<< Пред. стр. 4 (из 21) След. >>
Список литературы по разделу
Нелегальный рынок автотранспортных средств
Высокодоходным и быстроразвивающимся нелегальным рынком является сегодня и международный рынок краденных автомобилей. По прибыльности торговля украденными автомобилями занимает третье место после торговли наркотиками и оружием. Здесь сложились условия, прямо противоположные тем, которые существуют в области торговли наркотиками, т.е. автомобили похищаются из развитых промышленных государств и поставляются элите развивающихся стран или стран, находящихся на переходном этапе. Эта проблема является сегодня острой практический для всех развитых стран.
На территории Гонконга похищаются автомобили дорогих марок и быстро переправляются в Китай на чрезвычайно быстроходных катерах.
В Европе в период с 1989 по 1993 год число краж автомобилей почти утроилось. В 1993 году здесь было украдено приблизительно 2 миллиона машин и только половина из них была позднее обнаружена и возвращена законным владельцам. Доля похищенных автомобилей, которые находятся в постоянном розыске, в настоящее время превышает 40 процентов, т.е. можно сказать, что именно такое число автомобилей было угнано в другие страны.
В Германии положение с кражами автотранспорта резко изменилось в 1989 году, когда были открыты границы Восточной Европы и для краденных автомобилей появился новый рынок сбыта. Анализ информации показывает, что большинство похищенных в Германии машин находят своего покупателя в Восточной Европе, а так же в Северной Африке или государствах Персидского залива.
В последние годы в Германии отмечена новая тенденция: большее количество краж относится к дорогим моделям автомашин- Роrshe, Меrсеdes Веnz, ВМW, не старше трех-четырех лет. В считанные часы украденные машины вывозятся из Германии, наряду с автодорогами используется водный и воздушный транспорт. Широкое распространение получили кражи автомобилей, взятые на прокат. Эти машины перегоняются из Германии специальными курьерами. Часто машины похищаются в результате так называемой "договорной кражи"- владелец автомобиля инсценирует факт кражи, с целью получения страховой компенсации.
В США низкий показатель ареста, уголовного преследования и осуждения угонщиков автомобилей превращает этот вид преступности в процветающее дело, приносящее большие доходы при незначительном риске. Об этом свидетельствуют и результаты расследований, проведенных в принимающих странах: например, в одной из стран Карибского бассейна обследование, проведенное представителями различных правоохранительных органов, показало, что примерно один из каждых пяти автомобилей, находящихся в порту в ожидании таможенной очистки, имеет явные признаки того, что он был похищен и переправлен из Соединенных Штатов Америки. Для автомобилей стоимостью свыше 15 000 долл. США этот показатель увеличивается примерно до четырех из каждых пяти автомобилей.
Эта проблема носит серьезный характер и во многих африканских странах. С началом политических преобразований основным районом, куда угоняются похищенные автомобили, стала Восточная Европа. Польша является центральным перевалочным пунктом для их незаконного перегона. Из Польши автомобили перегоняются в республики Балтии или на Украину, в Российскую Федерацию, в район Кавказа или Казахстан. Главную роль в этой конкретной области транснациональной преступности стали играть болгарские и российские преступные группы.
Словакия стала транзитным государством для перегонки транспортных средств, украденных в Западной Европе. Растет число автомобильных краж и в самой Словакии. В 1993 году было украдено 96000 автомобилей, в основном это дорогие марки или автомашины, принадлежащие иностранцам. Через восточную границу машины перегоняются на Украину и далее.
Украденные в Западной Европе машины зарегистрированы практически во всех регионах России. Но особо выделяются регионы Москвы, Санкт-Петербурга, Ростова и Краснодара.
Россия является не только импортером, но и экспортером угнанного авторанспорта. Ныне ежедневно на территории России в среднем регистрируется около 360 краж автомашин, совершаемых в основном устойчивыми преступными группами, имеющими широкие связи с криминалитетом различных регионов России, ближнего и дальнего зарубежья.
Как показывает анализ, большинство хищений автотранспорта предпринимается с целью его продажи (60%), пятая часть (22%)-сбыта агрегатов и деталей, около 18%-для личного использования. В состав преступных групп преимущественно входят лица от 20 до 30 лет с привлечением нередко подростков. Кражи и угоны машин часто совершаются на парковках у жилых домов, на территориях торговых предприятий, различных ведомств, офисов.
Структура преступных сообществ, специализирующихся на угонах автотранспорта, базируется на строгом распределении обязанностей.
От угонщиков автомобиль поступает на контролируемые преступниками стоянки и гаражи, где квалифицированные мастера либо разбирают его на запчасти, либо перебивают номера кузова, шасси. Следующий этап - изготовление фальшивых документов.
Согласно милицейской статистике, наибольшее количество такого вида правонарушений отмечается в Приморском крае. Свердловской, Самарской, Тюменской и некоторых других областях, а также в Москве и Санкт-Петербурге.
Однако, несмотря на принимаемые меры по профилактике и пресечению хищений автотранспорта, острота данной проблемы не снижается. Раскрываемость такого вида преступлений во многих регионах остается невысокой.
Нелегальный рынок культурных ценностей
Быстро растущий рынок художественных изделий и археологических предметов также привлек внимание организованных преступных элементов. Установлено, что ежегодно похищается произведений искусства на сумму 4,5 млрд. долл. для продажи их на мировом рынке. Сейчас в розыске находятся 45 тыс. произведений искусства, причем ежемесячно этот список пополняют 2 тыс. новых предметов.
В докладе Генерального секретаря ООН выделяются две главные категории предметов, которые стремятся приобрести организованные в группировки преступники.
Первая категория - это художественные изделия и ценные антикварные предметы, которые находятся в музеях, церквах, галереях и частных коллекциях главным образом в странах Западной Европы, и в последнее время, благодаря большей открытости границ, в странах Центральной и Восточной Европы, а также в государствах, составлявших ранее СССР.
Ко второй категории принадлежат художественные предметы, имеющие культурную ценность, которые находятся в основном в местах проведения археологических раскопок (гробницы, храмы, останки древних человеческих поселений), а также в музеях развивающихся стран в Африке, Азии и Латинской Америке.
Если предметы первой категории поступают на рынок художественных изделий западных стран, где они, иногда при соучастии беспринципных агентов по продаже художественных изделий, становятся частью частных коллекций, то изделия второй категории, поступающие из развивающихся стран в развитые страны, приобретаются не только частными коллекционерами, но также и некоторыми музеями. Усилия Организации Объединенных Наций по вопросам образования, науки и культуры добиться возвращения этих предметов в страны их происхождения часто оказываются безуспешными, ввиду якобы неведения тех, кто их приобрел.
В ряде случаев предметы искусства используются в качестве взятки при заключении выгодного контракта. Для новых богачей обладание теми или иными художественными ценностями означает приобретение высокой общественной значимости.
Если вещи зарегистрированы и занесены в каталоги, то их очень трудно продать в стране хищения. В этом случае художественные ценности похищаются с целью вывоза за пределы страны.
Приобретение этих предметов посредством хищения или незаконного приобретения, транспортировка их через границы и сбыт требуют широкой вспомогательной сети и глубоких знаний в этой области, которыми обладают организованные преступные группировки.
Предметы искусства поступают на нелегальный рынок художественных ценностей из трех основных источников:
* хищения из музеев, церквей и частных коллекций;
* нелегальный вывоз ценностей их законными владельцами;
* незаконные раскопки археологических памятников.
Существует множество возможностей пройти таможенный контроль, их трудно даже перечислить, но самыми простыми являются следующие:
* если это картина, то она скручивается в рулон и кладется внутрь специального контейнера, какой-либо емкости, либо, к примеру, внутрь ковра.
* если это живопись по дереву, например, икона, она помещается в двойное дно багажника автомобиля, либо в двойное дно предметов мебели и т. д. Иногда для провоза предметов живописи специально покупаются какие-либо вещи, которые выбрасываются сразу же после прохождения пограничного контроля;
* если это предметы из археологических раскопок, их могут спрятать в грузовиках или спальных вагонах поездов, следующих через границу. Часто ту или иную вещь могут разбить с тем, чтобы потом благополучно склеить вновь;
* если это античные монеты, то меняются их характеристики в таможенной декларации, и они также провозятся через границу.
При попытке незаконного провоза вещам часто наносится огромный вред, иногда мы находим их совершенно измененными по форме, либо разбитыми на множество кусков. Каждый год в Италии происходит, 1500 - 1800 случаев хищения культурных ценностей, при этом похищается 15000 -20000 предметов. 50% хищений происходит из частных коллекций, 35% из церквей и различных общественных мест, банков, учебных заведений и т. д., 10% составляют кражи из государственных и 3% из личных музеев. Чаще всего похищаются драгоценности, в 20% случаев -античные изделия, в 15% -картины, в 13% -иконы и церковная утварь, в 10% -предметы из археологических раскопок, в 7% -изделия нумизматики, в 5% -скульптура, книги и т. д. Наибольшему риску быть украденными подвергаются ценности, находящиеся в церквях и частных коллекциях, т. к. они, как правило, не имеют никакой охраны.
Уровень латентности данного вида преступности достаточно высок, поскольку далеко не все пострадавшие заявляют о краже. Причины к тому могут быть следующие:
* художественные ценности могли быть получены от незаконной деятельности;
* может иметь место вымогательство, когда у владельца пытаются выманить деньги за ту или иную украденную вещь;
* иногда вещь просто невозможно объявить в розыск, т. к. владелец не может привести никаких данных об украденной вещи.
Эта разновидность коммерции активно используется для легализации капитала, полученного преступным путем. Лица, занимающиеся этим, как правило действуют от имени других лиц. Они используют посредников при покупке художественных ценностей, полученных незаконным путем, при этом платят за ту или иную вещь цену меньше реальной. Затем эти вещи перепродаются уже по их действительной стоимости, тем самым успешно обходятся все статьи законодательства, направленные на борьбу с отмыванием доходов, полученных преступным путем.
Последнее десятилетие стало периодом интенсивного роста транснациональных хищений предметов, составляющих культурное достояние России. Эта тенденция обусловлена их повышенным спросом в странах Центральной и Западной Европы, Соединенных Штатах Америки, а также несоизмеримо низкими внутрироссийскими ценами на эти предметы в сравнении с мировыми. Данное обстоятельство дает возможность преступникам получать большие доходы от реализации похищенных произведений старины и изобразительного искусства.
Значительная часть культурных ценностей вывозится гражданами, убывающими за границу на постоянное место жительства. О масштабах их контрабандной деятельности свидетельствуют оперативные и следственные материалы о наличии в странах Западной Европы (Германия, Австрия, Италия, Франция и др.) более 40 организованных групп контрабандистов, специализирующихся по России.
Подавляющее большинство из них - выходцы из бывшего Советского Союза, оставившие в стране разветвленные связи и сообщников, которые обеспечивают поиск, скупку и вывоз ценностей из страны. Для реализации поступающих по нелегальным каналам культурных ценностей на Западе ими создана целая сеть специализированных магазинов. Успешно функционируют подпольные фирмы, привлекающие опытных экспертов-искусствоведов для оценки, экспертизы и оформления необходимых документов на ценности, вывезенные незаконным путем.
Деятельность этого круга лиц способствует возникновению крупных преступных структур, применяющих в своих целях упрощение процедурных вопросов, таможенных и пограничных правил, снятие многих ограничений по въезду и выезду из страны. По мнению сотрудников американских правоохранительных органов, трудности экономики и ослабление режима законности в России, в сочетании с отменой ограничений на поездки российских граждан за рубеж, открывают широкое поле для взаимодействия преступных синдикатов двух стран, в том числе среди наиболее выгодной области преступного сотрудничества - контрабанды культурных ценностей.
