<< Пред. стр. 1 (из 4) След. >>
Список литературы по разделу
Владивостокский Центр по изучению организованной преступности
Организованные формы экономической преступности.
(работа выполнена по программе малых грантов)
Киданов Р.В.
Владивосток 2002.
Введение.
1. Понятие и признаки организованной экономической преступности.
2. Особенности современной организованной экономической преступности в России
3. Основные виды преступных организаций, принципы их организации и механизмы жизнестойкости и приоритетные направления противоправной деятельности в области экономики.
4. Основные направления контроля над организованной экономической преступностью
Заключение
Введение.
За период с января по декабрь 2001 года, по данным МВД, всего выявлено 382,4 тыс. преступлений экономической направленности или на 1,6% больше, чем за аналогичный период прошлого года. Удельный вес этих преступлений в общем числе зарегистрированных составил 12,9%. Материальный ущерб от указанных преступлений (на момент возбуждения уголовного дела) составил 66,1 млрд. руб., что почти в два раза (+77,8%) превышает аналогичный показатель прошлого года (37,2 млрд. руб.). Уровень возмещения материального ущерба снизился с 68,4% в январе-декабре 2000 г. до 54,4% в январе-декабре 2001 г.
Более трети (38,5%) в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили тяжкие и особо тяжкие преступления. Наибольший рост выявленных преступлений отмечается в сфере внешнеэкономической деятельности (+20,6%), в кредитно-финансовой сфере (+15,2%), на потребительском рынке (+14,8%).
По данным министерства, наибольшие темпы прироста числа выявленных преступлений экономической направленности по сравнению с тем же периодом прошлого года отмечаются в Москве (+73,2 проц.), республиках Мордовия (+62,3 проц.), Адыгея (+62,0 проц.), Тюменской области (+52,2 проц.), Новгородской (+47,8 проц.) областях и Туве (+46,4 проц.).
За совершение преступлений экономической направленности к уголовной ответственности привлечено 95,3 тыс. человек (+20,0 проц.). Из числа выявленных лиц, совершивших эти преступления, к уголовной ответственности привлечены: каждый шестой, совершивший преступление против интересов службы в коммерческих и иных организациях, каждый третий, совершивший преступление в сфере экономической деятельности и почти каждый второй, совершивший преступления, направленные против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления.1
При этом наиболее опасные, наносящие огромный вред экономике страны в целом и отдельным предприятиям и гражданам в частности, наиболее сложные по своему составу, изощренные, преступления совершаются именно организованными преступными группами
Предметом рассмотрения данной работы является феномен современной организованной экономической преступности. Дается общая характеристика основных экономических преступлений, излагаются юридические и экономические аспекты контроля над организованной экономической преступностью и обеспечения безопасности экономической деятельности.
В связи с тем, что организованная экономическая преступность представляет собой сложное и многогранное явление, в работе предпринята попытка проанализировать вначале организованную и экономическую преступность как отдельные явления, и затем организованную экономическую преступность уже как синтезированное образование.
Актуальность проблем, освещенных в работе, не нуждается в специальном обосновании. Удельный вес и влияние криминального сектора в экономике приблизились к той черте, за которой вероятна утрата обществом контроля за направленностью социально-экономических и политических процессов.
В условиях криминализованной экономики возрастает потребность в комплексном изучении теневой, скрытой от регистрации и противоправной экономической деятельности как с позиции криминологии, криминалистики, уголовного права, так и экономических наук.
В работе предпринята попытка определить понятие и признаки организованной экономической преступности через анализ автономных явлений экономической преступности и организованной преступности, это связано с тем, что явление организованной экономической преступности- явление комплексное и определение его признаков, равно как и его понятия, на мой взгляд, не возможно без рассмотрения и анализа отдельных явлений его составляющих.
В работе приведены несколько авторских определений организованной экономической преступности, возможно, они не являются универсальными, в полной мере отражающими сущность изучаемого явления, однако ввиду слабой разработанности изучаемой проблемы, хочется надеяться, что данная работа сможет, пусть в малой степени, но способствовать выведению более универсального определения при проведении более детального исследования именно организованных форм экономической преступности.
В работе рассмотрены такие, на мой взгляд, актуальные составляющие изучаемого явления как факторы криминализации российской экономики, к которым относятся политические, экономические, организационно- правовые и иные факторы.
