<< Пред.           стр. 1 (из 5)           След. >>

Список литературы по разделу

 
 
  Утвержден
  приказом ФСФР России
  от 19.07.2005 № 05-127/пз
 
 
 АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ
 рассмотрения в ФСФР России документов, представленных
 для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска
 (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
 регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг
 
 I. Общие положения
 
  1.1. Настоящий Административный регламент регулирует процедуру рассмотрения в ФСФР России документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг.
  1.2. Для целей настоящего Административного регламента эмиссионными документами именуются далее документы, представленные организацией - заявителем в ФСФР России для:
  - государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
  - регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
  - государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
  - регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг.
 
 
 II. Прием и регистрация входящих эмиссионных документов
 
  2.1. Поступающие в ФСФР России эмиссионные документы регистрируются в Управлении делами в установленном порядке и в день регистрации направляются в Управление регулирования выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг (далее - Управление) с резолюцией "На исполнение".
  2.2. При регистрации эмиссионных документов в Управлении делами устанавливаются следующие контрольные сроки:
  2.2.1. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг:
  - общий срок для принятия решения ФСФР России - 30 дней с даты регистрации;
  - заместителю руководителя ФСФР России, координирующему деятельность Управления (исполняющему его обязанности), (далее - заместитель руководителя ФСФР России) - 25 дней с даты регистрации,
  - Управлению - 22 дней с даты регистрации.
  2.2.2. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг:
  - общий срок для принятия решения ФСФР России - 14 дней с даты регистрации;
  - заместителю руководителя ФСФР России - 11 дней с даты регистрации;
  - Управлению - 9 дней с даты регистрации.
  2.3. Эмиссионные документы, поступившие дополнительно от организации - заявителя к ранее представленным эмиссионным документам, регистрируются Управлением делами в установленном порядке и в день регистрации передаются в Управление.
  2.4. Течение контрольных сроков начинается со дня поступления в ФСФР России всех эмиссионных документов, предусмотренных требованиями Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 16.03.2005 № 05-4/пз-н.
 