В последнее время обозначился новый канал вывоза культурных ценностей за границу, связанный с международной деятельностью совместных предприятий и кооперативов, занимающихся предпринимательской деятельностью в сфере культурного наследия.
Учитывая, что страховая стоимость вывозимых культурных ценностей является весьма условной и, зачастую, явно заниженной (принимая во внимание и инфляционные процессы), подлинные масштабы ущерба даже трудно представить.
Во Франции, по подсчетам специалистов, владельцев галерей, музейных работников и коллекционеров, ежегодно проводится множество выставок живописи и аукционов, где представляются тысячи далеко не равноценных произведений под эгидой вымышленных или сомнительных организаций. Даже в рамках всемирно известного аукциона Друо произведения художников распродавались по бросовым ценам, ниже всякого разумного предела, на уровне уличных туристских районов Парижа.
Подсчитано, только во Франции из-за неуплаты налогов, экспортных пошлин и процентов по крупным экспортным операциям наше государство теряет, по оценке специалистов, до 400 млн. франков в год.
Преступниками усиленно изыскиваются новые пути и формы контрабандной переправки антиквариата за рубеж. Вывоз предметов старины в искусства, как показывает практика, осуществляется через западные, северо-западные границы и Москву. Вместе с тем, участились случав этого вида контрабанды и на южных границах.
В целях повышения эффективности борьбы с данным видом преступлений принимаются меры как национального, так и международного характера. Важное значение имеет сотрудничество в рамках МОУП Интерпол (Резолюция AGN/64/P. RES/9, Резолюция AGN/64/P. RES/16)
Нелегальный финансовый рынок
Нелегальный финансовый рынок имеет не менее сложную структуру, чем рынок официальный. Нами будут рассмотрены лишь два его сегмента:
* нелегальный валютный рынок;
* нелегальный рынок банковских услуг (подпольные банковские системы).
Нелегальный валютный рынок - это сфера, где совершаются незаконные сделки по купле-продаже валюты на основе спроса и предложения.
Особенностями функционирования этих рынков является ограничение их сферы исключительно внебиржевым сектором, нарушение установленного законодательством порядка совершения операций с иностранной валютой, отклонением теневого валютного курса от официального. Отклонение от официального курса, как правило, может быть обусловлено наличием ограничений на обмен валюты, введение обязательного обмена по заниженному по сравнению с равновесным официальному валютному курсу, налоги на покупку или продажу валюты. Цена валюты на теневом рынке может зависеть также от наличия и жесткости санкций за нарушение валютного законодательства. В случае, если в финансовых операциях используются незаконно полученные доходы то развитию теневого рынка будет способствовать принятие законодательства об отмывании денег (введение требования прозрачности, идентификации участников сделок, фиксации операций и т.п.).
Так, в России активное развитие нелегального рынка валюты во многом является результатом действующего порядка осуществления купли-продажи иностранной валюты только через уполномоченные банки, введением налога на покупку валюты, а также отмены уголовной ответственности за незаконные операции с валютой при крайне незначительном риске привлечения к административной ответственности.
Подпольные банковские системы. В настоящее время в мире сформировались мощные и разветвленные подпольные банковские системы, которые позволяют перемещать огромные финансовые фонды вне системы государственного контроля. И без привлечения традиционных банковских процедур. Банкиры этой системы являются часто членами старинных семей или кланов менял и, одновременно - представителями уважаемых профессий, связанных с большим количеством деловых контактов и крупными суммами денег. Цели скрытого обмена и перевода денег за границу могут быть самыми различными - от пересылки эмигрантом небольшой суммы денег на родину до пересылки крупных сумм легальными бизнесменами для уклонения от налогов. Могут пересылаться и средства, полученные от преступной деятельности либо предназначенные для ее финансирования (подробнее).
Теневая банковская система оказывает влияние на рост преступности в стране, стабильность политической ситуации и развитие экономики. Для достижения поставленных целей подпольный банкир может также использовать сделку с родственной или контролируемой структурой за рубежом (подробнее).
В современных условиях, когда преступная деятельность приобретает транснациональный характер, нелегальные валютные рынки во многих странах используются для обслуживания криминального внешнеторгового оборота. При этом интересы легального бизнеса порой неразрывно переплетаются с интересами организованных преступных сообществ. При финансировании преступной деятельности теневыми банкирами используются и более сложные способы.
Преступник может использовать теневую банковскую систему для осуществления предварительной оплаты незаконной партии товара, например, наркотиков или оружия. При этом он может воспользоваться ранее описанной схемой.
Однако преступник может быть заинтересован в получении ссуды для осуществления преступной сделки. Банкир, имея возможность совершать финансовые операции в филиалах национальных банков и не называя имен своих клиентов, может обеспечить необходимую для преступника анонимность. Для получения требуемой ссуды для совершения сделки преступник может обратиться к подпольному банкиру. Последний, занимаясь не только подпольными, но и легальными экспортно-импортными операциями, может учесть бестоварный вексель в банке и вырученные деньги предоставить в ссуду. Преступник возвращает ссуду с процентами, существенно превышающие учетную ставку банка. Подпольный банкир, для обеспечения гарантий платежа может также принять участие в криминальной сделке, получая часть прибыли.
Государством, где подпольные банковские системы получили широкое развитие, является Индия. Подпольный банковский бизнес ("havala") появился с разделом Индии в 1947 г. на две независимые страны: преимущественно мусульманский Пакистан и, в основном, индуистскую Индию. Как полагают, возникшие тогда подпольные сети уцелели, адаптировались к новым реалиям и стали более изощренными чем прежде.
Хорошо известен также способ, связанный с использование бюро по обмену валют. Деньги, полученные в результате преступной деятельности, могут быть обменены на денежные знаки других стран либо для перевода в соответствующую страну, либо для обратного обмена.
В качестве примера криминального использования теневой банковской системы рассмотрим некоторые особенности черного валютного рынка в некоторых странах Латинской Америки (Перу, Колумбии, Эквадоре).
Нелегальные рынки обмена валюты в этих странах активно используются наркобизнесменами для целей отмывания денег. Менялы в Перу, Колумбии и Эквадоре (странах, где открытая уличная продажа долларов США представляет собой не только законную, но и широко распространенную практику) покупают наркодоллары у дельцов и продают их легальным бизнесменам и другим лицам, желающим конвертировать свои прибыли и сбережения в доллары и депонировать эти доллары в США.
Нелегальный рынок труда
Рост нелегальной занятости характерен сегодня практически для всех государств мира и связан с увеличением масштабов теневой экономики.
О темпах этого роста дают представление следующие цифры. Если в 1974-1982 годах в нее было вовлечено 8-12% трудоспособного населения Германии, то в 1997-1998 годах этот показатель вырос до 22%. Сегодня рекордсменом по занятости в теневом секторе является Италия, где, по разным оценкам, в нем занято от 30% до 48% экономически активного населения (3). По оценке профессора Шнайдера, в странах Европейского Союза не менее 10 млн человек занято исключительно в теневой экономике, а в целом по ОЭСР - порядка 17 млн (4).
Обширный теневой рынок труда сложился в российской экономике с начала 90-х годов. По своим масштабам и значению это новое явление. К услугам теневого рынка труда сегодня обращаются большинство населения страны. Он стал практически самостоятельным сегментом рынка труда со значительной численностью занятых, определенными сферами деятельности, сложившимся социально-демографическим и профессионально-квалификационным составом работающих.
По самым общим расчетам, неформально занято около 30% взрослого населения, или около 25-30 млн. человек.
Определенное представление о масштабах теневого рынка труда в России позволяет получить анализ скрытой заработной платы, проведенный Госкостатом РФ. Для ее оценки используется баланс совокупных доходов и расходов населения. При обследовании выявилось, что домашние хозяйства в России тратят на различные нужды и откладывают в виде финансовых активов намного больше средств, чем получают виде заработной платы, пенсий и других трансфертов, доходов от собственности и индивидуального бизнеса. Предполагается, что недостающие суммы получаются в виде скрытой заработной платы.
Расчеты показывают, что скрытая заработная плата в 1993 году составила 9,1 трлн. руб. ( 5% ВВП), в 1994 году - 52 трлн. руб. (9% ВВП), а в 1995 году - 170 трлн. руб. (10% ВВП). По экспертным оценкам, в 1996 году объем скрытой заработной платы достиг примерно 250 трлн. руб, что составляет 11% ВВП (5). Быстро росли не только номинальные, но и реальные значения скрытой оплаты труда.
Наиболее типичными формами теневой занятости являются: уличная торговля, услуги населению по строительству, ремонту, пошиву,; частные услуги - уборка, приготовление пищи; репетиторство, частные уроки, а также, в значительной степени, брокерство и посредническая деятельность. Все эти виды деятельности, как правило, осуществляются без патента, контракта, не декларируются в налоговых органах.
Для большинства занятость на теневом рынке труда является вторичной. В основном к ним относятся лица, работающие не полную рабочую неделю по инициативе администрации или находящиеся в административных отпусках. Лица со вторичной теневой занятостью заняты чаще в отраслях с относительно низким уровнем оплаты труда, а также с характером работы, допускающим относительно свободный режим.
Численность занятых в неформальном секторе на условиях первичной занятости, рассчитанная на основе социологических опросов населения, составляет около 40 млн. человек, из них учащиеся - 0,8 млн., пенсионеры - 0,6 млн., занятые в домашнем хозяйстве - 1,4 млн., учитываемые как безработные - 1,2 млн. человек.
Масштабы неформальной занятости в России значительно выше, чем в большинстве развитых стран. Сопоставимые размеры имеет неформальный сектор занятости лишь в Италии, где доля теневой экономики достигает 30%. Эти масштабы сопоставимы с уровнем теневого рынка труда в развивающихся странах, где его доля составляет 25-45%.
Согласно данным социологических опросов, в сельской местности неформальная занятость намного меньше, чем в городах. В последних неформально занято около 36% экономически активного городского населения, в том числе без учета вторичной занятости - 10%. Относительно регулярная занятость составляет соответственно около 17 и 7% (6).
Вовлеченность населения в неформальную занятость возрастает по мере снижения социально-профессионального статуса. Исключение составляют пенсионеры. В неформальную занятость вовлечено значительно больше лиц с высокими доходами, чем с низкими, что может свидетельствовать о более высоких доходах лиц , вообще имеющих дополнительную занятость. Специалисты объясняют этот факт тем, что более высокий уровень доходов соответствует более высокой конкурентоспособности на рынке труда.
Особенностью российского теневого рынка труда является значительное его расслоение и поляризация. На одном полюсе находятся занятые с очень высоким уровнем доходов, что позволяет им перейти в более крупный бизнес. На другом - представители бедных слоев населения, лица с пониженной трудоспособностью, люмпенизированные слои. Для них возможность найти работу в формальном секторе экономики ограничена.
Характерной особенностью российского теневого рынка труда является размывание границ между формальной и неформальной занятостью. С одной стороны, происходит отток занятых из формального сектора в неформальный, с другой - занятость в формальном секторе все больше приобретает такие черты, как массовое сокрытие доходов и несоблюдение трудового законодательства в части социальных гарантий работникам. Значительная часть занятых в неформальном секторе поддерживает тесную связь с формальным сектором.
Высокий уровень вторичной трудовой теневой занятости среди лиц, имеющих работу в формальном секторе экономики, обусловлен нестабильность и низкой заработной платой в государственных структурах, нестабильным положением многих предприятий негосударственного сектора. Теневая занятость также нестабильна, что удерживает работников от увольнения с основного места работы даже при низкой заработной плате.
Значение неформального сектора для российской экономики неоднозначно. С одной стороны, весьма позитивна его роль в обеспечении дополнительной занятости населения и увеличении его доходов, расширении производства товаров и услуг. Неформальный сектор сдерживает резкое падение уровня жизни населения и рост безработицы. Он предоставляет возможность для многих выбрать удобный режим работы.
