<< Пред. стр. 9 (из 14) След. >>
История развития судопроизводства выработала три способа обжалования решений суда первой инстанции: апелляцию, кассацию, ревизию. Каждый из них имеет свои особенности, отличающие их друг от друга. Все эти способы предназначены для проверки законности и обоснованности судебных актов нижестоящих судов и исправления ошибок, допускаемых этими судами.В разделе 3 АПК РФ предусмотрен специальный «охранительный блок» «Производство по пересмотру решений», включающий в себя четыре самостоятельные подсистемы (правоприменительных процессуальных цикла):
1) производство в апелляционной инстанции по жалобам на не вступившие в законную силу решения и определения арбитражного суда первой инстанции;
2) производство в суде кассационной инстанции по жалобам на вступившие в законную силу решения, определения и постановления;
3) пересмотр решений, определений и постановлений арбитражного суда в порядке судебного надзора;
4) пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам решений, определений, постановлений арбитражных судов вступивших в законную силу*.
* См.: Арбитражный процесс. М., 1995. С. 252.
При наличии ряда общих черт каждый правоприменительный процессуальный цикл является самостоятельной частью арбитражного процесса, имеющей свои цели, субъектный состав, объект, содержание и предпосылки возникновения.
Производство в апелляционной инстанции — наиболее доступный и быстрый способ проверки законности и обоснованности решений арбитражного суда первой инстанции и исправления допущенных этим судом ошибок.
§ 1. Понятие и сущность апелляционного производства
Апелляцией (апелляционной жалобой) называется просьба, подаваемая одной из спорящих сторон в апелляционный суд о перерешении дела ввиду неправильности решения суда первой инстанции, постановленного в пользу противной стороны.
Это понятие «чистой», или классической, апелляции, под которой понимается просьба стороны, считающей решение суда первой инстанции во всем или в определенной части неправильным, о новом рассмотрении и перерешении дела судом высшей инстанции. При этом безразлично, по каким основаниям оспариваются решения:
— из-за неправильного установления фактических обстоятельств;
— из-за неточного применения закона;
— из-за неполноты предоставленного стороной материала.
Апелляционный способ обжалования характеризуется следующими признаками:
1) рассмотрение дела по апелляции переносится в вышестоящий суд, который имеет те же права и обязанности в отношении исследования, разрешения дела по существу, что и суд первой инстанции;
2) апелляция приносится, как правило, против решения по существу;
3) апелляционная жалоба приостанавливает исполнение решения суда первой инстанции;
4) апелляционный суд при рассмотрении апелляции не имеет права вернуть дело для нового рассмотрения в суд первой инстанции, а должен сам вынести решение;
5) апелляционный суд, пересматривая дело, исследует как вопросы факта, так и вопросы права, т.е. имеет право проверить как юридическую, так и фактическую стороны дела в том же объеме, что и суд первой инстанции.
Однако данный институт, закрепленный в АПК, обладает не всеми перечисленными признаками апелляции*.
* См. подробнее: Борисова Е.Л. Апелляция в гражданском и арбитражном процессе. М., 1997.
В России институт апелляционного производства был восстановлен в 1995 г. после введения в действие нового АПК, который закрепил институт апелляционного пересмотра решений арбитражного суда первой инстанции. Введение нового института потребовало организационного пересмотра арбитражной судебной системы. Производство в апелляционной инстанции — это самостоятельный процессуальный правоприменительный цикл, предназначенный для проверки решений арбитражного суда, не вступивших в законную силу, а также определений арбитражного суда в случаях, предусмотренных законом.
Не вступившее в законную силу решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в апелляционную инстанцию путем подачи апелляционной жалобы в течение месяца после принятия решения. Апелляционная жалоба рассматривается апелляционной инстанцией того же суда, который принял решение по первой инстанции.
В суде апелляционной инстанции проходит вторичное рассмотрение дела по существу, во время которого проверяются фактическая и правовая стороны решения, т.е. правильность установления судом первой инстанции обстоятельств дела и применения норм материального и процессуального права.
Содержание института апелляции в арбитражном процессе России:
1) Апелляционный суд осуществляет повторное рассмотрение дела по существу в составе трех судей, при котором осуществляется доказательственная и правоприменительная деятельность.
2) Объектом апелляционного обжалования в силу ст. 145, 160 АПК являются не вступившие в законную силу решения и определения арбитражного суда первой инстанции, возможность отдельного обжалования которых предусмотрена АПК, кроме решений Высшего Арбитражного суда РФ.
3) В качестве субъектов апелляционного обжалования в арбитражном процессе выступают лица, участвующие в деле (ст. 32, 145 АПК). АПК предусмотрел право на обращение в суд с апелляционной жалобой и лиц, не привлеченных к участию в деле, в отношении которых арбитражным судом было вынесено решение, затрагивающее их права и обязанности (п. 4 ч. 3 ст. 158 АПК).
4) Апелляционная жалоба может быть принесена в течение одного месяца после принятия решения арбитражным судом (ст. 147 АПК).
5) Апелляционные жалобы на вынесенные Высшим Арбитражным Судом РФ решения по делам, рассмотренным по первой инстанции, не могут быть поданы, так как решения этого суда окончательные, вступают в законную силу с момента их принятия и апелляционному обжалованию не подлежат.
Суды, рассматривающие апелляционную жалобу. В соответствии со ст. 146 АПК рассмотрение апелляционной жалобы осуществляет апелляционная инстанция арбитражного суда субъекта РФ, принявшего решение по первой инстанции.
В соответствии со ст. 36 Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах в РФ» рассмотрение дел в апелляционной инстанции возлагается законом на арбитражный суд субъекта РФ. В составе этого суда создается апелляционная коллегия, которая все дела рассматривает только коллегиально (ст. 14 АПК). В состав апелляционной коллегии, рассматривающей конкретное дело, должно входить трое или другое нечетное количество судей.
С учетом изложенного можно сделать вывод о том, что дело по апелляционной жалобе рассматривается апелляционной инстанцией того же суда, который принял решение по первой инстанции. Это положение искажает сущность апелляционного производства и подверглось критике в литературе*.
* См.: Борисова Е.А. Указ. соч. С. 130; Шерстюк В.М. Новые положения АПК РФ. М., 1996. С. 77.
§2. Право апелляционного обжалования
Право апелляционного обжалования — это предоставленная законом возможность обратиться с апелляционной жалобой на решение суда первой инстанции в апелляционный суд.
Для реализации такой возможности и возникновения апелляционного производства необходимо наличие ряда предпосылок объективного и субъективного характера. Под предпосылками апелляционного обжалования понимаются предварительные условия реализации права на апелляционное обжалование.