 III. Порядок рассмотрения эмиссионных документов Управлением
 
  3.1. Рассмотрение эмиссионных документов Управлением включает:
  а) проверку принадлежности организации - заявителя к эмитентам, регистрирующим органом для которых является ФСФР России;
  б) проверку содержащихся в эмиссионных документах сведений на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих эмиссию ценных бумаг;
  в) проверку соблюдения организацией - заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
  3.2. Работник Управления, ответственный за рассмотрение эмиссионных документов (далее - исполнитель), назначается начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления) или по его поручению начальником отдела Управления не позднее 2 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление.
  Назначение исполнителя осуществляется в соответствии со следующими правилами:
  исполнители по однородным эмиссионным документам назначаются в порядке очередности;
  рассмотрение документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах определенного выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, не может осуществляться тем же исполнителем, который рассматривал документы, представленные ранее для государственной регистрации того же выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
  3.3. Проверка принадлежности организации - заявителя к эмитентам, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, осуществляется исполнителем не позднее 2 рабочих дней с даты поступления к исполнителю эмиссионных документов.
  В случае, если по результатам проверки исполнитель устанавливает, что эмиссионные документы в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат рассмотрению в ином регистрирующем органе или региональном отделении ФСФР России, он незамедлительно докладывает об этом начальнику отдела Управления.
  В случае, если по результатам проверки Управление устанавливает, что эмиссионные документы в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат рассмотрению в ином регистрирующем органе или региональном отделении ФСФР России, в срок не позднее 5 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление, исполнителем готовится сопроводительное письмо (приложение № 1 к настоящему Административному регламенту), которое вместе с эмиссионными документами передается в Управление делами для возврата организации - заявителю.
  3.4. В случае, если организация - заявитель, представившая эмиссионные документы, не входит в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, но в соответствии с приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-15/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" представленные ею эмиссионные документы должны рассматриваться ФСФР России, Управление в срок не позднее 5 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление готовит:
  а) письмо в адрес регионального отделения ФСФР России о необходимости направления в ФСФР России дела эмитента (приложение № 2 к настоящему Административному регламенту);
  б) комплект документов в соответствии с пунктом 3.5 настоящего Административного регламента о включении организации - заявителя в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России (приложения №№ 3, 4 к настоящему Административному регламенту).
  3.5. По итогам рассмотрения эмиссионных документов Управлением готовятся следующие документы (далее - комплект документов):
  а) в случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, - уведомление о проведении проверки в адрес организации - заявителя (приложения №№ 5-7 к настоящему Административному регламенту), а при необходимости - также письма с запросами соответствующей информации в адрес государственных органов или иных организаций, причем уведомление о проведении проверки в адрес организации-заявителя после регистрации Управлением делами подлежит отправке в адрес организации-заявителя в установленном порядке, а также средствами факсимильной связи;
  б) в иных случаях - заключение, проект приказа ФСФР России и пресс-релиз.
  Комплект документов визируется исполнителем, начальником отдела Управления и начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления).
  Исполнитель представляет комплект документов для визирования начальнику отдела Управления не позднее, чем за 5 дней до окончания срока рассмотрения эмиссионных документов, установленного для Управления, а в случае рассмотрения эмиссионных документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, - не позднее, чем за 3 дня до окончания срока рассмотрения таких документов, установленного для Управления.
  Начальник отдела Управления визирует указанные документы не позднее, чем за 3 дня до окончания срока рассмотрения эмиссионных документов, установленного для Управления, а в случае рассмотрения эмиссионных документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, - не позднее, чем за 2 дня до окончания срока рассмотрения таких документов, установленного для Управления, и представляет их для визирования заместителю начальника Управления.
  Заместитель начальника Управления визирует указанные документы не позднее, чем за 2 дня до окончания срока рассмотрения эмиссионных документов, установленного для Управления, а в случае рассмотрения эмиссионных документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, - не позднее, чем за 1 день до окончания срока рассмотрения таких документов, установленного для Управления, и представляет их для визирования начальнику Управления (исполняющему обязанности начальника Управления).
  Начальник Управления (исполняющий обязанности начальника Управления) визирует комплект документов не позднее дня окончания срока рассмотрения эмиссионных документов, установленного для Управления.
  3.6. По итогам рассмотрения эмиссионных документов Управление готовит следующие комплекты документов:
  3.6.1. В случае, если эмиссионные документы соответствуют требованиям, регулирующим эмиссию ценных бумаг, и организацией - заявителем соблюдаются требования, регулирующие раскрытие информации на рынке ценных бумаг:
  а) при представлении документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 8, 9 к настоящему Административному регламенту);
  б) при представлении документов для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг - о регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 10, 11 к настоящему Административному регламенту);
  в) при представлении документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 12, 13 к настоящему Административному регламенту);
  г) при представлении документов для регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 14, 15 к настоящему Административному регламенту).
  3.6.2. В случае, если эмиссионные документы позволяют сделать вывод об их несоответствии (наличии признаков несоответствия) требованиям, регулирующим эмиссию ценных бумаг, и/или организацией - заявителем не соблюдаены требования, регулирующие раскрытие информации на рынке ценных бумаг:
  а) при представлении документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг:
  - о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах (приложение № 5 к настоящему Административному регламенту); или
  - о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения №№ 16, 17 к настоящему Административному регламенту); или
  - об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 18, 19 к настоящему Административному регламенту);