Вместе с тем неформальный сектор занятости порождает множество социальных проблем. Здесь отсутствуют социальные гарантии, контроль за условиями труда, качеством предоставляемых товаров и услуг, занятые работники теряют квалификацию и профессиональные навыки. Скрытая занятость создает дополнительные условия для развития криминальной среды. Государство теряет значительные средства в результате сокрытия доходов от налогообложения.
Нелегальный рынок трансплантантов
В настоящее время ни одна страна не в состоянии в полной мере удовлетворить потребности в человеческих органах для пересадки, и число людей, ожидающих операции по пересадке органов, растет быстрее, чем их предложение. Так, например, в Ирландии лишь 85 процентам пациентов, проходящим лечение с помощью диализа, делается операция по трансплантации в течение первого года, в то время как в Соединенных Штатах Америки число таких лиц составляет 25 процентов, а в Японии - менее десяти процентов. Как указывает статистика, в одних только Соединенных Штатах Америки по состоянию на июнь 1991 года 24 000 лиц ожидали операции по трансплантации. В Австралии число лиц, которые ожидают трансплантацию почек, в настоящее время составляет 2000 человек, причем каждый год совершается около 400 таких операций. Средний период ожидания такой операции составляет три года.
Такое положение не могло не быть использовано преступными организациями, поскольку при дефиците имеющихся для пересадки органов преступная деятельность в этой области может принести высокие доходы. Как заявил директор Австралийского института криминологии, "не удивительно, что возник "черный" рынок..., на котором человеческие органы продаются по высокой цене". Большое число бедных и бездомных лиц, в том числе детей, в городских районах, особенно в развивающихся странах, являются главными поставщиками органов, предназначенных для пересадки. По мере технического прогресса, который позволяет продлить срок сохранения органов после их удаления и осуществлять их транспортировку на большие расстояния, "черный" рынок этих товаров, безусловно, приобретет еще большее значение.
Одна из причин возникновения обстановки тревоги за судьбу похищенных людей объясняется подозрением на то, что их убивают в целях использования органов. Хотя сведений о том, что людей похищали именно с этой целью, очень мало, бесспорно одно: "черный" рынок органов человеческого тела существует и приносит прибыли. Например, в Аргентине известны случаи серьезного злоупотребления процедурой трансплантации, когда у пациентов, находящихся в состоянии клинической смерти на основании сфабрикованных сканограмм мозга, нередко удаляли роговицу глаза.
Отмечены случаи экспорта человеческих органов с использованием поддельных документов и подтвержденные случаи продажи человеческих органов из Аргентины, Бразилии, Гондураса, Мексики и Перу покупателям из Германии, Италии и Швейцарии.
С экономической точки зрения значительное влияние на развитие нелегального рынка трансплантантов оказывает содержащийся в законодательстве большинства стран запрет на куплю-продажу органов и тканей.
Так, согласно закону США о трансплантации органов (1984 г.) запрещается продажа органов и тканей человека для пересадки. Органы человеческого тела могут только жертвоваться.
В соответствии со ст. 1 Закона РФ от 22.12.92 N 4180-1 "О трансплантации органов и (или) тканей человека" органы и (или) ткани человека не могут быть предметом купли - продажи. Купля - продажа органов и (или) тканей человека, а также реклама этих действий влекут уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Однако, хотя законодательство и запрещает продажу органов и тканей, оно не может обесценить их как товар. Вместо этого оно мешает людям - владельцам органов (живым или семьям умерших доноров) узнать их реальную экономическую ценность и, возможно, предложить их нуждающимся. В результате многие вынуждены либо обходиться без легальных трансплантантов и либо обращаться к услугам дельцов черного рынка, либо оставаться без перспектив на излечение и продление жизни.
Отсутствие легального рынка трансплантатов с экономической точки зрения приводит к многомиллиардным долларовым потерям как у потенциальных доноров, не реализующим трансплантаты по их действительной стоимости, так и у реципиентов.
Такова экономическая точка зрения на причины возникновения и развития нелегального рынка трансплантатов. Безусловно, существуют и веские доводы против запрещения продажи органов человеческого тела. Первый связан с проблемой неполноты информации. Продавцы могут скрывать неблагоприятную информацию о состоянии своего здоровья. Но экспертами высказывается мнение, что и в этом случае проверка и связанные с ней издержки будет боле эффективной, чем запрещение продажи.
Второй довод заключается в том, что распределять предметы насущной необходимости в зависимости от платежеспособности является несправедливым. Данный довод не экономического характера, однако, и у него есть экономический аспект. Установление цены крайне дефицитного блага на нулевой отметке вызывает резкое ограничение его предложения, обострение дефицита блага и развитие нелегального рынка, перераспределяющего основную массу прибыли в пользу криминальных посредников. Одним из отрицательных результатов для желающих стать донорами лиц, особенно из числа малообеспеченных граждан, является невозможность официально предложить свои органы по реальной рыночной цене и необходимость уступать их по заниженной цене криминальным посредникам.
Организованная проституция
История развития рынка услуг по продаже человеческого тела уходит корнями в седую древность. С давних пор этот рынок контролируется преступными организациями. Новыми тенденциями развития этого рынка являются его растущие международные масштабы и все более широкое использование наркотиков как средства принуждения к занятию проституцией. Молодые девушки, а иногда и юноши перевозятся из одной страны в другую, а иногда и с одного континента на другой по хорошо организованным каналам, которые связывают Африку, Азию, Европу и Латинскую Америку. Эти лица могут часто являться жертвами обманных предложений получить работу или просто похищений. Позднее их послушание обеспечивается с помощью насилия. При этом побеги затрудняются или отсутствием контактов у жертвы в стране насильственного пребывания, или незнанием иностранных языков.
Особую активность в этой области проявляют как "триады", так и "якудза", которые содержат женщин в положении рабынь в заведениях секс-туризма на. Филиппинах, в Южной Корее и Таиланде.
Торговля людьми
Торговля людьми включает в себя перевозку иммигрантов-нелегалов, женщин для занятия проституцией, наемной силы для работы в рабских условиях, домашней прислуги из развивающихся стран, детей для незаконного усыновления за огромные суммы.
В доходный многомиллиардный бизнес превращается, по свидетельству экспертов, международное усыновление. Плата за детей из стран Южной и Центральной Америки достигает 20 000 долларов США. Например, в Гватемале в год регистрируется примерно 30 случаев, когда подставные матери продают детей для усыновления.
Известны случаи, когда родители продают своих дочерей в качестве невест, причем чаще всего состоятельным мужчинам из других стран.
Среди других форм торговли людьми известны продажа в рабство, захват с целью выкупа.
Получил данный бизнес распространение и в России. В Красноярске сотрудники управления по борьбе с бандитизмом раскрыли группу, занимавшуюся похищением детей состоятельных родителей (7).
Правовая база для пресечения этого вида преступлений вполне достаточна. В условиях все большей прозрачности границ эти законы становятся более жесткими. Но проблема выходит на новый виток, так как жители третьего мира стремятся к переселению в относительно благополучные страны.
Поток нелегалов большей частью контролируется организованной преступностью. Те, кто прибывает в развитые страны, как правило, не имеют работы и вливаются в маргинальный слой, эксплуатируемый и участвующий в преступлениях и беспорядках.
Незаконная торговля дикими животными
В последние несколько десятилетий растет понимание общественностью угрозы, которую создает для окружающей среды неконтролируемая деятельность человека, cтремясь предотвратить эту угрозу экологическому равновесию.
Сегодня международным сообществом все более осознается опасность для окружающей среды, которую несет неконтролируемая деятельность человека. В результате такой деятельности многие виды животных фактически исчезли. Многим другим исчезновение грозит в ближайшем будущем. В 1973 году была разработана Конвенция о международной торговле видами дикой фауны и флоры, находящимися под угрозой исчезновения, участниками которой уже являются все государства. Кроме того, многие страны приняли законодательство, направленное на решение этой проблемы.
Однако во многих отраслях промышленности есть спрос на диких животных, охота на которых запрещена. Высокие цены, которые порождает спрос на эти товары, привлекают к этой деятельности организованные преступные группы, которые очень быстро приняли меры для удовлетворения спроса на этих рынках. Многочисленные данные свидетельствуют о широкой международной незаконной торговле дикими животными и недостаточной эффективности правового запрета. Значительный вред наносит нелегальная торговля дикими животными на территории России.
Нелегальный игорный бизнес
Нелегальный рынок игорных услуг получил заметное развитие в странах, где существует запрет, либо жесткие ограничения на данный бизнес. Стимулом к его развитию является также высокий уровень налоговых изъятий. В США игорный бизнес состоит в основном в содержании игорных заведений, в России - в организации азартных игр. К игорному бизнесу относятся также ставки на лошадей за пределами ипподрома, заключение пари по поводу исхода спортивных событий, событий на фондовом рынке, лотереи, содержание нелегальных притонов. В последнее время в связи с развитием информационных технологий появляются незаконные варианты нелегального игорного бизнеса в сети Интернет.
Среди других нелегальных рынков, получивших развитие в настоящее время, можно отметить рынок фальсифицированных товаров, поддельных ценных бумаг, фальшивой валюты, заложников. Важное место принадлежит также теневым политическим рынкам, связанным с логроллингом (обменом голосами в законодательном процессе), коррупцией, лоббированием.
Примечания
1. World Drug Report. United Nation International Drug Control Programme. Oxford University Press, 1997, p. 124.
2. Основы борьбы с организованной преступностью. - М.: Инфра-М, 1996
3. В основном теневая экономика связана с дополнительным источником дохода
4. Эксперт, № 12 (223) от 27 марта 2000.
5. Пономаренко А. Скрытые доходы домашних хозяйств//Экономика и жизнь, - 1997,- № 9, С. 9.
6. Синдяшкина Е. Занятость в неформальном секторе экономики. - Экономист. - 1998. - 36. - С. 55.
7. Коммерсант-Daily. № 191, 5.11.97 С. 7.
Глава 3. Организованная преступность в системе криминальных экономических отношений
3.1. Понятие организованной преступности
Анализируя проблему организованной преступности, В.В. Лунеев отмечает, что понимание организованной преступности еще менее определенно, чем насильственной, корыстной или экономической.
В основе выделения организованной преступности из общего противоправного поведения лежат характер и степень организованного взаимодействия нескольких преступников между собой при осуществлении своей пролонгированной криминальной деятельности. На основе этого критерия предложено множество определений данного явления. Мы ограничимся приведением некоторых рабочих определений, используемых экспертами ООН.
В документах Секретариата ООН организованная преступность характеризуется как сложные уголовные виды деятельности, осуществляемые в широких масштабах организациями и другими группами, имеющими внутреннюю структуру, которые получают финансовую прибыль и приобретают власть путем создания и эксплуатации рынков незаконных товаров и услуг. Это преступления, часто выходящие за пределы государственных границ, связанные не только с коррупцией общественных и политических деятелей, получением взяток или тайных сговоров, но также и с угрозами, запугиванием и насилием.
"Унифицированного определения организованной преступности, - говорится в итоговом документе, - до настоящего времени не выработано, вместе с тем под организованной преступностью обычно понимается относительно массовая группа устойчивых и управляемых сообществ преступников, занимающихся преступлениями как промыслом и создающих систему защиты от социального контроля с использованием таких противозаконных средств, как насилие, запугивание, коррупция и крупномасштабные хищения".
Данное определение может пониматься и в более широком смысле: "любая группа или отдельные лица, организованные на постоянной основе для получения прибыли незаконным способом".
