Статистичне спостереження

Практичні заняття до теми 2: Статистичне спостереження

Мета: Закріпити теоретичні знання та виробити практичні навички щодо розробки плану та програми спостереження, визначення організаційної форми, виду та способу проведення статистичного спостереження, здійснення контролю якості отриманих даних

План заняття

1. Визначення об’єкту та одиниці спостереження, розробка плану та програми спостереження.
2. Визначення організаційної форми, виду та способу проведення спостереження.
3. Логічний та арифметичний контроль даних.

Методичні рекомендації

Визначення об’єкту та одиниці спостереження,

розробка плану та програми спостереження

Першим етапом дослідження є збирання інформації – статистичне спостереження. Статистичне спостереження – це спланований, науково організований збір масових даних про соціально-економічні явища та процеси що проходить шляхом їх реєстрації за чітким планом та відповідною методологією.

Мета спостереження – одержання достовірних статистичних даних для узагальнення характеристик стану та розвитку суспільних явищ і процесів з виявленням відповідних закономірностей.

Підготовка спостереження починається зі складання плану спостереження - сукупності програмно-методологічних та організаційних питань. Першою складовою частиною плану спостереження є програмно-методологічні питання – це перелік пунктів, які відповідатимуть на питання: для чого проводиться спостереження (мета спостереження); що обстежується (об’єкт спостереження); складові частини об’єкта (одиниці сукупності); джерело інформації (одиниця спостереження); на які питання планується одержати відповіді (програма спостереження).

Об’єкт спостереження – сукупність суспільних явищ, що підлягають обстеженню. Одиниця сукупності – первинний елемент об’єкта, що є носієм ознак, які підлягають реєстрації. Програма статистичного спостереження – це перелік питань, на які намічають дістати відповіді в процесі спостереження відносно кожної одиниці спостереження. Зміст та обсяг запитань залежать від мети спостереження та можливостей його проведення (грошових та трудових витрат, а також терміну реєстрації). У програму спостереження також включаються: розробка статистичного інструментарію (статистичний формуляр), визначення організаційної форми, виду та способу обстеження.

Статистичними формулярами є звіти, переписні та опитувальні листки, бланки документів, анкети тощо. При складанні формулярів враховується не тільки зміст та інформативність ознак, а й можливість їх статистичної обробки. Остання забезпечується завдяки застосуванню системи шкал.

Шкала - це засіб упорядкування та кількісного вираження ознак. Використовуються такі види шкал: номінальна - шкала найменувань, що встановлює відношення подібності елементів, за якого порядок розташування ознак значення не має; порядкова (рангова) - шкала, що встановлює послідовність інтенсивності прояву ознаки; метрична - кількісна шкала, в основу якої покладено результати безпосереднього вимірювання.

Вимоги до програми спостереження:

• Програма повинна включати перелік запитань або ознак, що є суттєвими, істотними в даному спостереженні і безпосередньо розкривають основні риси, властивості, типи досліджуваного явища. Запитання повинні бути просто і чітко сформульованими, однозначно тлумачитися.
• Необхідно не тільки визначити склад запитань, але й продумати їхню послідовність.
• У програмі слід передбачити контрольні запитання, що дозволить перевірити і уточнити зібрані дані.
• Слід використовувати різну форму запитань. Вони можуть бути закритими, напівзакритими та відкритими.
• Закрите запитання передбачає вибір однієї із можливих альтернативних відповідей, наприклад: "так" чи "ні".
• Напівзакрите запитання передбачає наявність готових відповідей-підказок, а також можливість самовизначення, для чого передбачається вільний рядок.
• Відкрите запитання передбачає можливість для опитуваного самостійно формулювати відповідь.

Другою складовою частиною плану спостереження є організаційні питання, що визначають: хто проводить спостереження (органи та персонал); коли проводиться спостереження (час спостереження – критичний момент, об’єктивний та суб’єктивний час або період спостереження); де його проводять (місце спостереження); за допомогою чого (матеріально-технічне забезпечення); спосіб забезпечення точності результатів (система контролю та пробні обстеження).

Орган спостереження – це організатор і виконавець статистичного спостереження, яким в Україні переважно виступає Держкомстат і підпорядковані йому управління статистики. Час спостереження – це час, коли відбувається явище або процес, який досліджується; та протягом якого здійснюється збір даних про об’єкт спостереження. Він може бути об’єктивним та суб’єктивним.. Об’єктивний час для спостереження за моментними подіями визначається критичним моментом – моментом, на який фіксуються дані про явище.