К объективным предпосылкам относятся следующие положения:
1) Наличие объекта, по поводу которого подается апелляция. Объектом апелляционного обжалования является решение суда первой инстанции, не вступившее в законную силу. В соответствии со ст. 135 АПК решения Высшего Арбитражного Суда РФ вступают в законную силу с момента их принятия, и поэтому они исключены из объектов апелляционного обжалования.
Допускается обжалование в апелляционном порядке решения суда первой инстанции в полном объеме, а также части решения суда. В последнем случае апелляционная инстанция обязана проверить законность и обоснованность решения в полном объеме независимо от того, что часть решения суда не обжалована. Поэтому решение суда первой инстанции не вступает в законную силу целиком, как в обжалуемой, так и в необжалуемой частях.
2) Соблюдение установленного срока на подачу апелляционной жалобы. Срок на подачу апелляционной жалобы установлен в ст. 147 АПК и составляет один месяц после принятия решения арбитражным судом первой инстанции.
По заявлению лица, обратившегося с жалобой, срок на ее подачу, пропущенный по уважительной причине, может быть восстановлен судом апелляционной инстанции (ст. 99, ч. 4 ст. 151 АПК).
В АПК не установлен срок для обращения в арбитражный суд с ходатайством о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы и порядок решения вопроса о восстановлении этого срока. Этот пробел восполнен путем дачи разъяснений в постановлении № 11 Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции»*. Как разъяснено в п. 3, с ходатайством о восстановлении пропущенного срока в арбитражный суд могут обратиться только лица, имеющие право на подачу апелляционной жалобы. Ходатайство может быть изложено в письменном заявлении или жалобе и заявляется одновременно с их подачей. В ходатайстве должны быть указаны причины пропуска срока на подачу апелляционной жалобы. Ходатайство о восстановлении срока на подачу жалобы рассматривается судьей апелляционной инстанции единолично без извещения лиц, участвующих в деле, до решения вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству.
* ВВАС РФ. 1997. № 12. С. 13.
По результатам рассмотрения ходатайства о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы выносится определение. При восстановлении пропущенного срока в этом определении может быть указано о принятии жалобы к производству. Определение о восстановлении пропущенного срока обжалованию не подлежит.
Об отказе о восстановлении срока выносится определение в соответствии со ст. 99 АПК. В определении об отказе в восстановлении пропущенного срока указывается о возвращении апелляционной жалобы. Определение об отказе о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы может быть обжаловано в кассационном порядке в соответствии с ч. 3 ст. 99 АПК.
К субъективным предпосылкам относится наличие определенного круга субъектов, имеющих право принесения апелляции на решение суда первой инстанции. В соответствии со ст. 145 АПК в круг таких субъектов включены лица, участвующие в деле, в том числе и прокурор, правопреемники лиц, участвующих в деле, а также представители, если они наделены полномочиями на обжалование судебных актов (ст. 50 АПК). Как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда в постановлении № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции» (п. 1), такое же право имеют, как это предусмотрено в п. 4 ч. 3 ст. 158 АПК, лица, не привлеченные к участию в деле, если арбитражный суд принял решение об их правах и обязанностях*.
* См. там же. С. 12.
Эти лица могут свободно распоряжаться своим правом на апелляционное обжалование: они могут реализовать это право или не осуществлять его.
Арбитражным процессуальным законом установлен ряд условий, связанных с соблюдением порядка подачи апелляционной жалобы. К ним относятся:
1) соблюдение формы и содержания апелляционной жалобы;
2) направление другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и приложенных к ней документов;
3) уплата государственной пошлины;
4) оформление полномочий представителя в случае подачи апелляционной жалобы от имени лица, участвующего в деле.
Соблюдение формы и содержания апелляционной жалобы. Апелляционная жалоба должна быть составлена в письменной форме, а ее содержание отвечать требованиям ст. 148 АПК. В апелляционной жалобе должны быть указаны:
1) наименование арбитражного суда, которому адресуется жалоба;
2) наименование лица, подающего жалобу, и лиц, участвующих в деле;
3) наименование арбитражного суда, принявшего решение, на которое подается жалоба, номер дела и дата принятия решения, предмет спора;
4) требования лица, подающего жалобу и основания, по которым заявитель считает решение неправильным, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты и материалы дела;
5) перечень прилагаемых к жалобе документов.
Апелляционная жалоба подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем. Перечисленные в ст. 148 АПК правила о содержании апелляционной жалобы являются обязательными. Вместе с тем помимо этих сведений лицо, подающее жалобу, вправе включить в нее любую другую информацию. К жалобе, подготовленной представителем, прилагается доверенность, подтверждающая его полномочия на обжалование судебных актов, если она ранее не была предоставлена по данному делу.
Направление другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и приложенных к ней документов. В соответствии со ст. 149 АПК лицо, подающее апелляционную жалобу, направляет другим лицам, участвующим в деле, копии жалобы и приложенных к ней документов, которые у них отсутствуют. Это обязанность лица, возбуждающего апелляционное производство, неисполнение которой ведет к невозможности принятия жалобы.
Подтверждением направления перечисленных документов другим лицам, участвующим в деле, могут быть почтовые квитанции и другие документы, подтверждающие прием почтового отправления, росписи в получении копии апелляционной жалобы и т.п.
Уплата государственной пошлины. В соответствии с ч. 1 ст. 91 АПК апелляционные жалобы на решения арбитражного суда оплачиваются государственной пошлиной. Подтверждением уплаты государственной пошлины являются приложенные к апелляционной жалобе доказательства соблюдения данного условия (ч. 2 ст. 148 АПК).
Оформление полномочий представителя в случае подачи апелляционной жалобы от имени лица, участвующего в деле. Право на ведение дела в апелляционном суде представителем должно быть оформлено в соответствующей доверенности. Поэтому в соответствии с ч. 1 ст. 148 АПК к апелляционной жалобе, подписанной представителем, прилагается доверенность, подтверждающая его полномочия на обжалование судебных актов, если она ранее не была представлена по данному делу.