В докладе Генерального секретаря ООН "Воздействие организованной преступной деятельности на общество в целом" на второй сессии Комиссии по предотвращению преступности и уголовному правосудию Экономического и социального совета ООН 13-23 апреля 1993 года была дана обобщенная характеристика организованной преступной деятельности. В нем дан перечень признаков, который помогает объяснить характер данного явления:
а) организованная преступность - это деятельность объединений преступных ли или группировок, объединившихся на экономической основе. Эти группировки очень напоминают банды периода феодализма, которые существовали в средневековой Европе. Экономические выгоды извлекаются ими путем предоставления незаконных услуг и те варов или путем предоставления законных услуг и товаров в незаконной форме;
б) организованная преступность предполагает конспиративную преступную деятельность, в ходе которой с помощью иерархически построенных структур координируются планирование и осуществление незаконных деяний или достижение законных целей помощью незаконных средств;
в) организованные преступные группировки имеют тенденцию устанавливать частичную или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг потребителям, поскольку таким образом гарантируется получение более высоких доходов;
г) организованная преступность не ограничивается лишь осуществлением заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она включает также такие изощренные виды деятельности, как "отмывание" денег через законные экономические структуры и манипуляции, осуществляемые с помощью электронных средств. Незаконные преступные группировки проникают во многие доходные законные виды деятельности;
д) когда участвующие в организованной преступной деятельности лица начинают заниматься законной коммерческой деятельностью, они обычно привносят в нее методы насилия и запугивания, которые применяются в незаконных видах деятельности.
Организованная преступность представлена в виде специфической формы социальных связей в обществе, где наблюдается сочетание элементов иерархической структуры на высоких уровнях с более аморфной и гибкой сетевой системой взаимоотношений на более низких уровнях.
Основные виды преступных организаций
С точки зрения специализации различают специализированные и универсальные группы. Специализированные группы сосредоточивают свою деятельность на какой-то одной области, например, проституции или наркотиках. Универсальные преступные группы диверсифицируют свою деятельность, которая может, например, включать мошеннические операции с кредитными карточками и различные финансовые преступления. Существуют и другие подходы к классификации преступных организаций. Так, в материалах международного семинара по организованной преступности в г. Суздале (1989 г.) предлагается выделять следующие виды преступных организаций:
Традиционная или мафиозная семья, для которой характерны иерархические структуры, внутренние правила, дисциплина, кодекс поведения и разнообразная незаконная деятельность.
Профессиональные преступные группы. Члены таких групп объединяются для совершения определенного преступного действия. Подобные группы отличаются от организаций традиционного типа маневренностью и отсутствием жестких структур. Примером являются формирования, занимающиеся подделкой денежных знаков, угоном автомобилей, разбоем, вымогательством. Состав профессиональной преступной организации может сильно меняться, а ее члены могут участвовать в совершении различных однотипных уголовных преступлений.
Преступные группы на основе этнических, культурных или исторических связей. Эти группы, будучи связанными со странами, из которых они вышли, составляют одну общую сеть, выходящие за пределы национальных границ. Используя общность происхождения, языка и обычаев, они способны оградить себя от действий правоохранительных органов.
В зависимости от характера функций преступных группировок выделяют следующие виды организованной преступности экономической направленности (рисунок):
Организованная преступность корыстного типа (mercenery crime). Цель - получение непосредственной материальной выгоды. Сюда могут быть отнесены такие виды криминальной активности, как грабежи, кражи, рэкет, мошенничество и другие общеуголовные преступления. Эти преступные организации осуществляют виды деятельности по страхованию риска, лежащие в основе мафия-метода, однако они совмещены в одной организационной структуре, выполняющей и основную преступную деятельность. Данный вид организованной преступности обозначается в криминологической литературе также термином "гангстерская преступность"
Синдикализированная организованная преступность (преступный синдикат). Основная цель - перманентное получение максимальной прибыли путем незаконного производства товаров и услуг и совершения экономических преступлений с использованием мафия-метода. Данный вид организованной преступности обозначается в криминологической литературе также термином "организованная экономическая преступность".
Экономическую организованную преступность в СССР, а отчасти в современной России, можно условно разделить на бюрократическую, связанную с распределением фондов, товаров, сырья, услуг, должностей, лицензий, привилегий, льгот, и рыночную (черный рынок). Последняя удовлетворяет как рациональные повседневные потребности граждан, так и иррациональные потребности.
Эволюция организованной преступности
Становление и развитие организованной преступности имеет множество особенностей в различных странах. Это определяется социокультурными, экономическими, политическими факторами, а в ряде случаев и личными качествами конкретные ее лидеров. Вместе с тем, несколько упрощая ситуацию, можно выделить два основных пути развития организованной преступности в большинстве стран:
* запрещенные виды деятельности (имущественные преступления, "отмывание" денег, незаконный оборот наркотиков, нарушение правил валютных операций, проституция, азартные игры, торговля оружием и антиквариатом, запугивание);
* участие в законной экономической деятельности (прямое или с использованием таких паразитических средств как вымогательство).
В обоих случаях используются преступные методы и поэтому костяк организованных преступных формирований составляют уголовно-преступные элементы.
Известный исследователь организованной преступности Луиз Шелли, различает две основные модели становления и развития организованной преступности, которые условно могут быть обозначены как "итальянская" и "американская".
"Итальянская" модель отражает особенности развития ситуации в Сицилии в XIX веке. В рамках этой модели считается, что сицилийская мафия смогла проникнуть во все сферы экономической и политической жизни Сицилии, потому что ее расцвет совпал с развитием частной собственности, коллапсом феодализма и с индустриализацией региона. Если организованная преступность развивалась по итальянской схеме и проникла в основные социально-экономические и политические структуры общества, то бороться с ней крайне сложно.
"Американская" модель отражает закономерности развития организованной преступности как это транснационального явления в период накопления капитала. С этой точки зрения, лидеры преступных группировок важны для развития экономики. После накопления огромных богатств они превращаются в филантропов.
Применительно к России точки зрения аналитиков различаются. Однако более обоснованной представляется "итальянскую" точка зрения. Во многом это связано с паразитизмом российской организованной преступности, которая в отличие от американские "каучуковых баронов" прошлого века, вывозят капитал за границу, лишая страну инвестиционных ресурсов. В пользу этой точки зрения свидетельствуют также прочные традиционные связи между политиками и деятелями теневой экономики.
В развитии организованной российской преступности выделяют несколько периодов. К. Стерлинг считает, что тайные преступные организации, устроенные по типу сицилийской мафии, существовали в российском обществе еще в 15 веке (1).
Д. Альбини и Р. Роджерс считают, что первый этап развития российской организованной преступности связан с существованием организации "воров в законе" (20 - 50 годы). Их деятельность можно охарактеризовать как корыстную преступность, еще не достигшую уровня преступных синдикатов, использующих мафия - метод.
Второй этап охватывает 60-е - конец 80-х годов, когда командно - административная система достигает пика своего развития и одновременно начинается ее упадок. В эти годы более изощренные формы принимает организованная корыстная преступность, появляются и первые преступные синдикаты, которые в годы застоя получают значительное распространение.
Современный этап, связан с распадом СССР и существовавшей в нем экономико-политической системы. Стремительные социальные изменения с закономерностью сопровождаются явлениями аномии, которая в свою очередь всегда ведет к резкому росту преступности. На этом этапе организованная преступность воплощается в наиболее современные формы, огромный вес приобретает синдикализированная (мафиозная) преступность, она существенно расширяет границы своей деятельности, перешагивает через национальные границы.
По мнению американских криминологов, несмотря на уникальные особенности развития России, "путь российской преступности" имеет ряд схожих черт с путем сицилийской преступности. Прежде всего это однотипная социальная основа для развития организованной преступности, в том числе и для мафиозных организаций. Традиционная как для Сицилии, так и для России отчужденность граждан от государственной власти, недоверие к ней обусловили такой тип социального взаимодействия, который принято определять как патронаж и клиентелизм. Это взаимодействие, частично легальное, но в большей степени нелегальное, основанное не на законе, а на кодексе особых неписанных правил, представляет собой неофициальный обмен властными, экономическими, информационными и другими ресурсами между патроном и клиентом, причем позиции патрона и клиента могут меняться.
Время, предшествовавшее распаду Советского Союза может рассматриваться как "период тренинга и созревания" современной мафиозной преступности.
Важной особенностью российской ситуации является то, что организованная преступность в России быстро выходит за традиционные границы и вторгается в сферы, криминализация которых создает серьезную угрозу для международной стабильности и безопасности.
Примечания
1. Sterling C. Thieves' World. N.Y., 1994, p. 47.
3.2 Принципы организации и механизмы жизнестойкости преступных организаций
Экономические причины организованности криминальной деятельности
Криминальная экономическая деятельность, подобно легальной, осуществляется в самых различных формах: от индивидуальной деятельности предпринимателя или наемного работника до транснациональных преступных синдикатов. Значительный вклад в их исследование внесен правовой наукой, активно исследующей проблему организованной преступности. Вместе с тем, поиск действенных средств контроля над криминальной экономической деятельностью предполагает комплексный подход к изучению криминальной экономической деятельности и выявлению причин и механизмов развития наиболее опасных и эффективных ее организационных форм. Каковы экономические причины возникновения организованных форм криминальной экономической деятельности? Ответ на эти и другие вопросы предполагает рассмотрение экономических факторов, определяющих организационные формы криминальной экономической деятельности.
Для объяснения причин существования различных форм криминальной экономической деятельности наиболее перспективным является подход, основанный на достижениях современной институциональной экономической теории и теории фирмы Лауреата Нобелевской премии 1991 г. по экономике Рональда Коуза. Рассматривая экономическую деятельность в условиях рынка, Р. Коуз выделил наряду с производственными издержками, которые вынужден нести экономический агент, также еще одну важную категорию издержек, которая не принималась во внимание господствовавшей неоклассической экономической теорией. Эти издержки он назвал трансакционными, или издержками сделок, издержками перехода прав собственности, издержками использования рыночного механизма. Вот как он сам их определил: "Чтобы осуществить рыночную трансакцию, необходимо определить, с кем желательно заключить сделку, оповестить потенциальных партнеров об условиях сделки, провести предварительные переговоры, подготовить контракт, собрать сведения, чтобы убедиться, что условия контракта выполняются и т.д." Иными словами, трансактные издержки могут рассматриваться как издержки адаптации к требованиям рынка. Позднее были предложены и другие подходы к выделению трансактных издержек. Эрроу рассматривал их как издержки, связанные с функционированием экономической системы. Специфика конкретного подхода не колеблет фундаментального вывода Р.Коуза, о том, что деловое предприятие (фирма) возникает, если сознательное регулирование экономической деятельности предпринимателем позволяет снизить трансактные издержки. Это происходит, если вместо краткосрочных контрактов и соглашений между независимыми участниками будет заключен единый долгосрочный контракт, по которому распределение ресурсов будет регулировать предприниматель, а не рынок. Отношения участников будут регулироваться системой норм и правил, соблюдение которых обеспечивает санкционный механизм. Таким образом, возникает предприятие. Вместе с тем, с увеличением размера предприятия возрастают также и издержки по обеспечению его организации, растет число ошибок, усложняется структура управления. Рост предприятия продолжается лишь до тех пор, пока издержки организации растут медленнее, чем снижаются трансактные издержки. Предприниматели постоянно экспериментируют с различным соотношением роли рынка и организации, определяя оптимальный размер и структуру деловой фирмы.
Рассмотренные принципы в полной мере применимы и для объяснения процессов, происходящие в сфере криминальной экономической деятельности, однако их конкретное проявление отличается существенными особенностями.
Выше отмечалось, что трансактные издержки наиболее высоки в условиях быстро меняющихся условий и делового риска. Трансактные издержки криминальной деятельности резко возрастают по сравнению с легальной в связи с наличием постоянного противодействия контролирующих и правоохранительных органов, высокого уровня специфического криминального риска. Важнейшее значение имеют такие виды криминального риска, как риск потери активов (финансовые ресурсы, товарные запасы, сырье, оборудование); риск потери личной свободы или жизни в результате успешного расследования; риск нарушения контракта, предательство (подкуп полиции в личных целях или в качестве средства конкуренции, дача показаний на суде, бегство в конкурирующую организацию, согласие сотрудничать с правоохранительными органами).