Визначення організаційної форми, виду

та способу проведення спостереження

Мета та умови проведення спостереження навіть для одного і того ж явища чи процесу суспільного життя можуть дуже відрізнятися, тому виникає необхідність проведення статистичних спостережень різних за організаційною формою, видом та способом.

Види спостереження залежно від рівня реєстрації:

• первинне спостереження – це реєстрація вихідних даних, що надходять від об'єкта спостереження, який їх надає;

• вторинне спостереження –це збирання раніше зареєстрованих та оброблених даних.

Організаційні форми спостереження: звітність, спеціально організовані спостереження та статистичний реєстр.

Класифікація організаційних форм статистичного спостереження наочно представлена на рис. 3.1., а пояснення до різних форм – у словнику ключових термінів та понять до теми.

Звітність - це основна форма статистичного спостереження, за допомогою якої статистичні органи у визначений термін одержують від підприємств, установ, організацій необхідні дані у формі звітних документів, що встановлені законодавством, підтверджені підписами осіб, відповідальних за достовірність і своєчасність цієї інформації.

Властивості звітності: обов'язковість; систематичність і вірогідність.

Види звітності залежно від рівня затвердження та призначення:

• внутрішня — розробляють самі суб'єкти діяльності для власних оперативних, управлінських та аналітичних потреб;

• зовнішня — затверджують та збирають органи державної статистики.

Рис. 3.1. Організаційні форми статистичного спостереження

Види звітності за частотою подання:

• періодична (місячна, квартальна, піврічна) — охоплює показники поточної діяльності суб'єктів;

• річна— підбиває головні підсумки фінансово-виробничої діяльності суб'єктів за рік.

Спеціально організовані спостереження охоплюють сфери життя та діяльності, що не враховуються звітністю, і поділяються на: переписи; обліки; спеціальні обстеження; опитування.

Статистичний реєстр – список або перелік одиниць певного об'єкта спостереження із зазначенням необхідних ознак, який складається та оновлюється під час постійного відстежування. Наприклад: реєстр населення – це поіменний перелік жителів певного регіону, який регулярно переглядається; реєстр підприємств та організацій – це перелік суб'єктів усіх видів економічної діяльності із зазначенням їхніх реквізитів та основних показників.

Різноманітність сфер спостереження обумовлює застосування різних організаційних форм, видів та способів статистичного спостереження.

Види спостереження розрізняють за ступенем охоплення одиниць сукупності та за часом реєстрації даних.

• За ступенем охоплення одиниць сукупності, що вивчається:

Суцільне спостереження – спостереження, за якого інформацію отримують про всі одиниці досліджуваної сукупності; реєстрації підлягають усі одиниці сукупності.

Несуцільне спостереження – спостереження, за якого дослідженню підлягає лише окрема частина досліджуваної сукупності; реєстрації підлягають не всі одиниці сукупності, а лише певна їх частина. Воно здійснюється такими методами: метод основного масиву; анкетний метод; монографічне спостереження; моніторинг; вибіркове спостереження.

• За часом реєстрації статистичних даних:

Поточне спостереження – спостереження, за якого зміни, які відбуваються з явищем чи процесом, що вивчається, фіксуються відразу, як тільки вони відбулися; реєстрація фактів здійснюється в міру їх появи.

Періодичне спостереження – спостереження, за якого реєстрація фактів відбувається за певний інтервал часу (декаду, місяць, квартал, рік).

Одноразове спостереження – проводиться в міру виникнення потреби в дослідженні явища чи процесу та з метою отримання даних, які не містяться у формах звітності.

• За способом реєстрації даних при проведенні спостереження:

Безпосередній облік фактів або безпосереднє спостереження - реєстратори шляхом безпосереднього вимірювання, зважування, рахування або перевірки роботи встановлюють факт, який підлягає реєстрації, і на цій підставі роблять запис у формулярі спостереження.

Документальній облік, чи документальний спосіб спостереження - базою для такого спостереження як джерела статистичної інформації є різного роду документи, як правило, облікового характеру (первинного обліку).

Опитування - спосіб спостереження, за якого інформацію отримують зі слів респондентів, як правило, несуцільне спостереження.

Існує три різновиди опитування:

• кореспондентський спосіб;
  • само реєстрація;
  • експедиційний спосіб.

Класифікація видів та способів статистичних спостережень представлена на рис. 3.2.