Возвращение апелляционной жалобы. В соответствии с ч. 1 ст. 151 АПК апелляционная жалоба не принимается к рассмотрению и возвращается судьей в следующих случаях:
1) если апелляционная жалоба не подписана либо подписана лицом, не имеющим права ее подписывать, или лицом, должностное положение которого не указано;
2) если к апелляционной жалобе не приложены доказательства отсылки ее копий лицам, участвующим в деле;
3) если к апелляционной жалобе не приложены документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленном порядке, а в случаях, когда федеральным законом предусмотрена возможность отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или уменьшения ее размера, отсутствует ходатайство об этом либо ходатайство отклонено;
4) если апелляционная жалоба подана по истечении установленного срока и не содержит ходатайство о восстановлении пропущенного срока;
5) если до направления определения о принятии апелляционной жалобы к производству лицам, участвующим в деле, от лица, подавшего жалобу, поступило заявление о ее возвращении;
6) если обнаруженные недостатки решения суда первой инстанции могут быть устранены путем принятия дополнительного решения арбитражным судом первой инстанции по основаниям, предусмотренным ст. 138 АПК, или разъяснения решения, исправления ошибок, опечаток, арифметических ошибок в соответствии со ст. 138 АПК, (п. 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции»)*.
* ВВАС РФ. 1997. № 12.
По всем перечисленным выше основаниям возвращение апелляционной жалобы судья производит единолично. Согласно ч. 2 ст. 151 АПК о возвращении апелляционной жалобы выносится определение, поэтому судья апелляционной инстанции не вправе возвратить апелляционную жалобу сопроводительным письмом, резолюцией на жалобе или другим, не предусмотренным законом способом.
На определение о возвращении апелляционной жалобы может быть подана кассационная жалоба. Данное правило распространяется и на случаи, когда судьей не был соблюден указанный в ст. 151 АПК порядок возвращения апелляционной жалобы. После устранения обстоятельств, указанных в п. 1, 2, 3 ч. 1 ст. 151 АПК, лицо, подавшее жалобу, вправе вновь обратиться в арбитражный суд с апелляционной жалобой в общем порядке.
Подача апелляционной жалобы с нарушением требований, установленных АПК, не прерывает течение месячного срока на ее подачу. Возвращение апелляционной жалобы само по себе не является уважительной причиной пропуска срока на подачу повторной жалобы. При подаче жалобы после устранения недостатков время нахождения ее в арбитражном суде до возвращения не включается в срок, установленный на обжалование. При подаче апелляционной жалобы лицами, не имеющими в силу закона права на обжалование решения, в частности, лицом, не участвующим в деле, о правах и обязанностях которого суд первой инстанции не принимал решения, или на решение, не подлежащее обжалованию в апелляционном порядке (решение Высшего Арбитражного Суда РФ), либо на определение, которое в соответствии с АПК не подлежит обжалованию, судья отказывает в принятии апелляционной жалобы применительно к ст. 107 АПК.
§ 3. Возбуждение апелляционного производства
Возбуждение апелляционного производства осуществляется путем подачи апелляционной жалобы управомоченным на это лицом и принятия ее судьей к производству апелляционного суда.
При отсутствии перечисленных выше препятствий апелляционная жалоба принимается к производству апелляционного суда и возбуждается апелляционное производство по проверке законности и обоснованности решения арбитражного суда. В соответствии со ст. 152 АПК о принятии апелляционной жалобы к производству судья выносит определение. В определении указываются время и место рассмотрения апелляционной жалобы. Определение направляется лицам, участвующими в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении. Несоблюдение данного правила является препятствием для рассмотрения дела по апелляционной жалобе.
Таким образом, когда предусмотренные в п. 2 и 3 ч. 1 ст. 151 АПК основания возвращения апелляционной жалобы отсутствуют, дело подлежит рассмотрению в апелляционной инстанции по существу.
Получив апелляционную жалобу, проверив правильность ее оформления, наличие всех приложенных документов, судья апелляционного суда истребует в порядке, установленном в данном суде, дело, на решение по которому поступила жалоба. Затем он изучает жалобу и дело. Сформировавшееся в результате изучения указанных материалов суждение судья оформляет в определении о возбуждении апелляционного производства.
Отзыв на апелляционную жалобу. Копии апелляционной жалобы направляются другим лицам, участвующим в деле. В соответствии со ст. 150 АПК лицо, участвующее в деле, по получении копии апелляционной жалобы вправе направить отзыв на нее арбитражному суду в срок, обеспечивающий поступление отзыва ко дню рассмотрения апелляционной жалобы, и доказательства отсылки копий отзыва другим лицам, участвующим в деле. Данный отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность, подтверждающая его полномочия на ведение дела.
К отзыву могут быть приложены документы, которые не были предоставлены ранее. В этом случае к отзыву прилагаются доказательства направления другим лицам, участвующим в деле, копий тех документов, которые у этих лиц отсутствуют.
Направление отзыва на апелляционную жалобу — право лица, участвующего в деле. Обязать представить отзыв арбитражный суд не может. Непредставление отзыва не препятствует рассмотрению дела. К содержанию отзыва применимы правила ст. 109 АПК, регулирующие содержание отзыва на исковое заявление.
§ 4. Разбирательство дела в апелляционной инстанции
Порядок рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции закреплен в ст. 153 АПК, в соответствии с которой в апелляционной инстанции дело рассматривается по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными гл. 20 АПК «Производство в апелляционной инстанции». При этом правила, установленные в разд. II АПК только для первой инстанции, не применяются.
К таким правилам относятся положения:
1) о соединении и разделении нескольких исковых требований, связанных между собой (ст. 105 АПК);
2) предъявлении встречного иска (ст. 110 АПК);
3) о замене ненадлежащей стороны (ст. 36 АПК);
4) о недопустимости разрешения спора в отсутствие истца (применительно к апелляционному производству — заявителя), не заявлявшего о рассмотрении дела без его участия (ч. 3 ст. 119 АПК);
5) об отказе в принятии искового заявления (ст. 107 АПК);
6) о единоличном рассмотрении дела (ст. 14 АПК) и др.
Что же касается разд. I АПК, то его положения носят общий характер и могут применяться в апелляционной инстанции с учетом конкретных обстоятельств, поскольку при рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд в соответствии со ст. 155 АПК повторно рассматривает дело, проверяет законность и обоснованность решения в полном объеме и согласно ст. 157 АПК вправе изменить или отменить решение арбитражного суда первой инстанции и принять новое решение (п. 6. постановления Пленума ВАС РФ от 19 июня 1997 г. № 11)*.
* ВВАС РФ. 1997. № 12. С. 14.
Вместе с тем установленные в АПК правила о совершении определенных процессуальных действий до принятия решения арбитражным судом не исключают возможности их совершения при рассмотрении дела в апелляционной инстанции, если суд признает это необходимым для полного и всестороннего исследования обстоятельств дела при его повторном рассмотрении, для исправления или устранения судебной ошибки, допущенной при рассмотрении дела судом первой инстанции.