Эти виды риска присущи исключительно криминальной экономической деятельности и от того, насколько велика вероятность и величина возможного ущерба, насколько реально подвержен субъект тому или иному виду риска, зависит уровень издержек, которые вынужден нести субъект для страхования риска. Издержки страхования криминального риска являются важнейшими видами издержек адаптации для незаконно действующего экономического агента. Они доминируют как в структуре трансактных, так и в структуре общих издержек деятельности.
Во многих случаях эти издержки настолько высоки, что незаконная деятельность просто невозможна вне специально созданных криминальных предприятий и институтов. Формирование криминальных деловых предприятий позволяет существенно снизить издержки страхования криминального риска и создает условия для расширения незаконной деятельности. Этот процесс подчинен той же логике, которая действует в условиях легальной экономики. На определенном этапе в особо рискованных и доходных сферах криминальной деятельности возникают специализированные структуры, которые берут на себя не только классические трансактные издержки, но и в основном издержки, связанные со страхованием криминального риска. В некоторых отраслях транснационального бизнеса, например, в наркобизнесе, эти издержки настолько велики, что некоторые исследователи рассматривают организованную преступную деятельность там как страховую монополию (1).
Как будет показано далее, эволюция методов обеспечения жизнестойкости и специализация функций страхования криминального риска приводят на определенном этапе к формированию институциональных структур, выполняющие в преступной среде все функции, свойственные обычно государству.
Страхование риска криминальной экономической деятельности
Важной движущей силой совершенствования организационных форм криминального бизнеса является снижение издержек страхования различных видов риска. Страхование криминального риска обеспечивается посредством осуществления следующих функций.
1. Формирование страхового фонда. Часть средств, полученных в форме доходов от криминальной деятельности, сохраняется в форме фонда денежных средств, непосредственно предназначенного для компенсации ущерба. При страховании криминальных рисков можно обнаружить практически все классические формы организации страхового фонда.
Самострахование - создание в децентрализованном порядке обособленного фонда каждым субъектом незаконной экономической деятельности. В натуральной форме или в форме рискового фонда. Основное назначение - оперативное преодоление временных затруднений при осуществлении деятельности.
Централизованный страховой фонд - создается сообществом, группой за счет взносов, платежей, отчислений участников. Порядок использования предусматривается традициями, соглашением либо самим субъектом. В последнее время средства общака инвестируются в финансовые инструменты. За счет этого фонда осуществляется личное страхование в форме поддержки семьи в случае потери здоровья, смерти или лишения свободы участника криминальной организации. Финансируются также мероприятия по облегчению условий отбывания уголовного наказания, коррумпированию государственных служащих.
Страховой фонд страховщика используется для страхования экономических интересов, которым придан легальный характер. Страховые компании под контролем организованной преступности.
2. Предупреждение и минимизация ущерба. На эти цели расходуется преобладающая часть криминальных доходов. Криминальная организация осуществляет финансирование мероприятий по предотвращению и уменьшению негативных последствий противостояния с официальной правоохранительной системой. Важнейшим направлением предупреждения и минимизации ущерба является совершенствование норм, правил поведения в организации и сообществе, обеспечение дисциплины, мотивация деятельности, осуществление охранной, разведывательной, контрразведывательной деятельности, применение насилия и распространение информации о его эффективном применении. Организационные издержки выполняют фактически страховые функции, обеспечивая снижение криминального риска.
Операции являются страховыми не по юридической форме, а по экономическому содержанию. Страхование криминальных рисков вплетено в саму криминальную экономическую деятельность, в формы и методы функционирования криминальных институтов и предприятий. Более того, в случае наиболее прибыльных и развитых форм преступного бизнеса (наркобизнес), расходование основной части ресурсов направлено на страхование криминальных рисков. Рассмотрим основные формы и методы построения и функционирования преступных организаций. Они являются продуктом многовекового совершенствования криминальной практики и выполняют важнейшую функцию - снижение рисков криминальной экономической деятельности и обеспечение жизнестойкости организации.
Механизмы жизнестойкости преступных организаций
Основными направлениями страхования криминальных рисков, используемыми наиболее эффективными криминальными организациями, являются следующие.
1. Заключение системы незаконных скрытых соглашений между участниками. Различные виды криминальных организаций появляются как результат замены краткосрочных и случайных контрактов устойчивыми отношениями, единым контрактом, что позволяет контролировать поведение участников сделок, обеспечивать надежность экономической среды, контролировать подключение к преступной группе тех, кто оказывается под его покровительством. Прочность криминального контракта является важнейшим фактором эффективности организации и снижения уровня криминального риска, позволяет увеличить масштаб операций, размеры рынка, надежность цепочки " производитель - посредник - потребитель " (в случае производительной незаконной деятельности).
Прочность криминального контракта определяется во многом тем, какие механизмы мотивации используются для сплочения участников организации. Механизм материальной мотивации основан на стремлении получить экономическую выгоду от участия в незаконной деятельности преступной организации.
Механизм принудительной мотивации основан на властном принуждении к соблюдению норм и угрозе жесткими санкциями. Механизм статусной мотивации основан на заинтересованности занять определенное место в иерархической структуре криминальной организации, что дает доступ к материальным и иным благам.
Механизм идентификации основан на использовании фундаментальной человеческой потребности в принадлежности к какому-либо сообществу, в причастности к ее целям, нормам, идеалам. Данный механизм является одним из наиболее мощных и присущ преступным организациям, имеющим длительную историю. Это мощный механизм стимулирования любой активности, использующий фундаментальную потребность человека в идентификации с каким-либо сообществом.
Рассматривая наиболее эффективные криминальные организации, к которым, прежде всего относятся мафиозные, можно отметить наличие всех основных механизмов мотивации, обеспечивающих сплочение и эффективность. Например, для сицилийской мафии характерно: доступ к участию в незаконных предприятиях, жесткие санкции за нарушение норм, наличие иерархии с определенными ролями и перспективой продвижения. Центральное положение семьи является надежной гарантией добросовестности, поскольку совершить хищение средств возможно только путем отказа от своей принадлежности не только к организации, но и к семье. Кроме того, существует разработанная система эмоционально значимых ритуалов, цементирующая отношения.
В качестве другого примера можно привести японскую "якудзу". Ее участники считают себя членами единой "семьи". Существует также обряд посвящения, после завершения которого между новообращенным и боссом наступали как бы отношения отца и сына. Первоначально этот ритуал означал также отречение от настоящих родителей. Аналогичные механизмы действуют и в других эффективных сообществах.
Отсутствие какого-либо механизма делает преступную организацию более уязвимой и менее устойчивой. В такому типу организаций относятся многие из тех, что сложились на территории бывшего СССР. Ввиду относительной краткости периода существования основными связующими средствами является механизмы принудительной и материальной мотивации. Если в подобной организации иссякает источник доходов, то она с легкостью распадается. Такие особенности характерны, в частности для профессиональных преступных групп. Напротив, преступные организации на этнической основе отличаются высокой сплоченностью и жизнестойкостью.
2. Ограничение для членов организации до минимума контактов с правоохранительными органами. Например, в итальянской мафии действует закон омерты - обета молчания, за нарушение которого предусмотрены жесткие санкции (как правило, убийство).
3. Использование принципа Blutkit, состоящего в укреплении членства в группе и ее консолидации посредством принуждении к нарушению правового запрета. (например, на Сицилии от новых членов требуется иметь на своей совести убийство).
4. Криминальная специализация является важным фактором, формирующим институциональную основу криминальной экономической деятельности. Безопасность при осуществлении противоправной деятельности требует выработки у ее субъекта специфических навыков и умений, наличия специальных знаний. Без этого достижение цели становится крайне рискованным или невозможным. Необходимость специализации формирует систему передачи криминального профессионального опыта, воспитания, что осуществляется посредством формирования субкультуры, неформальных норм и правил поведения. Криминальная специализация приобретает особое значение при совершении сложных экономических преступлений, требующих согласованных действий высококвалифицированных специалистов. Например, совершение хищения финансовых ресурсов из системы Центрального Банка предполагало детального знания технологии расчетов между банками через систему расчетно-кассовых центров, документооборота, методов передачи информации, шифровки и т.д. Незаконный вывоз капитала за рубеж предполагает знание особенностей постоянно совершенствующейся системы валютного и экспортного контроля, режима использования различных финансовых инструментов. Криминальная специализация имеет также еще одно измерение. Ее высшим проявлением выступает создание структур, специализированных на применении насилия, коррупции и институциональном регулировании.
5. Отмывание доходов, полученных преступным путем и их инфильтрация в легальный бизнес. Это придает преступным организациям видимость респектабельности, а также дает возможность использовать покровительство при проведении контрразведывательных действий, что чрезвычайно затрудняет проведение внезапных операций против них.
6. Профессиональное использование основных государственных и социально-экономических институтов, действующих в стране и мире в целях создания внешней законности своей преступной деятельности.
Таковы универсальные элементы modus operandi, используемые криминальными организациями различных типов. Вместе с тем существует категория преступных организаций, демонстрирующих особую эффективность в достижении целей и подавлении социального контроля. Эта эффективность обусловлена применением специфического modus operandi, метода деятельности, который получил название мафия-метода.
Качественное изменение эффективности и общественной опасности криминальной организации происходит после того, как основные виды деятельности, на основе которых формируется впоследствии мафия-метод, обособляются и закрепляются за особыми организационными структурами, становящимися институциональными оболочками для безопасного осуществления криминальной экономической деятельности конкретных деловых предприятий. В результате обособления этих функций и закрепления их за специализированными структурами превращает их в институциональную оболочку, которая выполняет функции, обычно выполняемые государством в легальной экономике. Преступные организации, применяющие мафия-метод, составляют особую категорию организованной преступности, которую принято обозначать понятием "синдикализированная преступность", или "мафия".
Эта организация - оболочка представляет собой криминальный институт, то есть систему противоправных правил и норм поведения, а также санкционный механизм. Именно в этой среде успешно действуют преступные предприятия. По отношению к преступным предприятиям эти институты представляют собой ту среду, где осуществление криминальных операций и сделок требует минимальных издержек. Описывая эту среду, можно привести аналогию с деятельностью биржи. Допуская к участию в торгах только членов биржи, то есть специально проверенных и отобранных субъектов, стандартизируя процедуру и параметры сделки, содержание контрактов, гарантируя их исполнение, регламентируя другие аспекты отношений, биржа позволяет резко снизить издержки сделок и увеличить оборот. Аналогичные функции выполняет и криминальная организация. Рассмотрим основные элементы структуры мафия-метода:
1. Гибкая сетевая организационная структура. Гибкость обеспечивается за счет отделения важнейших функций по обеспечению безопасности, снижению риска и управлению от непосредственной криминальной деятельности и закрепления за специализированными структурами-оболочками, которые не связаны жесткой иерархией с непосредственными участниками криминальной экономической деятельности. Формируется пирамидальная организационная структура, позволяющая изолировать их руководителей, связь которых с конкретными преступными видами деятельности нелегко установить и непосредственное участие которых в преступных деяниях едва ли возможно выявить.