Логічний та арифметичний контроль даних

Отримані в ході спостереження дані повинні бути точними і достовірними. Однак, навіть при досконалій організації спостереження, можливі помилки чи погрішності. Відхилення або різницю між одержаними показниками і дійсними величинами ознак досліджуваних явищ називають помилками статистичного спостереження.

Залежно від характеру, причин та джерел виникнення помилки поділяються на помилки реєстрації та помилки репрезентативності (представництва).

Помилки реєстрації виникають внаслідок невірного встановлення фактів у процесі спостереження або невірного їх запису.

Рис 3.2

Вони бувають випадковими і систематичними, виникають як при суцільному так і при несуцільному спостереженні.

Випадкові – це описки, недостатня поінформованість з досліджуваного питання, непорозуміння (наприклад, запис 58 або 53).

Систематичні помилки – можуть бути навмисні або ненавмисні. Навмисні помилки (тенденційні) – свідомо повідомляються чи записуються невірні дані (приписки або приховування). Ненавмисні помилки виникають внаслідок випадкових причин (несправність реєстраційних приладів, невірне тлумачення сутності показника реєстратором).

Помилки репрезентативності характерні лише для несуцільного спостереження. Вони виникають тому, що склад відібраної частини сукупності недостатньо повно відображає склад усієї сукупності.

Виявленню і усуненню помилок сприяє контроль статистичних даних. Він може спочатку виконуватись як візуальний контроль - наприклад, перевірка повноти отриманих даних. Для перевірки якості отриманих даних використовують: візуальний, логічний та арифметичний контроль.

Візуальний контроль – перевірка повноти даних, наявності відповідей на всі питання програми спостереження, заповнення адресної частини звіту, наявності підписів і т. ін.;

логічний контроль – це перевірка сумісності даних, яка полягає в порівнянні взаємозалежних ознак (наприклад, вік респондента та його професія) та встановлює тільки наявність помилки, а не її розмір;

арифметичний контроль – це прямий чи непрямий перерахунок зареєстрованих даних (фонд заробітної плати робітників можна проконтролювати, знаючи середньо облікову чисельність робітників та розмір їхньої середньої заробітної плати).

Задачі для розв’язання

Завдання 1

На вашу думку, які ознаки слід використати при проведенні обстеження:

1. промислової фірми з метою вивчення руху робочої сили;
2. роботи міського транспорту з метою вивчення місця різних його видів у перевезенні пасажирів;
3. житлових умов студентів вищих навчальних закладів міста.

Завдання 2

Сформулюйте об’єкт, одиницю і мету спостереження та розробіть програму обстеження:

дитячих садочків; середніх шкіл; комерційних банків;

фермерських господарств; автозаправних станцій.

Завдання 3

Розробіть програму і формуляр з інструкцією для проведення одноразового обстеження читачів бібліотек ВНЗ міста. Визначте об’єкт, одиницю і мету спостереження.

Задача 4

Проводиться обстеження інвестиційної привабливості малих промислових підприємств регіону. Визначте:

• мету спостереження;
• об‘єкт спостереження;
• одиницю сукупності;
• одиницю спостереження;
• організаційну форму, вид і спосіб спостереження.

Задача 5

Виходячи із мети спостереження визначте об‘єкт, одиницю спостереження; одиницю сукупності при проведенні таких обстежень:

• оцінка якості підготовки із фахових дисциплін студентів, що навчаються за денною та заочною формами навчання;
• інвентаризація устаткування на малих промислових підприємствах регіону;
• облік наявності касових апаратів у комерційних торговельних пунктах міста;
• укладання списків платників податку на землю.

Завдання 6

Вкажіть вид запитань та тип ознак для наведених запитань „Анкети студентів”:

1. Ваша стать:

чоловік; жінка. (підкреслити ).

1. Ваш вік ______________(кількість років).
2. Чи відповідає, на Вашу думку, сучасним вимогам фахова підготовка фінансистів-економістів у нашій академії?

а) так, відповідає;

б) не відповідає;

в) поки що не можу оцінити.

1. Ви задоволені своїм вибором професії?

а) задоволений;

б) ставлюсь байдуже;

в) не задоволений;

г) _________________________________(Ваш варіант відповіді).

Задача 7

Вкажіть вид запитань, тип ознак та можливі варіанти їх кількісного вираження для наведених запитань „Анкети осіб, які звернулися до служби зайнятості”:

1. Ваша стать: чоловік; жінка (не потрібне закреслити).
2. Ваш вік ______________(кількість років).
3. Ваша соціальна група до моменту втрати роботи:

1. робітник;
   1. службовець;
   2. кооператор;
   3. фермер; орендатор;
   4. пенсіонер;
   5. військовослужбовець;
   6. студент;
   7. підприємець.

