) криминалистическая характеристика вымогательства и мошенничества;

2) выявление типичных ситуаций на первоначальном этапе расследования и действий следователя в них;

3) исследование тактики производства следственных действий при расследовании мошенничества;

4) анализ особенностей использования специальных знаний (в том числе назначения и проведения экспертных исследований).

Предметом исследования являются положения криминалистической теории, раскрывающие особенности методики расследования вымогательства и мошенничества.

Теоретическую базу исследования составили труды российских цивилистов: К.О. Купцова, О.Я. Баев, А.Д. Шишкин, Л.Н. Симанович и др.

Методологической основой курсовой работы является общенаучный диалектический метод познания. Использованы и специальные методы: логический, исторический, системный, сравнительно-правовой.

Структура работы состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованных источников.

Глава 1. Общая характеристика расследования вымогательства

1.1 Криминалистическая характеристика вымогательства

Вымогательство – преступление против собственности, выражающееся в требовании передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких (ст. 163 УК)1.

Выделяют следующие виды вымогательства. Первый - совершаемое одиночками или же, что наиболее характерно для молодежной среды, группами из 2 - 3 лиц без осуществления подготовительных мероприятий, с внезапно возникшим умыслом. Такое вымогательство принято относить к простому. Его совершают преимущественно лица в возрасте от 16 до 20 лет. Образовательной уровень представлен средним или же средним специальным образованием. Это могут быть также учащиеся, в том числе и школьники. Простое вымогательство совершается группами от 2 до 5 человек. В группах нет четкой организации и распределения ролей, но иногда участвуют лица, старшие по возрасту, имеющие судимости и являющиеся лидерами в молодежной среде. Жертвами вымогателей часто становятся случайные лица, выбор основан не на их высоком материальном благосостоянии, а на физической и моральной слабости, которую вымогатель и надеется использовать, воздействуя угрозами на потерпевшего, стремясь запугать свою жертву, сломить ее волю.

Непосредственным предметом вымогательства в большинстве случаев являются деньги. Иногда вымогается имущество, представляющее ценность (квартиры, дачи, гаражи, транспортные средства, земельные участки, ювелирные изделия и др.), или право на него. Случаи вымогательства государственного имущества встречаются крайне редко.

Хищения, совершаемые путем вымогательства, чаще всего совершаются преступниками-одиночками или малочисленными группами2. Поводами могут служить различные надуманные предлоги (например, не возвращенный своевременно долг, причинение вреда и т.п.). В то же время нередко вымогательства совершаются профессионально, т.е. организованными преступными группами; раскрыть такие преступления обычно бывает трудно.

Действия вымогателей могут отличаться тщательной подготовкой. На стадии подготовки в зависимости от поставленных целей преступники приобретают оружие, готовят транспортные средства, собирают сведения об образе жизни будущей жертвы, доходах, круге связей, выгодных коммерческих сделках, имущественном положении. Особое внимание уделяется поиску компрометирующих материалов. Эти сведения собираются путем подкупа знакомых, банковских служащих, налоговых инспекторов, а также с использованием услуг охранных фирм и детективных агентств.

Закончив подготовку, преступники разными способами предъявляют требования о передаче им имущества или права на него. Требования могут предъявляться при личном контакте, через третьих лиц, по телефону, в письме. При разговоре по телефону преступники часто скрывают естественные интонацию и тембр голоса. При подготовке писем вымогатель стремится максимально изменить свой почерк или составляет текст с использованием вырезанных букв и слов из газет и журналов.

Требования преступника сопровождаются угрозами (которые могут распространяться на потерпевшего, членов его семьи, имущество). С момента предъявления требования имущественного характера, сопровождаемого угрозой, вымогательство считается оконченным.