2. Активное применение насилия и угрозы его применения. Это один из ключевых элементов мафия-метода. Трансакционные издержки резко снижаются в результате изощренного применения насилия для обеспечения контрактной дисциплины, соблюдения неформальных норм, снижения деловых рисков, для подавления конкуренции и подчинения лиц и организаций. Особенностью применения насилия как элемента мафия-метода является его закрепление за специализированными структурами и предоставление на основе принимаемых ее руководителями решений и с учетом неформальных норм. То есть применение насилия институционализировано. Организация, применяющая насилие и убедившая в его неотвратимости, в последующем не нуждается в осуществлении издержек в будущем. Таким образом, создается специфический криминальный "брэнднэйм", то есть фирменной имя, четко ассоциирующееся в сознании потенциальных объектов воздействия со специфической криминальной услугой. "Раскручивание" криминального "брэнда" позволяет деловым предприятиям, действующим в рамках или под покровительством организации-оболочки, резко снизить издержки, связанные с применением насилия. Учитывая это, можно объяснить, почему при отсутствии эффективных специализированных криминальных фирм-оболочек мафиозного типа деятельность преступных групп ведет к чрезвычайному росту насилия. Имеет место не только функциональное применение насилия, но и создание локального "брэнда".
3. Использование коррупции в целях создания благоприятных условий, в которых такие группы могут осуществлять свою деятельность, не особенно опасаясь вмешательства со стороны правоохранительных органов. Коррумпирование становится элементом мафия-метода также лишь после обособления его и закрепления за специализированной оболочечной структурой. Коррупция, осуществляемая на постоянной основе, снижает трансактные издержки криминальной деятельности по следующим причинам. Во-первых, в связи с нейтрализацией социального контроля. Во-вторых, сформированный и внедренный в сознание "брэнд" криминальной организации в сфере коррупции играет ту же роль, что и в сфере применения насилия.
Использование мафия-метода позволяет не только экономить на трансактных издержках при осуществлении криминальной экономической деятельности, но и резко увеличить издержки для легальной экономической структуры, используя это для установления контроля над хозяйствующими субъектами и экспансии.
При этом пути возникновения организаций-оболочек могут быть различными. С одной стороны, формирование на основе специализации на выполнении функций. С другой стороны - эти функции могут выполнять исторически сложившиеся криминальные организации, такие как китайские "триады", японская "якудза", итальянская мафия и т.д.. Они выдвигаются на эту роль в процессе длительной эволюции и группового отбора, метаконкуренции.
Например, мафиозный клан представлял собой некое подобие структуры управления, члены которой занимаются своим законным и незаконным бизнесом и некоторые члены, не занимавшие постов в клане, добивались больших финансовых успехов, чем занимавшие. Клан применял насилие с целью монополизации территории, на которой его члены вели незаконные предприятия, то есть выполнял функции правительства.
Расследование деятельности одной из преступных групп в США выявил следующие ее направления деятельности. Группа контролировала участие в лотереях, занималась операциями снижения делового риска (страхование фирм розничной торговли); подкуп и коррупция осуществлялись централизованно. Группа также обеспечивала применение насилия, осуществляла функции лицензионного органа для участия в некоторых видах предпринимательства (игорный бизнес), следила за соблюдением запретов на занятие некоторыми видами бизнеса (похищение людей, торговля проститутками, подделка документов и торговля наркотиками). Принципы организации бизнеса мафии на рынке наркотиков во многом подобны тем, что используются крупными транснациональными корпорациями.
Можно отметить также вспомогательные институциональные средства, используемые криминальными организациями для снижения уровня риска. Большинство из них активно применяется мафиозными преступными организациями, работающими на нелегальных рынках, в том числе международных. К ним относятся:
* Уменьшение размера предприятий. Например, каждая партия наркотиков является отдельным предприятием.
* Диверсификация деятельности: члены семьи участвуют во множестве законных и незаконных предприятий.
* Диверсификация незаконной деятельности преступного сообщества и запрет некоторых видов бизнеса и преступной деятельности, в случае угрозы безопасности организации.
* Транснационализация преступной деятельности. Успешным действиям по борьбе с операциями транснациональных преступных организаций они могут относительно легко противостоять, если перенесут свои операции в те страны, где системы уголовного правосудия и правоохранительных органов намного слабее.
* Вертикальная интеграция, то есть установление контроля над технологически взаимосвязанными стадиями наркобизнеса. Например, в 80-х годах на Сицилии были размещены лаборатории по переработке морфиновой пасты в героин. Были наняты французские химики. Количество фабрик достигало 80 и они финансировались различными семьями. Вертикальная интеграция проявилась также в создании сети легальных предприятий (в собственности или под контролем): экспортных фирм, финансовых учреждений, транспортных компаний и т.д. Вертикальная интеграция накладывает специфический отпечаток на специализацию отдельных мафиозных кланов. Наблюдается закономерность доминирования в технологических цепочках организаций, контролирующих заключительные, наиболее высокорисковые и требующие высококвалифицированного труда стадии наркобизнеса - реализацию и отмывание доходов. Организации, расположенные в отсталых регионах и контролирующие первичные стадии изготовления сырья, фактически передают в обмен на уступку значительной доли дохода наиболее сложные функции по ведению бизнеса и страхованию криминального риска (отмывание денег, розничная продажа) оболочечным организациям-кланам, контролирующим заключительные стадии криминального экономического цикла. Таким образом, вертикальная интеграция способствует новый уровень специализации и разделения функций уже среди мафиозный оболочечных организаций-кланов. Это является одной из причин, но далеко не единственной, создания союзов между организациями, что является самостоятельным направлением снижения риска и повышения эффективности преступной деятельности.
* Создание союзов между преступными организациями. Такие союзы позволяют использовать накопленные на месте знания и опыт для маркетинга и сбыта продукции. Стратегические союзы позволяют им сотрудничать, а не конкурировать с укрепившимися на местах преступными организациями, расширять их возможности обходить закон, нести совместный риск, создавать возможность использования существующих каналов распределения и позволять преступным организациям извлекать различные нормы доходов, сложившихся на различных рынках. Так, в результате операции "Грин айс", которая завершилась в 1992 году арестами примерно двухсот лиц в различных странах, были выявлены связи между калийским картелем и сицилийской мафией. Мафия помогала колумбийцам проникнуть на рынок героика в Нью-Йорке в обмен на соглашение о преимущественном праве продажи кокаина в Европе. Аналогичные связи были установлены между итальянскими группами и некоторыми преступными формированиями в Российской Федерации, между пакистанскими и относительно небольшими датскими организациями, занимающимися торговлей наркотиками, между организациями в Нидерландах и Турции и даже между итальянскими и японскими преступными группировками. Рост числа стратегических союзов, по всей вероятности, будет продолжаться и в будущем, поскольку различные группы считают, что как формальные, так и неформальные связи дают не только экономические преимущества, но и дополнительные средства для подрыва усилий правоохранительных органов.
В целях снижения издержек, связанных с жесткой конкуренцией между кланами, формируются комиссии из глав семей. В США - в 1931 году. В Италии - Cupola - в 1957 году. Кланы контролировали деятельность на своих территориях, а Cupola вырабатывала правила деятельности на территории других групп, взаимоотношений между группами и приема новых членов.
В России процесс становления организованной преступности достиг такого количественного и качественного уровня, при котором группировки вынуждены отстаивать свои интересы перед конкурентами. Жесткая конкуренция приводит к образованию мощных преступных синдикатов. Действующие в стране группировки объединились в 150 ассоциаций и фактически разделили страну на сферы влияния (2). Координация преступной деятельности осуществляется также в форме регулярно проводившихся сходок "воров в законе".
Примечания
1. Наркобизнес как экономическая отрасль.
2. Изучение организованной преступности: российско-американский диалог. - М.: 1997, С. 43.
3.3. Основные виды деятельности организованной преступности
Характеристика организованной преступной деятельности предполагает рассмотрение основных ее видов. Можно перечислить почти все преступления, предусмотренные в уголовных кодексах различных стран, которые могут быть совершены преступными организациями: одни (торговля наркотиками, оружием) как основная целевая деятельность, другие (убийства, террор) как способ устранения конкурентов, третьи (подкуп, коррупция) как форма самозащиты от разоблачения, четвертые (неуплата налогов, отмывание денег) как спасение преступного капитала, пятые (создание фиктивных предприятий) как метод легализации своей деятельности и т. д. Поэтому перечислить все совершаемые ими преступления априори невозможно.
В России специальный учет организованной преступности осуществляется с 1989 года. Этот учет включал в себя перечень общеуголовных преступлений, которые совершались организованными группами: умышленное убийство, изнасилование, умышленное тяжкое телесное повреждение, кражу, грабеж, разбой, мошенничество, вымогательство, преступления, связанные с оружием, взрывчатыми и наркотическими веществами, похищение детей, нарушение правил о валютных операциях, должностные хищения, взяточничество, контрабанда и др.
Одним из наиболее характерных для организованной преступности является вымогательство (рэкет) и ростовщичество. Особую опасность представляют преступные виды деятельности транснационального характера.
Рэкет
Этим понятием обозначается широкий круг организованных преступлений. Выделяются различные виды рэкета: ростовщический, предпринимательский, игорный, профсоюзный и другие.
Рэкет в сфере трудовых отношений (профсоюзный рэкет).
Этот вид деятельности имеет целью подчинить своему влиянию руководство того или иного профсоюза. Применение угроз и силы в отношении группы работников или сотрудников предприятия или организации. Преступные элементы, находящиеся в руководстве профсоюза, могут либо получать взятки от владельцев соответствующего предприятия за обещание выполнить определенные услуги, либо решать, кому из претендентов предоставить рабочее место за установленное вознаграждение.
Организованные преступники за вознаграждение могут создать фиктивный профсоюз на предприятии с целью помешать созданию законного профсоюза. Выгода предпринимателя состоит в экономии зарплаты посредством снижения зарплаты работников. Наиболее успешно рэкет действует в тех отраслях хозяйства, где работают преимущественно неквалифицированные и малоквалифицированные работники.
"Крышевой" рэкет. Владельцы ресторанов, кафе, ларьков, магазинов, ночных клубов и других заведений общественного пользования получают ультимативные предупреждения от преступных группировок относительно того, что они рискуют потерять как имущество, так и клиентуру, если не будут на регулярной основе выплачивать той или иной группировке определенную сумму денег якобы за услуги по предоставлению "крыши" или защиты от разбойных нападений. Согласно последним оценкам, 90 процентов владельцев торговых точек в Сицилии все еще вынуждены выплачивать "крышевые" деньги членам всесильной мафии.
Акционерный рэкет. Приобретая пакеты акций той или иной фирмы, рэкетиры получают право участвовать в собраниях акционеров. Это дает им возможность шантажировать администрацию компании, угрожая сорвать собрание. Для давления на руководство используется и компрометирующие материалы. Данный вид рэкета распространен в Японии где носит название "сокайя". Японский закон считает преступлением как подобное вымогательство, так и выплату денег шантажистам, поскольку это наносит ущерб интересам других акционеров.
В частности, японский брокерский дом Daiwa обвиняется в том, что с января по сентябрь 1995 года произвела рэкетиру "сокайя" 18 выплат на сумму 67 млн. иен (558 тыс. долл.). Эти деньги являлись компенсацией за потери, вызванные падением акций Daiwa часть из которых принадлежит мафии. Брокерские дома помогали мафии отмывать деньги и оказывали другие финансовые услуги.
О масштабах подобных злоупотреблений свидетельствует факт причастности к ним ведущих брокерских домов Японии. Как отмечает "Коммерсантъ- Daily", если обвинения против Daiwa Securities, Nikko Securities и Yamaichi Securities подтвердятся, то это будет означать, что в Японии не практически осталось честных брокерских домов" (1).
Корыстные криминальные формы целевой организованно-преступной деятельности множественны и разнообразны. Они меняются в связи с открывающимися и закрывающимися возможностями в той или иной стране, регионе, мире. Например, в 1993- 1994 годы в России организованная преступность широко использовала фальшивые авизо, обман вкладчиков, ваучерную приватизацию госсобственности и другие, как будто бы специально для нее открытые каналы обогащения. В 1995-1996 годы эти пути стали как-то перекрываться и она переходит на биржевые спекуляции, наркобизнес, денежную приватизацию, уничтожение конкурентов и т. д. Примитивный характер преступлений уступает место в деятельности криминальных организаций навязанной охране, проникновению в экономику, политику.