1. Чи робили Ви спробу знайти роботу?
   1. так; 2) ні.
2. Як довго Ви не маєте постійної роботи?______________(років, місяців)
3. Якою за характером має бути Ваша робота (можна зазначити не більше 2 відповідей)?

1. переважно фізична;
   1. переважно розумова;
   2. організаторська;
   3. виконавча;
   4. творча;
   5. наукова;
   6. підприємницька;
   7. _______ (свій варіант).

1. Як Ви оцінюєте рівень своєї фахової кваліфікації?

1. високий;
   1. вищий за середній;
   2. середній;
   3. нижче середнього
   4. низький;
   5. не можу визначити.

1. Зазначте свої життєві плани ______________________________________________________________ _____________________________________________________________.

Задача 8

Складіть перелік запитань, що входять до програми наступних спостережень:

1. вибіркове обстеження бюджетів студентських сімей міста;
2. опитування слухачів факультету підвищення кваліфікації, що проходять перепідготовку від центру зайнятості щодо орієнтації навчального процесу на їх можливу практичну діяльність;
3. анкетне опитування студентів щодо рівня задоволення якістю навчання в інституті.

Визначте вид запитань, тип ознак та можливі варіанти їх кількісного вираження при проведенні цих спостережень.

Задача 9

Визначте об’єктивний, суб’єктивний час спостереження та критичний момент при проведенні наступних спостережень:

1. перепис населення України здійснювався з 4 на 5 грудня 2001 року (станом на 0 годин) і продовжувався з 5 грудня по 14 грудня;
2. визначення залишків кредиторської заборгованості на початок і кінець кожного робочого дня;
3. щоквартальний звіт про експорт (імпорт) послуг подають в органи статистики 10 числа після звітного періоду;
4. щомісячні дані про експорт (імпорт) товарів, що не проходять митного декларування, подають в органи статистики 10 числа після звітного періоду;
5. щомісячний звіт про товарообіг подають органу державної статистики
   • підприємства роздрібної торгівлі та громадського харчування – 2 числа після звітного періоду;
   • обласні (республіканські) споживчі спілки – 4 числа до 12 годин після звітного періоду.

Задача 10

Перепис населення 2001 р. проводився станом на 12-ту годину ночі з 4 на 5 грудня і продовжувався по 14 грудня включно.

Завдання 1. Вкажіть:

• до якої форми, виду і способу належить це спостереження;
  • яка його мета ?
  • що є об’єктом спостереження, одиницею сукупності та одиницею спостереження?
  • об’єктивний і суб’єктивний час перепису;
  • чому критичний момент перепису населення 2001 р. обрали взимку, у грудні, в середині тижня?

Завдання 2. Проаналізуйте варіанти ситуацій, що виникли під час перепису.

Спостерігач прийшов:

Варіант 1) у сім’ю №1 -7 грудня. В цій сім’ї 6 грудня помер чоловік. Як повинен зробити спостерігач: а) не вносити дані про померлого в переписний лист; б) внести з поміткою про смерть; в) внести без помітки про смерть;

Варіант 2) у сім’ю №2 - 10 грудня й попав на весілля. Що повинен записати спостерігач у відповідь на запитання “Знаходитесь ви у шлюбі на цей час” про кожного з подружжя - знаходиться чи не знаходиться?

Варіант 3) у сім’ю №3 - 12 грудня. В сім’ї 4 грудня народилася дитина. Як повинен повестися спостерігач відносно цієї дитини: а) внести в переписний лист; б) не вносити в переписний лист.

Варіант 4) у сім’ю №4 – теж 12 грудня. Один з членів сім’ї на питання “Знаходитеся ви у шлюбі на цей час?”, відповів, що не знаходиться і показав спостерігачу свідоцтво про розірвання шлюбу, в якому вказано, що шлюб розірвано 5 грудня. Не дивлячись на заперечення опитуваного, спостерігач зареєстрував його як такого, що знаходиться у шлюбі. Чи вірно зробив спостерігач?