Предусмотрена глава "Особенности организованной экономической преступности в России" где предпринята попытка рассмотреть основные виды преступных организаций, их принципы организации и механизмы жизнестойкости и приоритетные направления противоправной деятельности в области экономики. Рассмотрена, в основных чертах, типичная структура преступной организации , и ее особенности. Предпринята попытка выявить экономические причины организованности криминальной деятельности
Даны статистические данные по организованной и экономической преступности, проведен анализ уровня латентности изучаемого явления, приведены несколько диаграмм.
Отдельно хотелось бы заметить, что разработка данной главы была наиболее трудной в связи с тем, что доступ к статистическим данным существенно ограничен и очень сложно было эти данные получить. Часть из них была взята с официального сайта МВД, часть получена через прокуратуру Приморского края, часть из иных источников в том числе в правоохранительных органах.
Особое внимание в работе я попытался уделить изучению и разработке основных направлений контроля над организованной экономической преступностью. Мной, в частности, были рассмотрены основные направления контроля над организованной экономической преступностью в сфере экономических отношений, социально правовой контроль, уголовно правовой контроль над организованной экономической преступностью в России. Кроме того, рассмотрены основные направления контроля над организованной экономической преступностью в сфере пресечения незаконной деятельности организованных преступных групп .
В процессе написания данной работы мной изучались и использовались работы таких серьезных и авторитетных, на мой взгляд, исследователей, как Колесников В. В., Сазерленд Э.А., Репецкая А.Л., Лунеев В.В., Исмагилов Р.Ф., Долгова А.И., Гилинский Я.И., Волженкин Б., Винокуров С.В. Корчагин А.Г., Номоконов В.А., Шульга В.И. и др.
Кроме того, было использовано большое количество периодических изданий, материалы различных конференций. Статистические данные частично взяты с официального сайта МВД, частично получены через правоохранительные органы Приморского края.
Мной использовались так же интерактивные источники в Internet, перечень которых, равно как и перечень использованных литературных источников, находится на последних листах работы. В конце работы имеется приложение с перечнем нормативных источников, изученных в процессе написания работы и в ней использованных.
Работа состоит из 4-х глав, объем работы составляет 102 листа.
Проблемы, рассмотренные в данной работе, не составляют, и не могут составить, исчерпывающий перечень проблем организованных форм экономической преступности, но я хочу надеяться, что мне удалось рассмотреть хотя бы небольшую их часть.
Понятие и признаки организованной экономической преступности.
Генезис российской преступности последнего десятилетия выявил две взаимообусловленные тенденции - "экономизации" организованной преступности и повышения уровня организованности самой экономической преступности. Их действие привело к возникновению принципиально нового асоциального явления - организованной экономической преступности, представляющей собой некий симбиоз развитых форм организованной и экономической преступности.
Проблема определения понятия организованной экономической преступности. Общепринятого уголовно-правового и криминологического понятия " организованная экономическая преступность" в настоящее время не выработано, несмотря на его широкое использование в научном обороте. Понимание организованной экономической преступности крайне неопределенно. Это, безусловно, ограничивает возможности конструктивного диалога с целью совершенствования и унификации законодательства по борьбе с данным явлением. Однако, с другой стороны, сложность самого явления, динамичное изменение криминальной практики в экономической сфере, значительные национальные различия в сочетании с плюрализмом исследовательских подходов, обусловленным методологией и личностными особенностями, не позволяет рассчитывать на окончательное решение этой задачи в принципе. Это связано не с несовершенством механизмов научного познания или неэффективной организацией научного общения, но с природой самой проблемы. Используя выражение М. Мамардашвили, ее можно рассматривать в качестве своеобразной "фиксированной точки интенсивности"2, то есть явления, смысл которого не проявлен до конца, не может быть проявлен до конца, но познание которого является мощным стимулом для непрерывного поиска нового смысла. Вокруг таких понятий происходит особая интенсификация познавательных усилий.
Другой, связанный с предыдущим, аспект этой проблемы состоит в том, что полностью адекватного описания данной сферы действительности дать вряд ли возможно, не опираясь на некоторые априорные предположения и допущения, выбор которых опять-таки определятся как минимум личностными факторами и методологическими традициями.