Преступное ростовщичество
Преступное ростовщичество характеризуется тем, что вымогатель является также и кредитором. Суть деятельности состоит в кредитовании кого-либо из игроков под проценты, существенно превышающие рыночную ставку и на короткий срок, например, на 24 часа. В случае выигрыша долг немедленно погашается. В случае проигрыша должник обязан погасить долг в течение условленного короткого промежутка времени под угрозой физической расправы.
Каждый ростовщик работает в паре с помощником, обеспечивающем при необходимости выколачивание денег и действующим на комиссионной основе, получая долю прибыли. При необходимости ростовщик может прибегнуть к убийству, либо использовать неплатежеспособность должника для принуждения его к совершению каких-либо действий. Особую опасность представляет организованная преступная деятельность транснационального характера.
Основные виды транснациональной преступной деятельности
Большинство видов деятельности международной транснациональной преступности имеют экономическую направленность. Отдельные их стороны рассматриваются также при характеристике нелегальных рынков (наркобизнес, торговля крадеными автомобилями, кражи произведений искусства и предметов культуры, незаконная торговля оружием, торговля человеческими органами, торговля людьми и т.д.). ООН к основным видам организованной преступной деятельности транснационального характера относит следующие.
Отмывание денег нацелено на то, чтобы нелегально полученные капиталы представить как законные. Значительная часть денежных расходов добывается нечестным путем за счет взяточничества, коррупции, деятельности на "черном" рынке, нарушений налогового законодательства, особенно за счет контрабанды оружия, сбыта краденого, предметов искусства и наркотиков. Установлено, что ежегодно на мировом рынке нелегально продается наркотиков на сумму 300-500 млрд. долл. После легализации преступные деньги возвращаются в экономически развитые страны и инвестируются в легальный бизнес. На них приобретаются целые отрасли промышленности, недвижимость и политическое влияние. Истинные масштабы отмывания денег неизвестны.
Кража интеллектуальной собственности. Понятие "кража интеллектуальной собственности" включает нарушение прав авторов и исполнителей, а также незаконное использование знаков охраны авторского права и торговых марок. Искушение незаконно воспроизвести защищенные произведения и продать их дешевле или за ту же цену велико, особенно в странах с неразвитой экономикой. Масштабы ущерба стран-производителей трудно поддаются измерению в денежном выражении. Только от нелегального использования программного обеспечения, как подсчитала Ассоциация американских издателей программного обеспечения, ущерб составляет 7,5 млрд. долл. в год. Подделку знаков охраны авторского права не могут осуществить мелкие предприятия или предприниматели-одиночки. Здесь необходимы умелая координация и налаженная система сбыта, что часто требует сговора на правительственном уровне.
Морское пиратство. Это давно забытое явление возродилось в середине 70-х годов и проявляется при нелегальной перевозке наркотиков из Южной и Центральной Америки в США на яхтах или рыболовных судах, которые преступники захватывают в открытом море или в порту, уничтожая их владельцев и экипажи. Пострадало уже несколько тысяч судов.
Пиратство также распространено в узких судоходных каналах. Тысячи выходцев из Африки, Юго-Восточной Азии и Латинской Америки не упускают возможность поживиться находящимися на борту кораблей ценностями и грузами, пользуясь тем, что суда стоят на якоре или идут на малой скорости. Сейчас этот вид преступлений пошел на спад.
Есть версия, что пиратство в Юго-Восточной Азии контролируется организованными преступными группами, связанными с вооруженными силами. Криминологи склоняются к выводу, что одновременные пиратские нападения в разных частях мира вовсе не случайны, их следы тянутся к одному центру.
Угон самолетов. Авиация страдала от угонов самолетов и в 70-е, и в 80-е годы. Только в редких случаях действовали одиночки, требовавшие выкупа, в большинстве же инцидентов преступники выдвигали политические требования, типичные для террористов. Они стремились демонстрировать силу, заявить о своих организациях и пропагандировать свою идеологию.
Захват наземного транспорта. Включение этого вида преступлений в классификацию ООН может вызвать удивление. В рамках одной страны угон грузовика определялся бы как кража. Но мировая экономика меняется, и следование грузовиков на огромные расстояния из Восточной Европы в Западную или из республик Средней Азии в страны Балтии стало повседневной реальностью. К сожалению, число случаев исчезновения грузовиков растет пропорционально росту товарооборота.
Точные масштабы этого вида преступлений неизвестны. Только четыре государства ответили на анкету ООН по этой теме. В будущем эта проблема станет еще более злободневной из-за возрастающей прозрачности границ и роста организованной преступности, особенно в странах Восточной Европы.
В целях повышения эффективности борьбы с данным видом преступлений принимаются меры как национального, так и международного характера. Важное значение имеет сотрудничество в рамках МОУП Интерпол (Резолюция AGN/64/P).
Мошенничество со страховкой. Страховая индустрия стала международной, поэтому мошенничество в любой стране теперь затрагивает всех. Глобальный ущерб от этого вида преступлений не подсчитан. Однако известно, например, что потери Австралии от страховых мошенничеств ежегодно достигают 1,7 млрд. австралийских долл., а в США ежегодные убытки равняются 100 млрд. долл.
Организованная преступность стремится к участию в страховом мошенничестве путем обьединения мелких предпринимателей в отдельных отраслях (например, страхование морских перевозок) или же проникая в саму страховую индустрию.
Компьютерная преступность. Как только легальные коммерческие и правительственные организации перешли на компьютерное обслуживание, к нему протянула руки и мафия. Internet стал доступен организованной преступности. И хотя пока трудно судить, насколько он подвержен криминальным влияниям, но организованная преступность активно пользуется всеми его возможностями.
Пока криминологи исследовали только индивидуальные преступления, совершенные при злоупотреблении возможностями Internet с целью личного обогащения. Потери от компьютерной преступности ежегодно достигают 8 млрд. долл. Время требует немедленного поиска методов защиты в этой области.
Экологическая преступность. Жертвой экологических преступлений становится население всего мира. Большей частью в качестве преступников выступают предприятия, игнорирующие экологические нормы и вступающие в сговор с создателями системы контроля за производством. Это стало особенно очевидным, когда производство начали переносить в развивающиеся страны. Здесь механизм контроля практически отсутствует или действует так, как удобно иностранным производителям, которые не скупятся на взятки и подкуп чиновников. Бедные нации предпочитают индустриализацию, обеспечивающую им занятость и рост национального продукта, чистоте окружающей среды. Организованная преступность уже нашла свою нишу в этой сфере, особенно в перевозке и захоронении опасных продуктов.
Торговля людьми набирает силу и включает в себя перевозку иммигрантов-нелегалов, женщин для занятия проституцией, наемной силы для работы в рабских условиях, домашней прислуги из развивающихся стран, детей для незаконного усыновления за огромные суммы.
Поток нелегалов большей частью контролируется организованной преступностью. Те, кто прибывает в развитые страны, как правило, не имеют работы и вливаются в маргинальный слой, эксплуатируемый и участвующий в преступлениях и беспорядках.
Торговля человеческими органами. Трансплантология стала отраслью медицины и породила индустрию по снабжению донорскими органами. Количество потенциальных доноров в США составляет примерно 12 тысяч. Поэтому нелегальный бизнес по поставке органов для пересадок приносит огромные деньги и переместился в страны третьего мира. "Доноров" часто убивают ради органов, или же ими становятся дети бедняков, продающих этот товар за чудовищно низкую плату. Есть немало доказательств того, что нелегальная поставка органов из стран третьего мира контролируется организованной преступностью, действующей из стран Западной Европы.
См. также: "Нелегальный рынок трансплантантов"
Незаконная торговля наркотиками. Ее оборот в мировом масштабе оценивается в 300-500 млрд. долл. Такие важные документы, как Всеобщая конвенция о наркотиках 1961 года, Конвенция о психотропных веществах 1971 года и Конвенция ООН против нелегальной торговли наркотиками и психотропными веществами 1988 года, создали базу для международного контроля. Однако усилия пока не увенчались успехом по следующим причинам:
* отсутствие необходимых средств в ООН не позволяет осуществлять наблюдение за действенностью этих мер и выполнять Международную программу по борьбе с наркотиками. Не профинансированы также национальные и региональные программы;
* страны сильно различаются в подходах к проблеме (одни настаивают на запретах, другие - за контроль и терпимость);
* многие государства не имеют законодательной и технической базы, необходимой для выполнения международных соглашений.
Ложное банкротство. Интернационализация торговли превратила ложные банкротства из локальных преступлений в международные. Реальный размах этого явления не поддается учету. Выборочные анализы показывают: преступные организации, купив прибыльное предприятие, доводит его до банкротства.
Проникновение в легальный бизнес. Наркокартели и другие криминальные организации владеют большим числом предприятий. Размер инвестиций в легальный рынок только от одной торговли наркотиками, по самым приблизительным подсчетам, колеблется от 200 до 500 млрд. долл. Криминальный бизнес растет прямо пропорционально законному. Очень трудно установить, имеет ли менеджер фирмы связи с наркобаронами и не куплено ли предприятие, чтобы скрыть криминальные деньги. По оценкам, половина денег, которые каждый день проходят через международные границы, "отмывается" в оффшорных зонах или налоговых оазисах.
Коррупция и подкуп общественных и партийных деятелей, выборных лиц. Пока в ряде стран подкуп должностных лиц не подлежит наказанию, хотя остальные виды взяток включены в уголовные кодексы. Маскируясь под "комиссионные", "консультирование", плату за посреднические или юридические услуги, взятки во всем мире стали неизбежной платой за деловую активность.
Примечания
1. В Японии пора закрывать фондовый рынок - Коммерсантъ - Daily, - 1997, - № 158, - 19 сентября 1997, - N 8.
3.4 Основные транснациональные преступные организации
В тех случаях, когда преступные действия, сделки или схемы нарушают законы более чем одной страны, в криминологии используется термин "транснациональная преступность". Остановимся на характеристике наиболее мощных и опасных транснациональных преступных организаций и основных видов их деятельности.
Итальянская мафия. Среди транснациональных преступных организаций сицилийская и итальянская мафии выделяются свей сложной тайной структурой. Применительно к Италии под словом "мафия" обычно понимается сицилийская мафия или "Коза ностра", неаполитанская "каморра", состоящая преимущественно из местных преступных организаций, калабрийская "ндрангета", которая состоит из семейных кланов и занимается контрабандой табака, наркотиков и похищением людей, а также "Сакра корона унита" из Апулии, созданная "Коза нострой" для использования морского побережья этого региона в целях незаконного оборота наркотиков.
В основе деятельности "Коза ностры", как и других итальянских преступных группировок, лежат закон молчания и тесные связи, которые имеют отчасти функциональный характер, отчасти семейно-личный и основаны на страхе. Возникнув в период слабого государства как структура самозащиты и самоуправления, "Коза ностра" переместилась из сельской местности в городские районы, а затем и в транснациональный преступный бизнес. Этому способствовало расширение миграционных потоков. Миграция сицилийцев в Соединенные Штаты Америки и Германию способствовала образованию сицилийской сферы влияния на рынках сбыта героина в этих странах.