К таким действиям относятся:
1) передача споров на разрешение третейского суда (ст. 23 АПК);
2) привлечение к участию в деле другого ответчика (ст. 35 АПК);
3) отказ от иска (ст. 37 АПК);
4) вступление в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора (ст. 38 АПК);
5) вступление в дело (привлечение к участию в деле) третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора (ст. 39 АПК)*.
* См. там же.
Срок рассмотрения апелляционной жалобы установлен в ст. 156 АПК и составляет один месяц со дня ее поступления в арбитражный суд. Само рассмотрение дела в апелляционной инстанции протекает практически так же, как и в суде первой инстанции — в открытом заседании (с теми же исключениями), с принятием тех же судебных процедур, что и в первой инстанции.
В соответствии со ст. 14 АПК, в отличие от суда первой инстанции, апелляционный суд рассматривает все дела в коллегиальном составе.
Заседания апелляционного суда проводятся, как правило, в зале заседаний с соблюдением требований процессуального законодательства. О времени и месте заседания извещаются участвующие в деле лица.
Отказ от апелляционной жалобы. В соответствии со ст. 154 АПК лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления. Суд вправе отклонить отказ от жалобы по основаниям, предусмотренным в ч. 4 ст. 37 АПК, и рассмотреть дело в апелляционном порядке. При принятии отказа от жалобы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами. О прекращении производства в апелляционной инстанции арбитражный суд выносит определение.
Пределы рассмотрения дела в суде апелляционной инстанции. В соответствии со ст. 155 АПК при рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд не связан доводами жалобы и по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него.
При решении вопроса о принятии дополнительных доказательств принимаются во внимание:
1) объяснения заявителя о причинах непредставления этих доказательств в суде первой инстанции;
2) объяснения заявителя о необходимости их представления в суд апелляционной инстанции;
3) относимость доказательств к обстоятельствам, имеющим значение для разрешения спора.
Дополнительные доказательства могут быть не приняты судом апелляционной инстанции, если будет установлено, что заинтересованное лицо в суде первой инстанции вело себя недобросовестно и не представило эти доказательства с целью затянуть процесс. Дополнительные доказательства, представленные в обоснование отзыва на апелляционную жалобу, принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу.
В соответствии с ч. 2 ст. 155 АПК суд апелляционной инстанции не связан доводами апелляционной жалобы и проверяет законность — правовую сторону — и обоснованность — фактическую сторону — решения суда первой инстанции в полном объеме.
Новые требования, которые не были предъявлены в суде первой инстанции, в суде апелляционной инстанции не принимаются и не рассматриваются. Из этого следует, что пределы рассмотрения дела судом апелляционной инстанции ограничены только предметом решения суда первой инстанции. Характерный признак апелляции –рассмотрение дела в апелляционном суде только в пределах апелляционной жалобы –отсутствует.
В назначенное для разбирательства дела время председательствующий открывает заседание, объявляет состав суда, разъясняет участвующим в деле лицам их права и обязанности, определяет порядок ведения заседания, выясняет, имеются ли у участников арбитражного процесса заявления, ходатайства, отводы составу суда, эксперту и переводчику, руководит заседанием, способствуя полному и всестороннему выяснению всех обстоятельств дела, обеспечивает в заседании надлежащий порядок. Разбирательство дела в апелляционной инстанции завершается вынесением постановления. Однако не во всех случаях разбирательство дела в апелляционной инстанции может быть окончено вынесением постановления в первом судебном заседании.
В судебной практике возникают обстоятельства, которые оказывают влияние на ход судебного разбирательства: он либо задерживается, либо прекращается вообще без вынесения постановления. В первом случае речь идет о приостановлении производства по делу в апелляционном суде.
Арбитражное процессуальное законодательство допускает приостановление производства по делу в апелляционной инстанции. Основания для приостановления производства по делу закреплены в ст. 81 и 82 АПК. Как разъяснил Пленум ВАС РФ в п. 7 постановления № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции»*, в случаях, предусмотренных в ст. 81 АПК, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу, при наличии же оснований, перечисленных в ст. 82 АПК, вопрос о приостановлении производства по делу решается арбитражным судом в зависимости от его конкретных обстоятельств. Применяя п. 1 ч. 1 ст. 81 АПК, следует иметь в виду, что под уголовным судопроизводством понимаются все стадии уголовного процесса, определенные в УПК РСФСР, т.е. с момента возбуждения уголовного дела.
* ВВАС РФ. 1997. № 12.
В иных случаях судебная практика допускает окончание судебного разбирательства в апелляционном суде без вынесения постановления путем прекращения апелляционного производства или оставления апелляционной жалобы без рассмотрения.
Прекращение апелляционного производства используется в тех случаях, когда апелляционное производство было возбуждено незаконно. Так, в соответствии со ст. 151 АПК при подаче апелляционной жалобы судья должен отказать в ее принятии, если:
1) жалоба подана лицом, не имеющим в силу закона права на обжалование решения, в частности лицом, не участвующим в деле, о правах и обязанностях которого суд первой инстанции не принимал решения;
2) жалоба подана на решение, не подлежащее обжалованию в апелляционном порядке, например решение Высшего Арбитражного Суда РФ;
3) жалоба подана на определение, которое в соответствии в АПК не подлежит обжалованию;
4) жалоба подана с пропуском установленного срока, не содержит ходатайства о восстановлении пропущенного срока, и в процессе разбирательства дела такое ходатайство не заявлено.
Если указанные обстоятельства будут установлены после принятия жалобы к производству апелляционного суда, то производство по жалобе прекращается применительно к п. 1 ст. 85 АПК (п. 3 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции»)*.
* BBAC РФ. 1997. № 12.
Другим основанием для прекращения апелляционного производства может служить утрата лицом, подавшим апелляционную жалобу, интереса к апелляционной форме защиты прав.
В соответствии со ст. 154 АПК лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления. При принятии отказа от жалобы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами.
Оставление апелляционной жалобы без рассмотрения — это вторая форма окончания апелляционного производства без вынесения постановления. Основанием для ее использования является ошибка, допущенная судьей при возбуждении апелляционного производства. Однако в отличие от прекращения производства по делу, эта ошибка может быть устранена заинтересованным лицом, и оно вновь может обратиться в апелляционный суд.
Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции» (п. 5) разъяснил: «Если после принятия апелляционной жалобы к производству возникнут сомнения в наличии у лица, подавшего жалобу, права на ее подписание, заявителю предлагается представить соответствующие доказательства, подтверждающие полномочия на подписание жалобы. В случае непредставления таких доказательств жалоба оставляется без рассмотрения применительно к ст. 87 АПК»*.
* Там же.