Рассматривая целостное явление организованной экономической преступности целесообразно рассмотреть его составляющие, что будет способствовать выведению, своего рода, универсального определения явления, а так же определения его признаков.
Явление экономической преступности.
Первоначальное понимание экономической преступности фактически сводилось к ее отождествлению с преступностью имущественной. В понятийном и методологическом аппарате правовой науки не находили адекватного отражения новейшие тенденции криминальной практики. Однако уже в 60-х годах XIX века один из ведущих французских исследователей этой проблематики М.Патэн в работе "Общая часть уголовного права и уголовное законодательство в сфере бизнеса" (1861 г.) отмечал, что данные вопросы настолько твердо проложили путь в науку, что стали чуть ли не самыми главными. Он называет, в частности, следующие вопросы, нуждающиеся в срочном решении:
* экономические преступления, в том числе преступления в сфере предпринимательства;
* уголовно - правовое регулирование в данной сфере, в том числе налоговое уголовное право;
* уголовно - правовая защита предпринимателей, в т.ч. налогоплательщиков;
* уголовная ответственность предпринимателей, в том числе налогоплательщиков.
Уже в то время ведущие специалисты воспринимали проблема экономической преступности как крупную социальную проблему будущего, которую неизбежно придется решать, которая станет "во весь рост" и потребует специального рассмотрения.
Важнейшим этапом исследования проблем экономической преступности явилась работа криминолога Э.Сазерленда,3 впервые предпринявшего систематическое исследование преступности корпораций. Созданная им криминологическая концепция оказала мощное идейное влияние на последующий выбор способов понимания этой актуальной проблемы. В его концепции внимание было акцентировано на то новое обстоятельство, что субъектами наиболее опасных экономических преступлений являются лица, занимающие высокое социальное положение в сфере бизнеса и совершающие преступления в процессе профессиональной деятельности в интересах юридических лиц и собственных интересах. Введенный им в научный оборот термин "беловоротничковая преступность" достаточно точно отражает эту особенность его концепции.
На основе концепции "беловоротничковой преступности" Э.Сазерленда, было сформулировано определение экономической преступности, как преступности корпораций. Это наиболее узкое определение и при всей его полезности, оно не описывает адекватно проблемную область. Узость подобного подхода связана с тем, что экономические преступления совершаются не только от имени и в интересах предприятия. До настоящего времени в ряде стран, в том числе в России, отсутствует уголовная ответственность юридических лиц.
В процессе развития концепции Э.Сазерленда и восприятия новейших тенденций в криминальной практике были предложены расширительные трактовки данного понятия. Тенденция к расширению понятия проявлялась в двух взаимосвязанных аспектах.
Во-первых, расширение круга субъектов экономических преступлений. Постепенно к данной категории стали относить не только высших руководителей корпораций, но и других служащих. А позднее ограничения по субъектам вообще не использовалось. Неизменным, однако, оставался признак совершения преступления в процессе профессиональной деятельности. Своеобразная "потеря" субъекта проявилась в том, что ключевым критерием для определения преступности как экономической признается модус операнде и цели, которые преследует правонарушитель.
Во-вторых, изменился и перечень преступлений, относимых к экономическим. Позже к этим преступлениям стали относить уклонение от налогов, компьютерные и другие преступления, причиняющие вред экономике государства, ее отдельным секторам, предпринимательской деятельности, а также экономическим интересам отдельных групп граждан. Перечень этих преступлений расширился до 20-30 составов.
Эти изменения научной "карты мира" были обусловлены не только внутренней логикой развития научного знания, но и эволюцией самого исследуемого явления - экономической преступности.
Новое понимание проблемы, позволило как российским, так и зарубежным исследователям предложить многочисленные новые определения понятия экономической преступности, которые отличались теми или иными признаками. Рассмотрим некоторые из них. Разделяя преобладающую в российской литературе точку зрения, Н.Ф.Кузнецова считает, что экономическая преступность слагается из посягательств на собственность и предпринимательских преступлений4.
Г.К.Мишин рассматривает экономическую преступность как проявление в социальной жизни всеобщей борьбы за существование. Суть экономического преступления в конфликте экономических интересов. К числу экономических преступлений наряду с хозяйственными, по его мнению, следует относить все преступления против собственности, которые в условиях рыночной экономики так или иначе связаны с хозяйственной деятельностью5.