Для этого преступления характерно, что преступник намерен реализовать угрозы через определенный промежуток времени и что они воспринимаются потерпевшим как реально осуществимые. Преступники сами определяют время, место и порядок передачи имущества, стараясь при этом максимально себя обезопасить. Если потерпевший отказывается, выполнять условия вымогателей или не выполняет их в установленные сроки, начинается постепенная реализация угроз, как правило, путем совершения других преступлений.

Для сокрытия своих действий преступники иногда вынуждают потерпевшего совершать фиктивные сделки (например, об оказании финансовой помощи) или осуществляют контроль за дальнейшей его деятельностью путем предоставления «охранных услуг».

При совершении вымогательства обычно отсутствуют свидетели, и остается мало материальных и идеальных следов. Следами могут быть: письма с угрозами, записи телефонных переговоров, следы рук, ног, транспортных средств, сам предмет вымогательства, наконец, внешние признаки и особенности голоса вымогателя, ставшие известными при личном контакте.

Субъектами вымогательства чаще всего являются мужчины в возрасте от 20 до 35 лет, не работающие или формально находящиеся в штате какого-либо предприятия3. Им обычно присущи низкий образовательный уровень, выраженное стремление к легкой наживе, жестокость, склонность к употреблению спиртных напитков и наркотических средств. Среди вымогателей много ранее судимых (по некоторым оценкам – каждый третий), бывших спортсменов и сотрудников военизированных подразделений.

Для организаторов преступных групп характерны аналитические способности, цинизм, волевые качества, наличие преступного опыта, определенный авторитет в криминальных кругах.

1.2 Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования и основные пути их разрешения

На начальном этапе расследования ощущается дефицит данных о преступлении и лицах, его совершивших. Именно здесь ориентиром, типовой моделью расследуемого преступления будет являться криминалистическая характеристика преступления. Специфика вымогательства определяет и круг типичных обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию элементов состава преступления: а) по субъекту – кто совершил преступление, его соучастники (организатор, исполнители, пособники), совершались ли им (ими) ранее хищения или вымогательства, как характеризуется личность вымогателей; б) по субъективной стороне – наличие предварительного сговора, принадлежность к организованной группе, систематически совершающей умышленные преступления против собственности; в) по объекту преступления – кто стал жертвой, в чём заключались требования вымогателей, были ли они выполнены, не влекли ли они нарушения жертвой закона; размер и характер причинённого ущерба, вреда здоровью жертвы или его близким; в чём выразилось ущемление личных и имущественных прав жертвы в результате вымогательства; г) по объективной стороне – способ вымогательства: характер и содержание угроз, форма и степень их реализации; содержание требований вымогателей, условия их удовлетворения; был ли осуществлен захват заложников, кого именно, где и как долго они содержались, подвергались ли насилию, какому и как, как были освобождены.

В процессе расследования конкретного уголовного дела эти обстоятельства уточняются, детализируются.

Типичные версии: вымогательство действительно имело место; инсценирование вымогательства.

«Полученная информация подлежит тщательной проверке», поскольку не исключено, что ее источник пытался с помощью такой информации устранить конкурента, который фактически вымогательством не занимался, или же угроза является мнимой и не преследовала цели имущественной выгоды, а служила лишь средством предостеречь, устрашить. Если в сообщении содержатся данные о захвате заложника, и они подтверждены проверкой, все последующие действия направлены на поиск местонахождения заложника и его освобождение и лишь попутно или затем предпринимаются меры к получению доказательств и т.п.

Выше указывалось, что имеется категория потерпевших, которые занимаются противоправной деятельностью, и поэтому они, как правило, не обращаются с заявлениями в правоохранительные органы о совершенном в отношении их вымогательстве либо заявляют, но при этом сообщают информацию неточную, видоизмененную, скрывающую их противоправную деятельность. Подобные ситуации складываются именно на начальном этапе расследования. При этом задачами на данном этапе в данной ситуации является определение достоверности информации, получаемой от потерпевшего, выработка путей ее объективизации, уточнения, проверки, закрепления и использования в ходе дальнейшего расследования, принятия организационных, тактических и процессуальных решений.