  б) при представлении документов для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг:
  - о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах (приложение № 6 к настоящему Административному регламенту); или
  - о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения № 16, 17 к настоящему Административному регламенту); или
  - об отказе в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 20, 21 к настоящему Административному регламенту);
  в) при представлении документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг:
  - о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения №№ 16, 17 к настоящему Административному регламенту); или
  - об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации (приложения №№ 22, 23 к настоящему Административному регламенту);
  г) при представлении документов для регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг:
  - о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах (приложение № 7 к настоящему Административному регламенту); или
  - об отказе в регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 24, 25 к настоящему Административному регламенту).
  3.7. Комплект документов о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, или о приостановлении эмиссии ценных бумаг готовится Управлением в случае, если нарушения, выявленные в ходе рассмотрения эмиссионных документов, являются устранимыми - т.е. для их устранения не требуется проведения общего собрания участников (акционеров) организации - заявителя.
  3.8. В случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, или приостановления эмиссии ценных бумаг и представления организацией - заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, Управление рассматривает такие эмиссионные документы на предмет устранения выявленных нарушений законодательства Российской Федерации.
  3.8.1. Если выявленные нарушения организацией - заявителем устранены, Управление готовит следующие комплекты документов:
  а) при представлении дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в ранее представленных эмиссионных документах:
  - о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 8, 9 к настоящему Административному регламенту);
  - о регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 10, 11 к настоящему Административному регламенту);
  - о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 14, 15 к настоящему Административному регламенту);
  б) при представлении дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг:
  - о возобновлении эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 26, 27 к настоящему Административному регламенту);
  - о возобновлении эмиссии ценных бумаг и регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 28, 29 к настоящему Административному регламенту);
  - о возобновлении эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 30, 31 к настоящему Административному регламенту).
  3.8.2. Если выявленные нарушения организацией - заявителем не устранены, Управление готовит следующие комплекты документов:
  а) при представлении дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в ранее представленных эмиссионных документах:
  - о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения №№ 16, 17 к настоящему Административному регламенту) или об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 18, 19 к настоящему Административному регламенту);
  - о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения №№ 16, 17 к настоящему Административному регламенту) или об отказе в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 20, 21 к настоящему Административному регламенту);
  - об отказе в регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 24, 25 к настоящему Административному регламенту);
  б) при представлении дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг:
  - об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 18, 19 к настоящему Административному регламенту);
  - об отказе в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 20, 21 к настоящему Административному регламенту);
  - об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации (приложения №№ 22, 23 к настоящему Административному регламенту).
  3.9. В случае представления организацией - заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, Управление готовит соответствующий комплект документов, предусмотренный подпунктом "б" пункта 3.8.1 и подпунктом "б" пункта 3.8.2 настоящего Административного регламента, в течение 15 дней с даты поступления указанных документов в ФСФР России.
  3.10. В случае непредставления организацией - заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов в течение 30 дней с даты направления ей уведомления о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, или уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг, Управление готовит комплект документов, предусмотренный пунктом 3.8.2 настоящего Административного регламента, в течение 5 дней с даты истечения указанного 30-дневного срока.
  В случае непредставления организацией - заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в течение 60 дней с даты направления ей уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг, Управление готовит комплект документов об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации в течение 5 дней с даты истечения указанного 60-дневного срока.
  3.11. Исполнитель, назначаемый начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления), осуществляет подготовку перечня вопросов для рассмотрения руководителем ФСФР России (далее - Перечень). Перечень подписывается заместителем руководителя ФСФР России и начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления).
  3.12. В течение срока, установленного для заместителя руководителя ФСФР России, но не позднее 15 часов дня, предшествующего дню представления комплекта документов в отдел обеспечения деятельности коллегии и экспертного совета Управления делами, проект приказа ФСФР России, подготовленный Управлением по итогам рассмотрения эмиссионных документов, представляется для визирования в Юридическое управление. Для целей визирования в Юридическое управление представляются также заключение, подготовленное Управлением по итогам рассмотрения эмиссионных документов, документы, подлежащие регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, проспект эмиссионных ценных бумаг, изменения и/или дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг), а при необходимости - иные эмиссионные документы, требующие проведения юридической экспертизы в зависимости от характера предлагаемого решения ФСФР России.
  В срок не позднее 10 часов дня, предшествующего дню рассмотрения вопроса руководителем ФСФР России, проект приказа ФСФР России, подготовленный Управлением по итогам рассмотрения эмиссионных документов, визируется начальником Юридического управления или по его поручению - заместителем начальника Юридического управления. В случае несогласия Юридического управления с предлагаемым решением ФСФР России в указанный срок Юридическим управлением в Управление представляется справка, содержащая правовую позицию Юридического управления по рассматриваемому вопросу. Указанная справка представляется Управлением вместе с комплектом документов в отдел обеспечения деятельности коллегии и экспертного совета Управления делами.
 