В России при создании нового уголовного кодекса реализован широкий подход к определению преступлений, определяемых как экономические. В действующем УК имеется раздел "Преступления в сфере экономики", в который вошли три главы с 47 статьями о преступлениях против собственности, о преступлениях в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих организациях. Вместе с тем, в этот раздел не вошли должностные преступления (злоупотребления, взяточничество и др.), компьютерные преступления, преступления, связанные с посягательством на интеллектуальную собственность и авторские права и ряд других, традиционно относящихся к экономическим. С другой стороны, ряд преступлений против собственности не относятся к экономическим (преступления, связанные с прямым посягательством на собственность (кража, грабеж, разбой, уничтожение или повреждение имущества), а также иные преступления против собственности, не связанные с экономической деятельностью).
По мнению В.В.Лунеева, при всем разнообразии подходов, имеющихся в мировой литературе,
Е.Е.Дементьева,6 обобщив подходы к дефиниции понятия, предложенные криминологами США и Германии, полагает, что
Э.И.Петров, Р.Н.Марченко, Л.В.Баринова7 придерживаются близкой точки зрения, согласно которой
Явление организованной преступности.
Организованная преступность - сложнейшая и наиболее опасная форма преступности, которая посягает на политические, экономические, социальные и правовые сферы любого общества.
Проблема организованной преступности, как отмечалось на VIII Конгрессе ООН по предупреждению преступности, является второй по степени важности транснациональной проблемой после экологии8.
Анализируя проблему организованной преступности, В.В.Лунеев9 отмечает, что понимание организованной преступности еще менее определенно, чем насильственной, корыстной или иных форм преступности..
В основе выделения организованной преступности из общего противоправного поведения лежат характер и степень организованного взаимодействия нескольких преступников между собой при осуществлении своей пролонгированной криминальной деятельности. На основе этого критерия предложено множество определений данного явления. Я ограничусь приведением некоторых рабочих определений, используемых экспертами ООН. "Унифицированного определения организованной преступности, - говорится в итоговом документе10, - до настоящего времени не выработано, вместе с тем
Данное определение может пониматься и в более широком смысле:
В документах Секретариата ООН11 организованная преступность характеризуется как
В конвенции ООН 2000 года12 дается понятие организованной преступной группы, а именно
Это преступления, часто выходящие за пределы государственных границ, связанные не только с коррупцией общественных и политических деятелей, получением взяток или тайных сговоров, но также и с угрозами, запугиванием и насилием.
Понятие и признаки явления организованной экономической преступности.
Для определения эффективной государственной политики контроля над преступностью, также как и для самой криминологической науки особое значение приобретает задача изучения взаимной связи и обусловленности экономической и организованной преступности. Этой проблеме российские специалисты стали уделять внимание не так давно. В числе первых отечественных исследователей, кто обратил на нее внимание, были юристы А.И. Долгова, Я.И. Гилинский, А.И. Гуров, В.В. Лунеев, В.С. Овчинский, Ю.Г. Козлов, А.М. Яковлев, И.И. Рогов и др., экономисты - О.В. Осипенко, А.А. Крылов, В.М. Есипов, А.В. Нестеров и др.
Один из известных исследователей теоретических вопросов теневой экономики периода окончания 80-х - начала 90-х годов О. Осипенко, выступая в качестве участника "Круглого стола", организованного в 1989 г. издательством "Юридическая литература" для обсуждения вопросов борьбы с оргпреступностью13, обозначил ряд важных положений.14 Во-первых, о том, что феномен организованной преступности вообще есть явление экономическое (он даже попытался, как политэконом, определить ее место в системе координат реальной экономики). Во-вторых, - что оргпреступность выступает в качестве составного элемента теневой экономики. В-третьих, - что существует понятие организованной экономической преступности (его расшифровки он тогда не привел).
Алма-атинский исследователь И. Рогов преступления в сфере экономики назвал основой организованной преступности при этом он считал, что собственно организованная преступность - более широкое явление, включающее, как преступления в сфере экономики, так и нарко- и порнобизнес, проституцию, незаконные азартные игры, рэкет, и предполагающее сращивание с профессиональной общеуголовной преступностью.15
На этот счет существуют и другие точки зрения. Так, А.С. Никифоров полагал, что организованная преступность является частью экономической преступности.16 С таким подходом можно согласиться лишь в той части, что определенные сегменты экономической преступности действительно имеют явно организованный характер.