Исходными могут быть следующие следственные ситуации4: 1) полученная информация свидетельствует о преступных действиях вымогателей, еще не доведенных до конца: сформулированы определенные требования, высказаны угрозы или уже предприняты действия насильственного характера. Так, 10 июля 2012 г. в Красноармейском районе волгоградские полицейские задержали троих молодых людей в возрасте от 17 до 27 лет, которые вымогали деньги у местного жителя. Двадцатипятилетний мужчина стал объектом шантажа в связи с тем, что имел мягкий характер и не отличался атлетическим телосложением. Злоумышленники встретили мужчину около дома и под надуманными причинами, угрожая ему расправой, потребовали у него деньги в сумме 50 тыс. руб. Кроме этого они отобрали у потерпевшего документы, пообещав их вернуть после «оплаты» несуществующего долга. Вымогатели вывезли несчастного на канал и угрожали ему битами. Он обратился за помощью в полицию. Полицейские провели успешную спецоперацию по задержанию вымогателей в условленном месте в момент получения денег. Возбуждено уголовное дело по ч. 2 ст. 163 УК РФ; 2) вымогательство окончено, но жертва не обращается в правоохранительные органы; 3) вымогательство носит длящийся характер, что побуждает потерпевшего заявить об этом в правоохранительные органы; 4) о факте вымогательства стало известно из оперативных источников, а затем жертва подтвердила его в неофициальном порядке.

Первая и третья ситуации требуют оперативного реагирования: принятия неотложных мер к пресечению преступных действий, освобождению заложников, если был их захват, организации задержания вымогателей с поличным. Вторая и четвертая ситуации позволяют более тщательно подготовить изобличающие действия, всесторонне изучить личность преступников и жертвы, выяснить и проанализировать мотивы и цели вымогателей.

С.В. Ледащевым выделены следующие типичные следственные ситуации в зависимости от полноты и характера информации об элементах этой системы, содержащейся в первичных материалах, и особенностей ее получения: 1) имеется заявление о вымогательстве, в котором потерпевший указывает на лицо, его совершившее; 2) имеется заявление о вымогательстве, но лицо, совершившее его, неизвестно потерпевшему; 3) нет заявления о вымогательстве, следователь или орган дознания получили информацию о нем из иных источников (например, в ходе расследования других преступлений)5.

Таким образом, характер типичных ситуаций первоначального этапа расследования вымогательства во многом определяется следующими обстоятельствами: 1) носит ли вымогательство разовый характер или осуществляется систематически; 2) передано ли вымогателю требуемое имущество, и можно ли ожидать предъявления нового требования; 3) знает ли заявитель вымогателя.

Итак, на основе изучения теории и практики расследования вымогательств выявлены типичные следственные ситуации, которые могут складываться в процессе расследования.

1.3 Планирование расследования в зависимости от складывающихся типичных ситуаций

Основой планирования является версия, построенная в соответствии со следственной ситуацией, возникшей на определенном этапе расследования. Как мы показали выше, для первоначального этапа расследования вымогательства реальными и наиболее типичными являются следующие три следственные ситуации:

- совершенное деяние является вымогательством, задержано лицо, подозреваемое в вымогательстве;

- известно лицо, совершившее вымогательство, но оно скрылось с места происшествия;

- совершенное деяние является вымогательством, но крайне недостаточна или вообще отсутствует информация о вымогательстве.

Для разрешения каждой ситуации следователь строит соответствующие версии, которых может быть несколько. Так, на основе информации, содержащейся в первой ситуации, следователь, прежде всего, должен установить имеются ли в действиях задержанного признаки вымогательства, возможно, состоялась добровольная передача имущества либо оказание каких-либо услуг, т.е. содержат ли действия подозреваемого признаки вымогательства; совершено ли вымогательство задержанным, возможно он был только посредником; далее необходимо установить, что является непосредственным предметом вымогательства, каким способом оно совершено, где, когда, с помощью каких средств, с чьей помощью оно совершено. Здесь возможны ошибки, связанные с неверным определением вымогательства.