Протокол судебного заседания. В заседании арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания составляется протокол. К содержанию протокола, порядку его ведения и подписания, а также порядку представления и рассмотрения замечаний на протокол применяются правила, содержащиеся в ст. 123 АПК.
Отсутствие в деле протокола заседания арбитражного суда апелляционной инстанции или неподписание его лицами, указанными в ст. 123 АПК, является безусловным основанием к отмене постановления апелляционной инстанции в соответствии с п. 8 ч. 3 ст. 176 АПК (п. 8 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции»)*.
* BBAC РФ. 1997. № 12.
§ 5. Полномочия апелляционной инстанции. Основания к изменению или отмене решения арбитражного суда первой инстанции
Полномочия апелляционной инстанции закреплены в ст. 157 АПК. При пересмотре дела они ограничены пределами апелляционной жалобы и предметом решения суда первой инстанции. Новые требования, не являвшиеся предметом решения суда первой инстанции, не могут быть предъявлены в апелляционном производстве. Представление в апелляционном производстве новых доказательств допустимо.
В зависимости от результатов рассмотрения апелляционной жалобы и в соответствии со ст. 157 АПК арбитражный суд, рассмотрев дело в апелляционной инстанции, вправе:
1) оставить решение суда без изменения, а жалобу без удовлетворения, если придет к выводу о том, что вынесенное судом первой инстанции решение законно и обоснованно, мотивы жалобы не содержат данных, опровергающих обстоятельства, установленные судом, и при вынесении решения не нарушен закон;
2) отменить решение полностью или в части и принять новое решение, если будут установлены основания, перечисленные в ст. 158 АПК;
3) изменить решение;
4) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения полностью или в части в случаях, предусмотренных ст. 85 и 87 АПК.
АПК не содержит такого полномочия, как передача дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Его отсутствие связано с природой апелляционного производства, приспособленного для повторного рассмотрения дела и осуществления судебного контроля вышестоящим судом.
Основания к изменению или отмене решения арбитражного суда первой инстанции. В соответствии со ст. 124 АПК решение арбитражного суда первой инстанции должно быть законным и обоснованным. Нарушение перечисленных требований может состоять в недостаточной обоснованности решения суда материалами дела либо быть основанным на неправильном понимании и применении норм материального или процессуального права. В любом из перечисленных случаев решение суда не может быть оставлено в силе и подлежит изменению или отмене.
С учетом изложенного основаниями к изменению или отмене решения арбитражного суда первой инстанции являются его незаконность и необоснованность.
Незаконным является решение арбитражного суда, вынесенное с нарушением или неправильным применением норм материального и процессуального права (п. 4 ч. 1 ст. 158 АПК). Практика рассмотрения судами гражданских и арбитражных дел и процессуальное законодательство считают, что нарушением норм материального права являются:
1) неприменение закона, подлежащего применению в конкретном случае;
2) применение закона, не подлежащего применению;
3) неправильное истолкование судом примененного закона.
Нарушение или неправильное применение норм процессуального права — основание к изменению или отмене решения, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.
Нарушение норм процессуального права — в любом случае безусловное основание к отмене решения арбитражного суда первой инстанции:
1) если дело рассмотрено судом в незаконном составе;
2) если дело рассмотрено судом в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте заседания;
3) если при рассмотрении дела были нарушены правила о языке;
4) если суд принял решение о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;
5) если решение не подписано кем-либо из судей или подписано не теми судьями, которые указаны в решении;
6) если решение принято не теми судьями, которые входили в состав суда, рассматривавшего дело;
7) если в деле отсутствует протокол судебного заседания или он не подписан лицами, указанными в ст. 123 АПК.
Необоснованным является решение, принятое:
а) при неполном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела;
б) при недоказанности имеющих значение для дела обстоятельств, которые арбитражный суд считал установленными;
в) при несоответствии выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела (пп. 1-3 ч. 1 ст. 158 АПК).
Между законностью и обоснованностью решения имеется взаимосвязь. Решение, вынесенное с нарушением закона, не может считаться обоснованным, и наоборот, необоснованное решение не может считаться законным.
§ 6. Постановление апелляционной инстанции
Деятельность апелляционной инстанции по проверке законности и обоснованности решения арбитражного суда первой инстанции заканчивается вынесением судебного акта, называемого постановлением. В соответствии с ч. 1 ст. 159 АПК по результатам рассмотрения апелляционной жалобы принимается постановление. Оно подписывается всеми судьями арбитражного суда, принимавшими участие в его вынесении. Судья, не согласный с постановлением, может в письменном виде изложить свое особое мнение, которое приобщается к материалам дела (ст. 11 АПК).
Постановление апелляционной инстанции состоит из четырех частей: вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной. В соответствии с ч. 2 ст. 159 АПК в этих перечисленных частях постановления должно быть указано:
— во вводной части — наименование арбитражного суда, принявшего постановление, номер дела и дата принятия постановления, состав суда, принявшего постановление, фамилии присутствовавших в заседании лиц с указанием их полномочий; дата принятия решения в первой инстанции и фамилии судей, его принявших; наименование лиц, участвующих в деле; наименование лица, подавшего апелляционную жалобу;
— в описательной части — краткое изложение сущности принятого решения, основания, по которым поставлен вопрос о проверке законности и обоснованности решения; доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу; объяснения лиц, присутствовавших в заседании;
— в мотивировочной части — обстоятельства дела, установленные арбитражным судом; доказательства, на которых основаны выводы арбитражного суда об этих обстоятельствах, и доводы, по которым арбитражный суд отклоняет те или иные доказательства и не применяет законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле, а также законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления. При отмене или изменении решения суда первой инстанции — мотивы, по которым суд апелляционной инстанции не согласился с выводами суда первой инстанции;
— в резолютивной части — выводы по результатам рассмотрения апелляционной жалобы, о распределении между сторонами судебных расходов.
Постановление вступает в законную силу с момента его принятия.
Постановление направляется лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении или вручается под расписку в пятидневный срок со дня принятия.
Данное постановление может быть обжаловано в кассационную инстанцию.
Исправление недостатков постановления апелляционным судом, вынесшим это постановление. При вынесении постановления апелляционный суд может допустить отдельные ошибки, которые не влияют на существо постановления. В этом случае допускается исправление этих недостатков самим судом, вынесшим такое постановление. Арбитражное процессуальное законодательство предусмотрело три процессуальные формы исправления таких ошибок: вынесение дополнительного постановления, разъяснение постановления, исправление в нем допущенных описок, опечаток и арифметических ошибок. На данное обстоятельство обращено внимание в постановлении Пленума ВАС № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции» (п. 10, II)*. Арбитражный суд апелляционной инстанции вправе принять дополнительное постановление по заявлению лица, участвующего в деле, или по своей инициативе в случае, если он отменил решение первой инстанции полностью или в части и принял новое решение (п. 2 ст. 157 АПК). Дополнительное постановление может быть принято в апелляционной инстанции по основаниям, указанным в ч. 1 ст. 138 АПК, и в порядке, установленном ч. 3 ст. 138 АПК. В случае отказа в принятии дополнительного постановления выносится определение, которое может быть обжаловано в кассационном порядке в соответствии с ч. 4 ст. 138 АПК.