Китайские "триады". Эти организации представляют собой гибкую сетевую систему, структура которой может меняться в зависимости от той или иной преступной деятельности или операции. Это традиционная форма преступного сообщества в Китае II века до н. э. - XX века. Слово ''триады" заимствовано из священного символа китайского общества - небо, земля, человек (треугольник). Этнические китайские преступные организации являются очень сплоченными, не допускающими постороннего внедрения. Они базируются в самом Китае, Гонконге, Тайване и других местах Юго-Восточной Азии. "Триады" имеют разветвленную систему в Западной Европе, в китайских общинах Северной Америки, на Дальнем Востоке России. Согласно некоторым оценкам, в Гонконге насчитывается около 160 000 членов "триад", относящихся к 50 различным организациям. Юристы-практики и аналитики до сих пор не могут прийти к единому мнению относительно степени организованности "триад". Пожалуй, правильнее всего было бы сказать, что они похожи на ассоциации выпускников колледжей. Членство в "триаде" означает выражение определенной степени доверия, и ее члены образуют единый рабочий коллектив, призванный оказывать помощь другим членам, пусть даже незнакомым. Поэтому, хотя "триады" и имеют определенную формальную структуру, которая включает "голову дракона" и штат таких "специалистов", как инфорсеры и управляющие, значительная часть их преступной деятельности, как правило, осуществляется теми членами, которые привлекаются для каждого отдельного случая в рамках гибкой сетевой системы, которая может меняться в зависимости от той или иной проводимой преступной операции.
Триады занимаются многими видами преступной деятельности, включая вымогательство, проституцию, азартные игры, незаконный оборот наркотиков, являясь крупными поставщиками героина в США и Западную Европу.
Японская "якудза". Японская "якудза" является одной из распространенных японских преступных организаций. В "якудзу" входят несколько крупных организаций, среди которых лидирует "Ямагучи-гуми", насчитывающая свыше 26000 членов в составе 944 менее крупных банд. Второй по численности гангстерской группировкой является "Инагава кай", имеющая в своих рядах свыше 8 600 членов, за ней следует "Сумиеши-кай", которая объединяет свыше 7 000 членов. Для "якудзы" характерна широкомасштабная междоусобная борьба между ее различными группировками, однако это не мешает ей внедряться в сферу законного предпринимательства и заниматься коррупцией в рамках политической системы.
Группировки бориокудан дислоцируются на территории Японии и занимаются контрабандным ввозом наркотиков на Гавайские острова, в Калифорнию, где находятся крупные японские общины, и незаконным ввозом оружия в Японию. "Якудза" присутствует практически во многих странах. В Юго-Восточной Азии она занимается секс-бизнесом, азартными играми, мошенничеством, отмыванием денег, внедряется в сферу законного предпринимательства.
Колумбийские картели. Колумбийские картели являются уникальными преступными организациями, способными вести боевые действия с правительственными войсками. Они занимаются исключительно наркобизнесом, базируются в Колумбии и распространяют свою деятельность на территорию США, а в последние годы - в Западную и Восточную Европу; Россию, Украину и другие государства, образованные на территории бывшего СССР. Широко известными стали медельинский и калийский картели. Структура картелей носит узкоспециализированную ячеистую структуру. Каждая ячейка выполняет свою ограниченную функцию: разработку наркотика, сбыт, разведку, охрану и т. д. Это помогает выжить картелю даже в условиях внедрения агентов в одну из ячеек и привлечения ее членов к уголовной ответственности.
Организованный ими бизнес основывается на таких эффективных принципах управления, как специализация и разделение труда. В 80-х годах Карлос Ледер и другие члены медельинского картеля положили начало использованию промышленного способа перевозки наркотиков в сфере наркобизнеса, увеличив объем наркотиков, перевозимых в Соединенные Штаты Америки по воздуху. Калийский картель пошел дальше и стал применять в своей деятельности наиболее эффективные методы управления коммерческими предприятиями и процедуры строгого бухгалтерского учета.
Отказавшись от тактики противостояния правительству и силам охраны правопорядка, калийский картель взял на вооружение стратегию мирного вживания в общество. Главари картеля выступают в роли законных предпринимателей и вкладывают все больше средств в легальный бизнес. Кроме того, выборы этих лиц в состав местных силовых структур, а также покровительство, которым они располагают на местах, служат для них мощным прикрытием в Кали.
Нигерийские преступные организации. Рост организованной преступности в Нигерии часто связывают с падением цен на нефть в начале 80-годов и вызванной этим дезорганизацией нигерийской экономики, которая в конце 70-х годов на 95 процентов зависела от экспортных поступлений. В результате многие одаренные, обладающие неординарными способностями нигерийцы - значительная часть которых имеет высшее образование и живет в других странах - были полностью лишены источника доходов. Некоторые из них встали на путь преступной деятельности и добились чрезвычайных успехов.
Нигерийские преступные организации занялись широкомасштабным оборотом наркотиков. Они занимаются также мошенничеством и вымогательством, в том числе подделкой кредитных карточек и махинациями, связанными с деятельностью коммерческих банков и программами помощи по линии правительства. Они преуспели в изготовлении фиктивных удостоверений личности, которые позволяют им осуществлять такие операции, как использование подложных чеков для получения неинкассированных сумм, получение субсидий на образование, мошенничество с целью получения социальных льгот, получение обманным путем страховых выплат и средств с помощью электронного перевода. Они не ввязываются в крупномасштабные операции и отдают предпочтение более мелким операциям, проводя множество таких операций и стремясь, как правило, оставаться в тени. Наиболее известные способы мошенничества, используемые нигерийскими преступными организациями получили название мошенничество по схеме "нигерийских писем".
Члены этих организаций, как правило, ведут скромный образ жизни и переправляют деньги обратно в Нигерию, где отсутствует законодательство, направленное на борьбу с "отмыванием" денег. В основе этих организаций, как правило, лежат семейные или племенные узы, что существенно затрудняет внедрение агентов в такие организации.
Российская транснациональная организованная преступность не имеет специфического названия, как в США, Италии, Японии. Она является относительно молодой, но уже хорошо известна в мире. Российская транснациональная преступность зарождалась в недрах той же теневой экономики СССР и в кругах партгосхозноменклатуры, которая имела возможность выхода за рубеж. Классическое становление транснациональной организованной преступности в России приходится на конец 80-х и начало 90-х годов. Способствовали расцвету российской организованной преступности либерализация внешнеэкономической деятельности, разрушение единого экономического пространства СССР, отсутствие эффективно охраняемых границ, ослабление государства и его институтов и сепаратистские тенденции в России, политическая нестабильность, обострение межнациональных конфликтов, коррупция.
Во время перестройки и стихийного перехода к рынку преступные организации использовали открывающиеся транснациональные возможности для контрабандного вывоза нефтепродуктов, золота, металлов, сырья, вооружения, валюты, антиквариата и произведений искусства в другие страны, контрабандного и беспошлинного ввоза товаров в Россию. Номенклатурные транснациональные преступные организации оказались вне конкуренции и за рубежом, и в своей стране. За рубежом потому, что они фактически создавались еще при бывшем СССР и располагали огромными, ни с чем не сопоставимыми ресурсами, которые они распродавали по бросовым ценам. А в своей стране потому, что в ней не было нормальных рыночных отношений и с ними никто не мог конкурировать, так как за ними непосредственно стояли партийные, государственные, хозяйственные структуры, а нередко КГБ и МВД (1).
Россия открыла уникальные возможности для транснациональной организованной преступности. В. В. Лунеев называет основные факторы, способствующие развитию российской транснациональной преступности. Они укладываются в несколько "нет" и несколько "есть".
В России до последнего времени не было необходимых законов о борьбе с организованной преступностью вообще, а с транснациональной в особенности; законов, преследующих за отмывание "грязных" денег; надежно работающей правоохранительной системы; жесткого валютного, финансового, банковского, налогового и иного экономического контроля, хорошо обустроенных границ и четко налаженной таможенной и миграционных служб; государственного осознания опасности "своей" и "чужой" транснациональной организованной преступности; политической воли для борьбы с ней.
В России есть: огромные природные и иные ресурсы; не поделенная государственная собственность; высокие технологии вооружений и средств массового уничтожения, включая химические и ядерные материалы; незаполненный рынок для незаконных товаров и услуг; беспрецедентная продажность должностных лиц и Других государственных чиновников, в том числе и в системе уголовной юстиции; нищенское положение значительной части населения; масса выброшенных государством людей, в том числе и высококлассных специалистов, желающих выжить любым путем; боязнь властей, некоторых политических и общественных деятелей прослыть "авторитарными" и установить жесткий социально-правовой контроль над криминальной экономической деятельностью.
Другие преступные организации. К ним относятся:
* Восточноевропейские группы (По данным МВД России 4000 активных групп установлены в 1993 году, из которых 200 действовали в западноевропейских странах).
* Чеченские группы. У них иерархическое построение. Различные группы независимо друг от друга делят сферы действия и организации наблюдают, чтобы не было конфликтов между группами. Готовы к использованию насилия при совершении преступлений. Основная масса их доходов - деньги, вымогаемые у бизнесменов и членов общества, а также в форме защиты от рэкета.
* Грузинские группы, действующие в Берлине, Вене, Праге.
* Турецкие и курдские организации действуют в Германии, Голландии и других странах Европы. Многие из этих групп возникли как семейный бизнес в организационном, техническом и финансовом отношении. Они активны в добывании и сбыте наркотиков и других незаконных товаров. Турецкие организации поставляют героин в Западную Европу из Юго-Западной Азии по широко известному "балканскому маршруту" и ответвлениям от него, которые возникли вследствие разгоревшегося конфликта в бывшей Югославии.
* Ямайские организации "Поссес".
* Коренная американская мафия.
* Доминиканские преступные организации и множество других преступных группировок.
Примечания
1. Лунеев В.В. Преступность ХХ века. Мировые, региональные и российские тенденции. - М.: Издательство НОРМА, 1997. - С. 325.
3.5 Основные направления контроля над организованной преступностью
Часто при обсуждении на международных форумах проблем контроля над организованной преступностью констатируется фактическое положение дел, в то время как эффективных способов их решения не предлагается, либо они сформулированы в крайне обобщенной форме. Однако это больше свидетельствует о чрезвычайной сложности данных проблем, чем о неэффективных усилиях международной группы экспертов.
Проблемы борьбы с коррупцией и организованной преступностью были освещены в многочисленных монографиях и статьях, а также в документах и материалах международных организаций. Рассмотрим основные предложенные и во многом апробированные способы контроля над организованной преступностью и связанной с ней коррупцией.
Экономический подход к выбору методов и направлений контроля над организованной преступностью базируется на предположении о том, что люди избирают незаконный вид деятельности, если он дает наибольший доход по сравнению с легальной формой активности либо, если нелегальные способы обеспечивают более низкие вмененные издержки ведения бизнеса. Исходя из этой посылки, направлением эффективного контроля над преступностью является сокращение выгод, которые она приносит и увеличение издержек незаконной деятельности.
На основе обобщения мирового опыта контроля над организованной преступностью, можно выделить следующие основные направления.
Меры антикоррупционной направленности
Обучение государственных чиновников правилам общественно-значимого поведения (нормам публичной этики) Международная ассоциация школ и институтов управления подчеркнула насущную необходимость включения учебной дисциплины "Публичная этика" в учебные планы по подготовке управленцев всех звеньев. В перспективе такого рода образовательный подход обязательно принесет свои плоды. В краткосрочном же плане это решение скорее всего не будет эффективным, ибо невозможно быстро изменить сложившиеся привычки и правила поведения многих людей.
Ужесточение правил заключения государственных контрактов. На политический подкуп нередко идут предприниматели, крайне заинтересованные в получении выгодных государственных контрактов (например, на строительство общественного комплекса зданий или на поставку продовольствия министерству обороны и т.д.). В эти условиях введение жестких правил заключения государственных контрактов будет обязательно способствовать снижению уровня коррупции в данной сфере деятельности.
К сожалению, нередко имеются довольно простые способы обойти действующие ограничения. Даже в том случае, если закон требует предавать гласности заключаемые контракты, подавать заявки в запечатанных конвертах при соблюдении установленных норм конфиденциальности, объявлять победителем на торгах или аукционе самого выгодного подрядчика, все равно остаются лазейки для принятия окончательного решения в пользу того исполнителя, который применяет тактику политического подкупа.
<< Пред. стр. 4 (из 21) След. >>
Список литературы по разделу