Вторая ситуация характеризуется информацией, позволяющей достоверно судить о том, что совершенное преступление является вымогательством – известно количество преступников, а также отдельные признаки их внешности и одежды; иногда имена, которыми они друг друга называли, особенности устной речи; характер совершенных преступных действий и применяемых средств насилия, направление, в котором скрылись преступники, какие использовались транспортные средства и т.п6. Здесь сущность частных версий будет направлена на розыск преступника. Поскольку многие данные о нем известны, то розыск его может осуществляться от следов-предметов. Так, в одном из примеров из практики потерпевший достаточно хорошо запомнил и воспроизвел на допросе признаки внешности вымогателя. Следователю это позволило построить розыскную версию, что вымогатель, возможно, был поставлен на криминалистический учет. При помощи этого учета личность вымогателя была установлена. В другом случае потерпевший запомнил цвет, марку и часть номерного знака автомашин. Здесь розыск вёлся от вещи: кому принадлежит автомашина, которая зарегистрирована в различных видах учетов – на предприятиях, в органах ГИБДД.

Характерными для данной ситуации могут являться следующие версии о скрывшемся вымогателе:

- преступник местный либо гастролер;

- на основе внешних признаков сделать предположение о национальности и районе проживания;

- по речи и наличию татуировок, по специфическому жаргону сложно предположить, что преступник ранее судим.

В наиболее сложном положении следователь оказывается при планировании разрешения третьей ситуации, когда сведения о возможном вымогателе отсутствуют либо они незначительны. В этих случаях выдвигаются те же версии, что и при второй ситуации, однако степень конкретности этих версий оказывается значительно меньшей, они больше сходны с типичными. Именно для этой ситуации характерно наибольшее число случаев ложных заявлений и инсценировок, якобы совершенных вымогательств.

Как известно, планирование начинается с построения, выдвижения общих версий о событии преступления. Такие версии могут быть по своему содержанию типичными, поскольку недостаток исходной информации будет препятствовать их конкретизации на этом этапе расследования.

Типичная версия может быть построена как для события преступления в целом, так и для отдельных его обстоятельств, подлежащих доказыванию. Так, для вымогательств типичными версиями, построенными по субъекту преступления, могут быть: вымогатель-одиночка, вымогатель из состава организованной группы; вымогатель ранее судимый; вымогатель впервые совершает преступление; вымогатель местный; вымогатель-гастролер и т.д.

Типичные версии о вымогательстве могут быть построены относительно цели совершения преступления, например, вымогательство совершено с целью легкого и быстрого обогащения, вымогательство совершено с целью сокрытия другого преступления, вымогательство совершено с целью мести, допустим, преуспевающему лицу в коммерческой деятельности и т.д. При расследовании вымогательства могут выдвигаться и другие типичные версии, например, по способу совершения вымогательства, непосредственному предмету вымогательства и др.

Приступая к планированию последующего этапа расследования вымогательства надо проверить, как был реализован план первоначального этапа расследования, все ли отображены версии и насколько глубоко, какие возникли противоречия, пробелы7. Для этого следователь либо следственно-оперативная группа в полном составе анализируют, устанавливают причинные связи между ними, формируют новые частные версии, намечают пути их разрешения.

Итак, раскрытие и расследование вымогательств представляет собой многогранную деятельность, требующую разносторонних знаний и большого профессионального мастерства. Она немыслима без планирования, как одного из важнейших принципов методики расследования преступлений. Основой планирования является версия, построенная в соответствии со следственной ситуацией, возникшей на определенном этапе расследования. Особое внимание при планировании должно быть уделено разработке мероприятий, направленных на установление группы вымогателей, степени ее общественной опасности, выяснение места данного формирования в преступной иерархии.