* ВВАС РФ. 1997. № 12. С. 15.
Постановление апелляционной инстанции может быть разъяснено, допущенные в нем описки, опечатки и арифметические ошибки исправлены в порядке, предусмотренном в ст. 139 АПК.
Вопросы об отсрочке или рассрочке исполнения постановления апелляционной инстанции, об изменении способа и порядка его исполнения (ст. 205) рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции, если они разрешаются одновременно с принятием постановления апелляционной инстанции.
§ 7. Апелляционное обжалование определений суда первой инстанции
Арбитражным процессуальным законодательством предусмотрена возможность апелляционного обжалования как решений арбитражного суда первой инстанции, так и его определений. Однако в соответствии со ст. 160 АПК определения арбитражного суда первой инстанции могут быть обжалованы только в случаях, предусмотренных АПК. Например, определения об обеспечении иска (ст. 75), отмене обеспечения иска (ст. 79), о приостановлении производства по делу (ст. 84), прекращении производства по делу (ст. 86), об оставлении иска без рассмотрения (ст. 88), отказе в восстановлении пропущенного процессуального срока (ст. 99), о наложении штрафа (ст. 101), об отказе в принятии искового заявления (ст. 107), о возвращении искового заявления (ст. 108), об отказе в принятии дополнительного решения (ст. 138), о разъяснении решения и об исправлении описок, опечаток, или арифметических ошибок (ст. 139), частное определение (ст. 141), о возвращении заявления о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам (ст. 193), об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта (ст. 196), о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа ко взысканию (ст. 203), выдаче дубликата исполнительного листа (ст. 204), об отсрочке или рассрочке исполнения судебного акта, изменении способа и порядка его исполнения (ст. 205).
Рассмотрев жалобу на определение арбитражного суда первой инстанции, апелляционная инстанция вправе оставить определение без изменения, а жалобу без удовлетворения, отменить определение и передать решение вопроса в суд первой инстанции, а также отменить определение полностью или в части и решить вопрос по существу.
В случаях отмены арбитражным судом в апелляционной инстанции определений об отказе в принятии искового заявления, о возвращении искового заявления, приостановлении производства по делу, прекращении производства по делу, об оставлении иска без рассмотрения дело передается на рассмотрение суда первой инстанции.
Глава 16
ПРОИЗВОДСТВО В КАССАЦИОННОЙ ИНСТАНЦИИ
§ 1. Понятие кассационного производства и его место в системе пересмотра судебных актов
АПК предусматривает четыре самостоятельных способа пересмотра судебных актов: производство в апелляционной инстанции, производство в кассационной инстанции, производство в порядке надзора и пересмотр решений арбитражного суда по вновь открывшимся обстоятельствам.
Каждый из указанных способов пересмотра характеризуется особенностями, связанными с целями пересмотра, субъектным составом, объектом пересмотра, полномочиями соответствующего арбитражного суда. Цель кассационного пересмотра, в отличие от других способов, — проверка законности судебных актов без выявления новых обстоятельств дела (что возможно в суде апелляционной инстанции). К субъектам кассационного обжалования, помимо лиц, участвующих в деле, отнесены лица, не привлеченные к участию в деле, о правах и обязанностях которых вынесены судебные акты (в этом сходство с апелляционным производством). Объект производства — исключительно вступившие в законную силу судебные акты. Поскольку суд кассационной инстанции не вправе устанавливать новые обстоятельства дела, ему предоставлено полномочие направить дело на новое рассмотрение при обнаружении недостаточной обоснованности судебных актов.
Институт кассационного производства в арбитражном процессе, действующий в России с 1 июля 1995 г. существенно отличается от традиционных форм кассационного производства. С одной стороны, кассационное производство в арбитражном процессе ограничивается проверкой соблюдения норм материального и процессуального права нижестоящими судами. Это, бесспорно, напоминает впервые возникшую во Франции кассационную систему пересмотра, не допускающую проверки фактических обстоятельств дела, установление которых — прерогатива судов первой и апелляционной инстанций.
В составе полномочий арбитражного суда кассационной инстанции законодатель назвал право изменить решение суда первой инстанции, постановление апелляционной инстанции, а также отменить их и принять новое решение, что не свойственно классической кассационной системе, но присуще ревизионному порядку пересмотра судебных актов, характерному для законодательства ряда стран (Германия, Австрия и др.) и отечественного гражданского процесса.
Уникальность кассационного пересмотра в арбитражном суде для российского процессуального законодательства заключается в том, что процедура кассационного производства (обязательно возбуждение кассационного производства по жалобе заинтересованного лица) касается судебных актов, вступивших в законную силу. В этом отношении кассационное производство в арбитражном процессе напоминает надзорный порядок пересмотра. Сочетание признаков, присущих различным системам пересмотра судебных актов, создает впечатление незавершенности и противоречивости норм института кассационного производства в арбитражном процессе, но вместе с тем придает ему новые возможности, которых лишены иные системы пересмотра. Другое преимущество кассационного производства в арбитражном процессе связано с распространением юрисдикции арбитражного суда округа на территорию нескольких субъектов Российской Федерации, что практически исключает возможность какого-либо местного влияния на судебную деятельность.
Производство в кассационной инстанции предназначено для проверки законности вступивших в законную силу судебных актов арбитражных судов субъектов Российской Федерации в целях более надежной защиты прав участников процесса, обеспечения единства правоприменительной практики и укрепления законности в экономической сфере.
Проверку законности вступивших в законную силу судебных актов осуществляют федеральные арбитражные суды округов.
Исходя из содержащихся в законе признаков следует дать следующее определение кассационного производства.
Кассационное производство — самостоятельная стадия арбитражного процесса, сущность которой заключается в проверке федеральными арбитражными судами округов законности вступивших в законную силу определений, решений и постановлений арбитражных судов субъектов Российской Федерации.
Данная стадия характеризуется следующими признаками:
1) кассационное производство—один из способов пересмотра вступивших в законную силу судебных актов;
2) кассационное производство осуществляется специализированными арбитражными судами — федеральными арбитражными судами округов;
3) цель кассационного производства — проверка законности судебных актов;
4) предмет проверки — вступившие в законную силу определения, решения и постановления арбитражных судов субъектов Российской Федерации;
5) основание проверки законности судебных актов - кассационная жалоба.