Следует сказать, что на IX Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (1995 г.) было отмечено, что феномен организованной преступности представляет собой имеющее материальную форму незаконное предпринимательство. В этой характеристике, как видим, выделена ключевая, определяющая черта организованной преступности - ее превращение в некую форму незаконного предпринимательства. Особая специфика отечественных видов организованной преступной деятельности, состоит в том, что российская организованная преступность зародилась в среде легальной экономики, а не в сфере нелегальной криминальной экономической деятельности (наркобизнеса, бизнеса на проституции, бутлегерства и др.), как в ряде стран Запада (в первую очередь в США).17
Выделение такого принципиального отличия, очевидно, позволит иначе взглянуть и на проблему соотношения отечественной экономической и организованной преступности, детерминации их развития и становления, сочетания экономической и уголовной составляющей организованной преступности, определения приоритетности двух тенденций - "экономизации" организованной преступности и повышения уровня организованности самой экономической преступности. В этом отношении может стать продуктивным, например, предложение проф. А.А. Крылова разграничить два разнородных явления - организованную общеуголовную преступность и криминальную экономическую деятельность.18 Интерес может представить и научная проработка (доказательство либо опровержение) предлагаемого нами аксиоматического утверждения о наличии прямо пропорциональной зависимости между ростом энтропии19 в экономической жизни общества и повышением уровня организованности преступности в этой сфере.
На важность выделения в составе организованной преступности двух составляющих - экономической и общеуголовной - обращается внимание в работах и некоторых других исследователей (напр., Я.И. Гилинского20, В.В. Лунеева21).
В монографии К.В. Привалова, посвященной теоретико-правовому анализу теневой экономики, также рассматриваются отличия организованной преступности от экономической. В этой работе подчеркивается, что организованной преступности присуща более сложная организация22: "Во-первых, организованная преступность, как сложная организация, имеет набор взаимосвязанных целей: максимизации преступных доходов, отмывание "грязных" денег, поддержка осужденных или скрывающихся от правосудия членов организации, сращивание с государственной властью. Экономическая преступность имеет, как правило, одну цель - получение преступных доходов. Второе отличие - в характере разделения труда внутри преступной организации. В экономической преступности доминирующие позиции имеет горизонтальное разделение исполнительского труда. Функцию организатора и координатора действий участников различных составляющих преступной работы может выполнять даже один из исполнителей. Напротив, в организованной преступности доминирующие позиции занимает вертикальное разделение труда.23 Акцент переносится на создание и обеспечение эффективного функционирования сложной подсистемы организованной преступностью. Провал одной или даже нескольких групп исполнителей не изменит существенно позиции организованной преступности, если сохраняется управленческая вертикаль, поскольку имеющийся капитал, связи, организаторские навыки "управляющих" позволяют достаточно быстро восстановить утраченные исполнительские звенья. Отличие организованной от экономической преступности существует и по социальному составу участников. В экономической преступности главные участники - представители делового мира, которых называют "белыми воротничками". Организованная преступность, помимо представителей "белых воротничков", включает лиц из уголовно-преступной среды, чиновников государственных органов власти, в том числе сотрудников всех ветвей правоохранительных органов".
В исследовании смежных асоциальных явлений - экономической преступности и организованной преступности - появились первые работы, посвященные некому конгломеративному образованию, синтезирующему в себе черты обоих явлений. Сложность данного объекта исследований породила, естественно, и многообразие представлений о его сущности. Посмотрим кратко, каковы в этом отношении основные позиции отдельных авторов, выделяющих и рассматривающих, соответственно, феномен организованной преступности в сфере экономики, феномен организованной экономической преступности, феномен экономической организованной преступности.