Задача 11

Визначте в наведених прикладах обстежень

1. мету спостереження, об’єкт, одиницю сукупності та одиницю спостереження;
2. організаційну форму, вид та спосіб проведення спостереження:

а) перелік усіх підприємств, організацій та установ, що створюються в регіоні, із зазначенням їх реквізитів (назва, адреса, телефон), виду та сфери діяльності;

б) щомісячний облік фінансових результатів діяльності підприємств окремих галузей народного господарства;

в) опитування думки населення щодо якості молочних продуктів фірми „Злагода”;

г) облік чисельності новонароджених;

д) бухгалтерські баланси підприємств промисловості;

е) обстеження відгуків клієнтів, що обслуговуються у салонах краси;

ж) маркетингове дослідження насиченості ринку копіювальною технікою;

з) перелік усіх релігійних громад країни;

і) обстеження бюджетів найбідніших верств населення;

к) інвентаризація устаткування на підприємстві;

л) мікро перепис населення країни;

м) облік чисельності рогатої худоби в фермерських господарствах;

н) реєстрація шлюбів (розлучень);

о) опитування молодих сімей регіону з питань планування сім’ї;

п) перепис сільськогосподарських угідь фермерських господарств області;

р) опитування студентів, що проживають у гуртожитках, щодо умов проживання.

Задача 12

Проведіть логічний контроль правильності заповнення мігрантом відривного талона до “Листка вибуття”.

Стать чоловіча

Вік 15 років

Національність українець

Сімейний стан одружений

Місце народження м. Дніпропетровськ

Місце роботи учень ПТУ

Громадянство українське

Термін приїзду постійне проживання

Мета приїзду відпочинок

Місце прописки м. Харків

Кількість членів сім’ї 1

у тому числі дітей 2

Задача 13

В одному з переписних листів перепису населення , що відбувався у 2001 році і мав критичний момент 0 годин із 4 на 5 грудня, були зроблені такі записи:

• прізвище, ім’я та по батькові – Вахромов Ігор Петрович;
• стать – чоловіча;
• вік – 50 років, народився у грудні 1941 року;
• чи знаходитесь у шлюбі – так;
• національність – росіянин;
• освіта – середня;
• місце роботи – пенсіонер;
• посада за цим місцем роботи – бухгалтер.

Вкажіть, які з відповідей не вірні, поясніть чому.

Задача 14

Проведіть арифметичний контроль даних звіту:

Тип підпри-ємства	Кількість підпри-ємств	Розмір статут-ного фонду, млн.грн	Чисельність акціоне рів, тис.осіб	Частка, %	Кіль-кість акціонерів на 1 підприємство	Розмір статут- ного фонду на 1 підпри-ємство
				статут-ного фонду	чисель-ності акціо-нерів
ВАТ	250	2500	27,5	75,5	74,1	101	10,5
ЗАТ	150	900	9,3	26,5	25,9	60	6,5
Разом	400	3400	36,8	100,0	100,0	92	8,5

Задача 15

Проведіть арифметичний контроль даних, отриманих в одному з дитячих садків:

а) всього дітей у дитячому садку - 133;

б) у тому числі: в старших групах - 37, в середніх - 43, в молодших групах - 58;

в) із всього числа дітей: хлопчиків -72, дівчаток - 66.

Якщо ви визначили помилку, то чи є за цими даними достатньо підстав для її виправлення?

Задача 16

Перевірте наступні дані про надходження виручки від обслуговування населення підприємствами зв’язку одного з районів міста і дайте найбільш вірогідне пояснення невідповідностей між числовими значеннями, які ви знайшли (тис. грн.):

Всього виручка 355

у тому числі виручка від:

продажу конвертів, марок,

поштових листівок та інших товарів 150

підписка на періодичні видання 200

продаж газет та журналів 140.

Завдання 17

Перевірте наступні дані про надходження виручки автообслуговуючих підприємств одного з районів міста і дайте найбільш вірогідне пояснення невідповідностей між числовими значеннями, які ви знайшли (тис. грн.):

Всього виручка 300

у тому числі виручка від:

миття автомобілів 50

заміни мастил 20

ремонту автомобілів 230

ремонту двигунів 100

Задача 18

З метою вивчення думки студентів про організацію навчального процесу в академії, буде проведено спеціальне обстеження. Необхідно визначити:

а) об’єкт і одиницю спостереження;

б) ознаки, які підлягають реєстрації;

в) вид і спосіб спостереження;

г) розробити формуляр і написати коротку інструкцію по його заповненню;

д) скласти організаційний план спостереження;

е) провести спостереження у вашій студентській групі та результати його подати у вигляді таблиці.

Бібліографічний список до практичного заняття: [3; 5 - 11; 13; 15 - 20]

PAGE 81

Статистичне спостереження