Кассационное производство подразделяется на следующие этапы:
1) возбуждение кассационного производства;
2) подготовка к рассмотрению кассационной жалобы;
3) судебное разбирательство по кассационной жалобе.
Осуществляя проверку законности судебных актов, суд кассационной инстанции на основе имеющихся в деле материалов прежде всего проверяет правильность применения норм материального и процессуального права к спорным отношениям сторон, не принимая новых доказательств и не устанавливая новых обстоятельств.
Кассационное производство в арбитражном процессе имеет ряд существенных отличий от аналогичного института в гражданском процессе. Предметом кассационного обжалования в гражданском процессе служат не вступившие в законную силу судебные акты. При этом принимаются новые доказательства (ст. 286 ГПК) и проверяется не только соответствие судебных актов требованиям закона, но и их обоснованность.
Гражданское процессуальное законодательство не имеет понятия судебного округа, кассационную жалобу рассматривает вышестоящий суд.
Федеральный арбитражный суд округа как звено в системе арбитражных судов наделен соответствующими полномочиями. Такие полномочия закреплены в ст. 26 Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации». Различаются две группы полномочий суда округа. Первая группа непосредственно связана с рассмотрением дела в кассационной инстанции. Суд округа, осуществляя свою деятельность, проверяет в кассационной инстанции законность судебных актов по делам, рассмотренным арбитражными судами субъектов Российской Федерации в первой и апелляционной инстанциях; пересматривает по вновь открывшимся обстоятельствам принятые им и вступившие в законную силу судебные акты; обращается в Конституционный Суд Российской Федерации с запросом о проверке конституционности закона, примененного или подлежащего применению в рассматриваемом деле.
Вторая группа полномочий связана с деятельностью кассационной инстанции как судебного органа. При этом суд округа:
изучает и обобщает судебную практику, подготавливает предложения по совершенствованию законов и иных нормативных актов;
анализирует судебную статистику.
По мнению С. Амосова*, федеральные арбитражные суды округов следует наделить еще одним полномочием: правом рассматривать дела в порядке надзора по протестам их председателей на судебные акты арбитражных судов округа. Представляется, что такая позиция не бесспорна, поскольку в Российской Федерации действует более 80 арбитражных судов. Рассмотрение протестов в 10 судебных округах не должно препятствовать укреплению российской государственности, формированию единой российской законности. Наделение арбитражных судов округов надзорными полномочиями должно сопровождаться сохранением этих полномочий за Высшим Арбитражным Судом РФ и установлением правила об обязательном предварительном обращении с заявлением о принесении протеста в суд округа. В таких условиях может быть реализована позитивная функция новой надзорной инстанции по скорейшему исправлению судебных ошибок на уровне арбитражных судов округов. Безусловно, только сам практический опыт деятельности судов округов позволит оптимизировать систему арбитражных судов Российской Федерации и определить круг их полномочий.
* См.: Амосов С. Федеральный арбитражный суд округа (проблемы становления) // Хозяйство и право. 1996. № 8. С. 119.
Помимо отмеченного, кассационная инстанция обладает полномочиями в отношении обжалованных судебных актов. Суть таких полномочий освещена в § 5 настоящей главы.
§ 2. Возбуждение кассационного производства
Возбуждение кассационного производства — начальный этап кассационного производства, на котором разрешается вопрос о возможности реализовать право заинтересованного лица на пересмотр судебного акта в суде округа. Основанием для возбуждения кассационного производства является кассационная жалоба. Подача жалобы — совокупность процессуальных действий заинтересованного лица, при помощи которых возбуждается кассационное производство. Правом кассационного обжалования обладают лица, участвующие в деле (ст. 161 АПК), а также лица, не привлеченные к участию в деле, но о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял решение или постановление (п. 5 ч. 3 ст. 176 АПК). Можно выделить следующие субъекты права подачи кассационной жалобы:
1) истец;
2) ответчик;
3) третьи лица;
4) заявители и иные заинтересованные лица — в делах об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан;
5) прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы;
6) лица, не привлеченные к участию в деле, но о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял решение или постановление.
В качестве объектов кассационного производства выступают:
1) решения арбитражных судов, вступившие в законную силу;
2) постановления апелляционной инстанции;
3) определения арбитражного суда, возможность обжалования которых предусмотрена АПК отдельно от решения, например об отмене обеспечения иска (ст. 79), о прекращении производства по делу (ст. 86) и др.
Практике известны случаи, когда возвращение апелляционной жалобы в нарушение ст. 151 АПК вместо определения оформлялось письмом. Такое письмо также будет объектом кассационного производства, поскольку нарушение арбитражным судом установленных правил не может лишать лицо, участвующее в деле, права на судебную защиту.
Не являются объектами кассационного производства решения Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, что следует из содержания ст. 135, 162 АПК.
Кассационная жалоба подается в федеральный арбитражный суд округа, полномочный ее рассматривать, через арбитражный суд, принявший решение, который вместе с делом направляет ее в суд округа.
Кассационная жалоба должна содержать следующие данные:
1) наименование арбитражного суда, которому адресуется жалоба;
2) наименование лица, подающего жалобу, и лиц, участвующих в деле;
3) наименование арбитражного суда, принявшего решение или постановление, на которое подается жалоба, номер дела и дата принятия решения, постановления, предмет спора;
4) требования лица, подавшего жалобу, и указание на то, в чем заключается нарушение или неправильное применение норм материального либо процессуального права;
5) перечень прилагаемых к жалобе документов.
Ссылка в кассационной жалобе на недоказанность обстоятельств дела или несоответствие изложенных в решении или постановлении выводов о фактических взаимоотношениях лиц, участвующих в деле, обстоятельствам дела не допускается. Вместе с тем несоблюдение указанного требования не является основанием для отказа в пересмотре судебного акта.
При обращении в кассационную инстанцию должны быть соблюдены следующие условия:
1) Жалоба подастся в суд округа, полномочный ее рассматривать, через арбитражный суд, принявший решение, постановление, определение.
2) Кассационная жалоба должна быть подана в течение одного месяца после вступления судебного акта в законную силу. В случае пропуска указанного срока жалоба должна содержать ходатайство о его восстановлении.
3) Жалоба должна быть подписана лицом, имеющим право ее подписывать. Таким лицом может быть руководитель юридического лица, гражданин-предприниматель или представитель. Полномочия представителя должны быть оформлены доверенностью, которая прилагается к жалобе.