По мнению А. Аслаханова и С. Максимова понятие "Организованная преступность в сфере экономики"24 обозначает
Несколько ранее содержание этого понятия пытались анализировать два других исследователя, Г.М. Миньковский и Х.Д. Аликперов 25- организованную преступность в сфере экономики они рассматривали
Как вытекает из содержания такой дефиниции, здесь представлен крайне ограниченный набор признаков собственно организованной преступности - названы лишь три из них, обозначенных ключевыми словами "сеть групп (сообществ)", "преступная деятельность как промысел", "обеспечение собственной безопасности". К сожалению, ни один из них не имеет прямой связи с характерными чертами организованной преступности, действующей именно в сфере экономики. Лишь второй по счету признак имеет некоторое отдаленное отношение к данной сфере, поскольку он, - если перевести на современный русский авторское выражение, - называет организованную преступность формой предпринимательства.26
Итак, попытаемся определить, что представляет собой организованная экономическая преступность, какова ее сущность и каким образом структурированы ее ключевые сегменты.
В начале следует сказать о некоторых криминологических свойствах собственно организованной преступности, которые проявились в связи с ее проникновением в сферу легального хозяйства страны.
Первое, что можно констатировать определенно, это наличие тесной связи организованной преступности и экономики. Более того, организованная преступность становится социальным фактом лишь при условии обретения собственной экономической и финансовой основы, устойчиво формируемой за счет извлечения доходов как в сфере криминальной экономики (за счет запрещенной экономической деятельности), так и в легальном хозяйстве в результате использования разрешенных форм предпринимательской деятельности.
В основном завершившийся процесс первоначального накопления собственных капиталов российской оргпреступности позволил ей занять прочные позиции в легальной хозяйственной системе и в определенном смысле обладать экономической властью в стране. Накопление структурами организованной преступности гигантских капиталов, обладание экономической властью в легальном хозяйстве страны, реальными рычагами воздействия на политические структуры власти и др.27, наряду с выходом "на мировую арену" и приобретением транснациональных свойств позволяет сделать заключение о том, что российская оргпреступность имеет устойчивые предпосылки, которые могут вывести ее в число будущих лидеров среди крупнейших криминальных ассоциаций преступного мира западных стран, а, возможно, и подчинить их себе.
Организованная экономическая преступность ( далее ОЭП ) состоит из двух тенденций: "экономизации" организованной преступности и повышения уровня организованности экономической преступности. Принципиальное феноменологическое отличие российской организованной экономической преступности от аналогичных криминальных явлений в странах Запада состоит в специфике ее генезиса: она имеет двойственную (дихотомическую) природу - одна ее составляющая возникла в результате участия уголовно-преступных элементов в сфере легальной экономики. Вторая составляющая зародилась непосредственно в лоне самой легальной экономики - преимущественно на основе так называемого криминализированного предпринимательства, функционирующего за счет совершения экономических преступлений (в рамках деятельности официально зарегистрированных бизнес-структур).Она, как правило, не имеет тесных связей с традиционным уголовным миром и представляет собственно уникальное явление для изучения закономерностей эволюции оргпреступности в России и мире. Уникальность ее состоит и в ином: именно данная разновидность организованной экономической преступности может быть в значительной степени наиболее безболезненно элиминирована и сведена до минимума в результате акций по амнистии капиталов ее субъектов и структур (при определенных условиях и правилах), по легализации и легитимизации деятельности последних, проводимых в совокупности с иными мерами государства по оздоровлению экономических отношений.
Основные источники извлечения доходов организованная экономическая преступность имеет от деятельности официально зарегистрированных бизнес-структур в легальной экономике. Они извлекаются, во-первых, за счет разрешенного производства экономических благ (товаров и услуг) в соответствии с зарегистрированным уставом фирмы, во-вторых, за счет совершения противоправных деяний под прикрытием имиджа легальной фирмы - рэкетирской деятельности в отношении других юридических лиц (вымогательство денежных средств, материальных ценностей и др. в результате заключения фиктивных сделок, получения оплаты за якобы поставленные товары либо оказанные услуги и т.д.), совершения различного рода экономических преступлений преимущественно мошеннического характера, сокрытия доходов от налогообложения, отмывания "грязных" денег из сферы криминальной деятельности организованной преступности и др.
ОЭП имеет тесные коррупционные связи с представителями политического истэблишмента, властных и силовых структур государства, либо проводит в эти органы своих агентов. Это позволяет ОЭП не только обеспечивать "прикрытие" собственной противоправной деятельности, но и, несмотря на высокие трансакционные издержки, извлекать стабильно высокие доходы, не облагаемые налогами. В условиях современной России с помощью такой "связки" ОЭП получает также возможность влияния на определение экономической политики государства, формирование законодательной базы, "подогнанной" под собственные интересы, и т.д.