 IV. Подготовка и направление уведомлений об итогах рассмотрения эмиссионных документов
 
  4.1. По итогам рассмотрения эмиссионных документов Управление не позднее 2 дней, следующих за днем регистрации Управлением делами приказов ФСФР России, готовит соответствующие уведомления (приложения №№ 5 - 7; 32 - 44 к настоящему Административному регламенту).
  Уведомления об итогах рассмотрения эмиссионных документов визируются исполнителем, начальником отдела Управления и начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления).
  Исполнитель представляет уведомление об итогах рассмотрения эмиссионных документов для визирования начальнику отдела Управления не позднее 1 дня, следующего за днем регистрации Управлением делами соответствующего приказа ФСФР России.
  Начальник отдела Управления визирует уведомление об итогах рассмотрения эмиссионных документов не позднее 14 часов второго дня, следующего за днем регистрации Управлением делами соответствующего приказа ФСФР России, и представляет его для визирования начальнику Управления (исполняющему обязанности начальника Управления).
  Начальник Управления (исполняющий обязанности начальника Управления) визирует уведомление об итогах рассмотрения эмиссионных документов не позднее второго дня, следующего за днем регистрации Управлением делами соответствующего приказа ФСФР России, и обеспечивает его представление для подписания заместителю руководителя ФСФР России вместе с прилагаемыми к уведомлению документами.
  4.1.1. В случае подготовки уведомления о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах (приложения №№ 5 - 7 к настоящему Административному регламенту), или уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложение № 36 к настоящему Административному регламенту), Управление осуществляет подготовку таких уведомлений с указанием:
  срока представления организацией - заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов;
  необходимости переподписания исправленных и/или дополненных эмиссионных документов уполномоченными должностными лицами организации - заявителя после внесения в них изменений и/или дополнений, а при необходимости - также переутверждения исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации утверждению уполномоченным органом управления организации - заявителя.
  Управление осуществляет контроль за соблюдением указанных в уведомлении сроков представления дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, а также за их переподписанием и переутверждением.
  4.1.2. В случае подготовки уведомления об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации (приложения №№ 42, 43 к настоящему Административному регламенту), такое уведомление подготавливается Управлением в адрес организации - заявителя, регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг организации - заявителя (депозитария, осуществляющего централизованное хранение облигаций организации - заявителя) и организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
  4.1.3. Поступившие в ФСФР России эмиссионные документы, за исключением документов, направленных адресату, после регистрации приказа ФСФР России, подготовленного по итогам их рассмотрения, формируются в дела эмитентов и передаются Управлением на хранение в Управление делами ФСФР России в соответствии с установленным порядком. При этом в случае наличия нескольких идентичных экземпляров эмиссионных документов, в дело эмитента подшивается один экземпляр эмиссионных документов.
  4.2. Управление делами в течение дня поступления из Управления уведомлений об итогах рассмотрения эмиссионных документов, а также иных писем, предусмотренных настоящим Административным регламентом, регистрирует их и направляет адресатам заказным письмом по почте или выдает на руки на основании соответствующей резолюции заместителя руководителя ФСФР России или начальника Управления (исполняющего обязанности начальника Управления).
  Управление делами, за исключением случая, предусмотренного в пунктах 4.3 и 4.4 настоящего Административного регламента, при регистрации указанных уведомлений осуществляет автоматическое снятие с контроля документа - основания.
  4.3. В случае поступления эмиссионных документов, представленных организацией-заявителем дополнительно к ранее представленным эмиссионным документам, Управление делами осуществляет изменение контрольных сроков исполнения в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Административного регламента.
  4.4. В случае регистрации уведомления о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, Управление делами осуществляет автоматическое продление установленных контрольных сроков исполнения соответственно:
  для ФСФР России - на 30 дней;
  для заместителя руководителя ФСФР России - на 25 дней;
  для Управления - на 22 дня.
 
 ______________
 
 Приложение № 1
 к Административному регламенту
 
  Полное наименование эмитента
 _______________________________ Почтовый адрес
 
 
 
 
 
 
 О возврате документов (полное наименование эмитента в родительном падеже) без рассмотрения для направления их по принадлежности вопроса
 