4) К жалобе должны быть приложены доказательства направления ее копий другим лицам, участвующим в деле, и доказательства уплаты государственной пошлины в установленных порядке и размере. В случае неуплаты государственной пошлины к жалобе должно быть приложено ходатайство об отсрочке, рассрочке ее уплаты или уменьшении ее размера.
При соблюдении заявителем всех названных условий кассационная жалоба принимается судом округа к производству, о чем выносится определение. Определение выносится судьей единолично и направляется лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении. В определении указываются время и место рассмотрения кассационной жалобы. Лицо, участвующее в деле, по получении копии кассационной жалобы вправе направить отзыв на нее арбитражному суду в срок, обеспечивающий поступление отзыва ко дню рассмотрения кассационной жалобы.
В случае несоблюдения условий обращения в кассационную инстанцию жалоба возвращается заявителю, о чем выносится определение. Возвращение жалобы производится как судьей арбитражного суда субъекта Российской Федерации, так и судьей кассационной инстанции.
Основания для возвращения кассационной жалобы закреплены в ст. 168 АПК и могут быть подразделены на две группы. К первой группе относятся такие нарушения порядка и условий обращения в кассационную инстанцию, которые являются безусловными основаниями возвращения жалобы:
1) если жалоба не подписана или подписана лицом, не имеющим права ее подписывать, либо лицом, должностное положение которого не указано;
2) если жалоба направлена минуя арбитражный суд, принявший решение;
3) если к жалобе не приложены доказательства отсылки ее копий лицам, участвующим в деле;
4) если жалоба не содержит указания на то, в чем заключается нарушение или неправильное применение норм материального либо процессуального права;
5) если к жалобе не приложены документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленном порядке и размере, и отсутствует ходатайство об ее отсрочке, рассрочке, уменьшении размера;
6) если кассационная жалоба подана по истечении установленного срока и не содержит ходатайства о восстановлении пропущенного срока;
7) если до направления лицам, участвующим в деле, определения о принятии кассационной жалобы к производству от лица, подавшего жалобу, поступило заявление о ее возвращении;
Ко второй группе относятся такие основания возвращения жалобы, которые связаны с судебным усмотрением:
1) если судом отклонено ходатайство об отсрочке, рассрочке уплаты госпошлины или уменьшении ее размера;
2) если судом отклонено ходатайство о восстановлении пропущенного срока подачи жалобы.
Ходатайство об отсрочке уплаты государственной пошлины рассматривается с учетом постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 6 от 20 марта 1997 г. Рассмотрение ходатайства о восстановлении пропущенного процессуального срока производится по правилам ст. 99 АПК. При этом пропуск срока подачи кассационной жалобы из-за неправильного ее оформления, нарушения порядка подачи и других, закрепленных в процессуальных нормах правил не признается произошедшим по уважительным причинам.
После устранения обстоятельств, послуживших основанием для возвращения жалобы, заявитель вправе вновь обратиться в арбитражный суд с кассационной жалобой в общем порядке. Возвращение жалобы не прерывает течение месячного срока на ее подачу.
На практике встречаются случаи, когда жалоба подается на решение, не вступившее в законную силу, или на определение, которое в соответствии с АПК не подлежит обжалованию. По нашему мнению, в таких случаях судья должен отказать в принятии жалобы в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 107 АПК. В том случае, если такие обстоятельства будут установлены после принятия кассационной жалобы к производству, то производство по жалобе прекращается (п. 1 ст. 85 АПК). Необходимо отметить, что определение суда кассационной инстанции о прекращении производства по жалобе обжалованию не подлежит.
По общему правилу, установленному ч. 3 ст. 168 АПК, определения о возвращении кассационной жалобы могут быть обжалованы в суд кассационной инстанции. Применение этого правила не вызывает затруднений, если определение вынесено судьей суда, постановившего судебный акт, на который подана кассационная жалоба.
Сложнее обстоит дело, если определение о возвращении кассационной жалобы вынесено единолично судьей суда кассационной инстанции или судьями этого суда коллегиально, поскольку в соответствии со ст. 162 АПК суд кассационной инстанции рассматривает жалобы на судебные акты судов первой и апелляционной инстанции, коими не являются определения, постановленные судьей или судьями кассационной инстанции. На практике кассационные жалобы на определения кассационной инстанции возвращаются со ссылкой на ст. 162 АПК, с которой не согласуется норма ч. 3 ст. 168 АПК о возможности обжаловать определения, вынесенные судьей единолично. В связи с этим требуется законодательное регулирование данных вопросов. Возможным вариантом может быть включение в АПК нормы, закрепляющей право рассмотрения жалоб на определения кассационной инстанции президиумом арбитражного суда округа. В настоящее время лицо, участвующее в деле, во всяком случае не лишено права обратиться с заявлением о принесении протеста в порядке надзора (ст. 191 АПК).
§ 3. Подготовка к рассмотрению дела в кассационной инстанции
Этап подготовки к рассмотрению кассационной жалобы не регламентирован так детально, как этап подготовки к разбирательству в суде первой инстанции. Это обусловлено специфическими задачами и предназначением кассационной инстанции. Этап подготовки служит для создания необходимых условий в целях выполнения задач арбитражного процесса.
При подготовке к рассмотрению дела в кассационной инстанции суд производит следующие действия:
1) извещает лиц, участвующих в деле, о времени и месте его рассмотрения;
2) разрешает ходатайства лиц, участвующих в деле, о приостановлении исполнения решений, постановлений, принятых в первой и апелляционной инстанциях (ст. 170 АПК). Приостановление исполнения не может иметь место в отношении решений, подлежащих немедленному исполнению;
3) разрешает заявления лиц, участвующих в деле, о принятии мер по обеспечению иска;
4) в случае необходимости производит замену стороны ее правопреемником (ст. 40 ЛИК);
5) принимает меры к примирению сторон.
Суд совершает и другие действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения кассационной жалобы, в том числе производит назначение судебных составов. Материалы дела изучаются судьями, включенными в состав. На этапе подготовки лица, участвующие в деле, знакомятся с его материалами, представляют отзыв и совершают другие действия, предусмотренные АПК.
В период кассационного производства до вынесения постановления лицо, подавшее жалобу, вправе отказаться от нее (ст. 172 АПК). Такой отказ от жалобы рассматривается судом округа по правилам, установленным в ч. 4 ст. 37 АПК, и при условии, если судебные акты не обжалованы другими лицами, участвующими в деле. При принятии отказа от кассационной жалобы суд прекращает производство в кассационной инстанции, о чем выносится определение судом в коллегиальном составе.