Организованная экономическая преступность сложное, синтезированное явление оно объединяет в себе как признаки организованной, так и экономической преступности.
В основе организованной преступности лежит фактор группы, то есть способ организации преступников, преступных групп, сообществ, предприятий, которые совершают те или иные виды преступлений ,в том числе и экономические преступления, без этого доминирующего фактора само понятие организованной преступности не имеет смысла.
В основе же экономической преступности лежит другой фактор, это способ совершения экономического преступления, которое совершается в том числе и организованными преступными группами.
Таким образом, обобщая сказанное выше, можно сделать вывод о том, что организованная экономическая преступность находится на пересечении явлений организованной и экономической преступности, графически это выглядит следующим образом (рис № 1):
говоря о признаках организованной экономической преступности целесообразно отметить, что они представлены всей совокупностью признаков явлений входящих в состав явления изучаемого, которое в свою очередь объединяет в себе признаки организованной и экономической преступности.
Так например в докладе Генерального секретаря ООН была дана обобщенная характеристика организованной преступной деятельности. В нем дан перечень признаков, который помогает объяснить характер данного явления:
а) организованная преступность - это деятельность объединений преступных лиц или группировок, объединившихся на экономической основе.
б) организованная преступность предполагает конспиративную преступную деятельность, в ходе которой с помощью иерархически построенных структур координируются планирование и осуществление незаконных деяний или достижение законных целей помощью незаконных средств;
в) организованные преступные группировки имеют тенденцию устанавливать частичную или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг потребителям, поскольку таким образом гарантируется получение более высоких доходов;
г) организованная преступность не ограничивается лишь осуществлением заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она включает также такие изощренные виды деятельности, как "отмывание" денег через законные экономические структуры и манипуляции, осуществляемые с помощью электронных средств. Незаконные преступные группировки проникают во многие доходные законные виды деятельности;
д) когда участвующие в организованной преступной деятельности лица начинают заниматься законной коммерческой деятельностью, они обычно привносят в нее методы насилия и запугивания, которые применяются в незаконных видах деятельности.
Организованная преступность представлена в виде специфической формы социальных связей в обществе, где наблюдается сочетание элементов иерархической структуры на высоких уровнях с более аморфной и гибкой сетевой системой взаимоотношений на более низких уровнях.
Можно выделить так же и иные признаки организованной преступности28:
Первый признак - это наличие устойчивых групп лиц, организованных на постоянной основе для получения прибыли незаконным способом
Второй признак организованной преступности - корыстный.
Третий признак организованной преступности - это наличие
связей с коррумпированными должностными лицами.
Что же касается преступности экономической, то здесь, например, Е. Е. Дементьева, подготовившая серьезное исследование по экономической преступности в зарубежных странах, выделяет следующие признаки экономической преступности.
1. Корыстный характер. Их целью является получение выгоды в результате присвоения экономических ресурсов с нарушением принципа эквивалентности. Данный признак признается обязательным. При этом преступление может быть совершено в целях получения личной выгоды, в интересах третьих лиц или организации.
2. Совершаются в процессе профессиональной деятельности. На Международном семинаре 1982 года особо подчеркивалось, что данный признак является решающим при выработке дефиниции экономической преступности.
3. Совершение с использованием правовых форм экономических отношений полноценными субъектами экономических отношений., которые возникают у субъектов между собой и с государством, необходимыми для производства, переработки, приобретения, распределения и обмена материальных благ и услуг.
4. Коллективность жертв, скрытый для общества характер преступлений, большое расстояние между жертвой и преступником. Объектом посягательства является экономика в целом, отдельным секторам, частнопредпринимательской деятельности, группам граждан.
5. Анонимность жертв. Данный признак указывает на то обстоятельство, что процесс виктимизации происходит в основном скрыто от самой жертвы.
6. Наличие двух субъектов - юридического (преступность корпораций) и физического лиц (преступность по роду занятости), действующих от имени и в интересах предприятия. Юридическое лицо является субъектом преступления лишь в тех странах, где законодательством предусмотрена уголовная ответственность юридических лиц (США, Франция).
7. Существенный ущерб, причиняемый экономическим интересам государства, частного предпринимательства и граждан.