  ФСФР России, рассмотрев документы, представленные для
  государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (полное наименование эмитента в родительном падеже),
  регистрации изменений (дополнений) в решение о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект) ценных бумаг (полное наименование эмитента в родительном падеже),
  государственной регистрации отчета (отчетов) об итогах выпуска ценных бумаг (полное наименование эмитента в родительном падеже),
  регистрации проспекта ценных бумаг (полное наименование эмитента в родительном падеже),
 сообщает следующее.
  В соответствии с (указывается соответствующее основание) полномочия регистрирующего органа для (наименование эмитента) осуществляет (полное наименование территориального органа ФСФР России).
  Учитывая изложенное, ФСФР России возвращает документы, представленные для
  государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (полное наименование эмитента в родительном падеже),
  регистрации изменений (дополнений) в решение о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект) ценных бумаг (полное наименование эмитента в родительном падеже),
  государственной регистрации отчета (отчетов) об итогах выпуска ценных бумаг (полное наименование эмитента в родительном падеже),
  регистрации проспекта ценных бумаг (полное наименование эмитента в родительном падеже),
 без рассмотрения.
 
 Приложение: 1. Опись документов на л. в экз.
 2. Документы, представленные для (указывается соответствующее юридически значимое действие) согласно описи.
 
 
 Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
 
 
 ______________
 
 Приложение № 2
 к Административному регламенту
 
  Наименование территориального органа ФСФР России
 
 
 
 
 
 
 О необходимости направления дела
 (полное наименование эмитента в родительном падеже)
 
  В связи с представлением (полное наименование эмитента в дат. падеже), уникальный код эмитента (ХХХХХ-Х), в ФСФР России документов для
  государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (полное наименование эмитента в род. падеже),
  регистрации изменений (дополнений) в решение о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект) ценных бумаг (полное наименование эмитента в род. падеже),
  государственной регистрации отчета (отчетов) об итогах выпуска ценных бумаг (полное наименование эмитента в род. падеже),
  регистрации проспекта ценных бумаг (полное наименование эмитента в род. падеже),
 ФСФР России просит в срок не позднее трех рабочих дней с даты получения настоящего письма направить в ее адрес фельдъегерской связью дело (полное наименование эмитента) (кроме ежеквартальных отчетов и сообщений о существенных фактах). В дополнение ФСФР России просит предоставить информацию об объединении выпусков эмиссионных ценных бумаг вышеуказанного эмитента.
 
 
 Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
 
 
 ______________
 
 
 Приложение № 3
 к Административному регламенту
 
 Заключение по вопросу
 о внесении изменений в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России
 
 1. Сведения об организациях, включаемых в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России:
 1.1.
 Полное фирменное наименование организации Место нахождения Дата государственной регистрации юридического лица Код эмитента, присвоенный регистрирующим органом ИНН Основные виды деятельности Уставный капитал Основания для включения в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России Наличие регистрации проспекта ценных бумаг Наличие иных оснований для раскрытия информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах 1.2.
 Полное фирменное наименование организации Место нахождения Дата государственной регистрации юридического лица Код эмитента, присвоенный регистрирующим органом ИНН Основные виды деятельности Уставный капитал Основания для включения в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России Наличие регистрации проспекта ценных бумаг Наличие иных оснований для раскрытия информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах
 2. Сведения об организациях, исключаемых из Списка эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России:
 2.1.
 Полное фирменное наименование организации Место нахождения Дата государственной регистрации юридического лица Код эмитента, присвоенный регистрирующим органом ИНН Основные виды деятельности Уставный капитал Основания для исключения из Списка эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России Наличие регистрации проспекта ценных бумаг Наличие иных оснований для раскрытия информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах 2.2.
 Полное фирменное наименование организации Место нахождения Дата государственной регистрации юридического лица Код эмитента, присвоенный регистрирующим органом ИНН Основные виды деятельности Уставный капитал Основания для исключения из Списка эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России Наличие регистрации проспекта ценных бумаг Наличие иных оснований для раскрытия информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах
 3. Сведения об организациях, в отношении которых изменяется информация, указанная в Списке эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России:
 3.1.
 Полное фирменное наименование организации Код эмитента, присвоенный регистрирующим органом ИНН Содержание изменения, вносимого в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России Основания для внесения изменения в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России 3.2.
 Полное фирменное наименование организации Код эмитента, присвоенный регистрирующим органом ИНН Содержание изменения, вносимого в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России Основания для внесения изменения в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России
 
 Должность специалиста Управления
 регулирования выпуска и обращения
 эмиссионных ценных бумаг /Подпись/ /И.О. Фамилия/
 
 Начальник соответствующего отдела
 Управления регулирования выпуска и
 обращения эмиссионных ценных бумаг /Подпись/ /И.О. Фамилия/
 
 Начальник Управления регулирования
 выпуска и обращения эмиссионных
 ценных бумаг /Подпись/ /И.О. Фамилия/
 
 
 ______________
 Приложение № 4
 к Административному регламенту
 
 П Р И К А З
 
 О внесении изменений в
 Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденный приказом ФСФР России от ___.___ 200___. № ________/_____
 
  В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, и пунктом ___ приказа ФСФР России от 20.04.2005 № 05-15/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами"
  п р и к а з ы в а ю:
  1. Включить в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденный приказом ФСФР России от ___.___.200___ № ______/_____, следующие организации:
  полное наименование эмитента в именительном падеже (уникальный код эмитента - ХХХХХ-Х);
  полное наименование эмитента в именительном падеже (уникальный код эмитента - ХХХХХ-Х).
  2. Исключить из Списка эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденный приказом ФСФР России от ___.___.200___ № ______/_____, следующие организации:
  полное наименование эмитента в именительном падеже (уникальный код эмитента - ХХХХХ-Х);
  полное наименование эмитента в именительном падеже (уникальный код эмитента - ХХХХХ-Х).
  3. Пункт ___ Списка эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденный приказом ФСФР России от ___.___.200___ № ______/_____, изложить в следующей редакции:
  полное наименование эмитента в именительном падеже (уникальный код эмитента - ХХХХХ-Х).
 
 
 Руководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/
 
 
 ______________
 
 Приложение № 5
 к Административному регламенту
 
  Полное наименование эмитента
 в именительном падеже ________________________________
 Почтовый адрес
 
 
 
 
 Уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
 (полное наименование эмитента в род. падеже)
 
  Рассмотрев документы, представленные для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, класс и серия опционных свидетельств, (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещаемых посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.
  В соответствии с пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" на время проведения проверки течение срока, предусмотренного для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принятия мотивированного решения об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг приостанавливается.
  Основания для проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Текст замечаний.
  Для проведения проверки эмитенту необходимо в срок до (указывается соответствующая дата) представить в ФСФР России (указываются соответствующие документы) и (в случае необходимости) исправленное и/или дополненное решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, а также текст указанного документа (документов) на магнитном носителе.
  В связи с внесением в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг исправлений и/или дополнений, указанный документ (документы) необходимо вновь подписать уполномоченным лицом (лицами) эмитента и (в случае необходимости) вновь утвердить уполномоченным органом управления эмитента после внесения в него (них) соответствующих исправлений и/или дополнений.
  В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, является основанием для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
 
 
 Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
 
 
 ______________
 
 Приложение № 6
 к Административному регламенту
 
  Полное наименование эмитента в именительном падеже ________________________________
 Почтовый адрес
 
 Уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске и/или проспект ценных бумаг (полное наименование эмитента в род. падеже)
 
  Рассмотрев документы, представленные для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, класс и серия опционных свидетельств, (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещаемых посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.
  В соответствии с пунктом 2.5.11 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 16.03.2005 № 05-4/пз-н (далее - Стандарты), на время проведения проверки течение срока, предусмотренного для осуществления регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг или принятия мотивированного решения об отказе в регистрации указанных изменений и/или дополнений приостанавливается.
  Основания для проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг. Текст замечаний.
  Для проведения проверки эмитенту необходимо в срок до (указывается соответствующая дата) представить в ФСФР России (указываются соответствующие документы) и (в случае необходимости) исправленные и/или дополненные изменения и/или дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, а также текст указанного документа (документов) на магнитном носителе.
  В связи с внесением в изменения и/или дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг исправлений и/или дополнений, указанный документ (документы) необходимо вновь подписать уполномоченным лицом (лицами) эмитента и (в случае необходимости) вновь утвердить уполномоченным органом управления эмитента после внесения в него (них) соответствующих исправлений и/или дополнений.
  В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, является основанием для отказа в регистрации указанных изменений и/или дополнений.
 
 Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
 
 
 ______________

<< Пред.           стр. 1 (из 5)           След. >>

Список литературы по разделу