8. Множественный характер.
9. Перераспределение материальных благ как следствие экономических преступлений.
10. Длящийся, систематический характер.
11. Совершение без использования насилия.
12. Большое расстояние между жертвой и преступником.
13. Сложность определения персональной ответственности.
14. Нематериальный характер жертв.
15. Неочевидность факта совершения преступления.
16. Высокий уровень латентности.
Основываясь на сказанном выше предпримем попытку дать изучаемому явлению организованной экономической преступности универсальное определение.
Такое определение можно сформулировать в обобщенном виде:
Можно представить его несколько более развернуто:
Если конкретизировать определение с помощью совокупности признаков изучаемого явления, путем их систематизации, то определение можно представить в следующем виде:
Особенности современной организованной экономической преступности в России
Современной российской организованной экономической преступности присущи некоторые специфические особенности и тенденции развития. К наиболее значимым относятся следующие.
Высокий уровень латентности экономических преступлений, совершаемых преступными группами.. Уровень латентности увеличивается или, по крайней мере, не уменьшается, раскрываемость преступлений и выявляемость правонарушений не растет.
Так, латентность мошенничества оценивается равной 65, должностных хищений - 925, взяточничества - 2935, (если зарегистрированные преступления принять за единицу, то латентность отдельных видов преступлений составит приведенные цифры)29.
Быстрое совершенствование способов преступных посягательств. Наблюдается вытеснение из сферы экономики примитивной преступности и замещение ее изощренной, интеллектуальной. Об этом свидетельствует, в частности, неуклонное снижение удельного веса так называемых "традиционных" имущественных преступлений (краж, грабежей, разбоев).
Преступники быстро приспосабливаются к новым видам, формам и методам предпринимательской деятельности. Они активно используют в преступных целях складывающуюся рыночную конъюнктуру, информационные технологии. Возрастает количество преступлений, совершаемых в сфере высоких технологий (кардинг, компьютерная преступность, сетевая преступность, преступность в сфере персональной беспроводной связи), с использованием специальных познаний в сфере финансовой и экономической деятельности, в процессе профессиональной деятельности.
В качестве примера можно привести широкомасштабные хищения денежных средств с использованием поддельных банковских документов, фальсификация ценных бумаг, криминальное использование электронных средств доступа к банковскому счету, оргтехники (компьютеров, факс-модемов, множительных аппаратов);
Повышение интеллектуальной активности членов организованных преступных групп их преступления отличаются более эффективной подготовкой, совершением и сокрытием . Они осуществляют постоянный поиск новых возможностей расширения преступной деятельности. По данным МВД, в России действует около 80 тыс. членов организованных преступных группировок, под контролем которых находится около 40 тыс. хозяйствующих субъектов, в том числе 1,5 тыс. госпредприятий, 4 тыс. АО, свыше 500 СП, 550 банков и 700 оптовых и розничных рынков30.
Сращивание организованной экономической и общеуголовной преступности. Обострение конкуренции за присвоение сверхдоходов сопровождается посягательствами насильственного характера - поджогами, криминальными взрывами, убийствами по найму (заказными убийствами) должностных лиц конкурирующих организаций, правоохранительных и других государственных органов. Неэффективность судебной системы стимулирует использование незаконных насильственных способов истребования долгов. Существует и множество других проявлений этого процесса, которыми неизбежно сопровождается проникновение в экономику организованной преступности.
Усиление межрегионального и транснационального характера организованной экономической преступности. Эта тенденция проявляется в том, что, во-первых, внешнеэкономические связи используются для легализации незаконных доходов, во-вторых - преступники используют инфраструктуру мировых финансовых рынков для осуществления преступных посягательств. В качестве примера можно отметить мошеннические операции в сети Интернет, незаконную оффшорную деятельность.
Создание эффективной системы легализации доходов, полученных от преступной деятельности. Отмытые средства вводятся в экономический оборот, инвестируются в легальный бизнес, нелегально вывозятся за границу.
Факторы криминализации российской экономики
На уровень экономической преступности оказывает влияние сложный комплекс факторов, среди которых наиболее значимы политические, экономические и правовые. Выделяют также такие факторы, как организационные, психологические, медицинские и технические.
К политическим факторам экономической преступности относятся:
* нестабильность политического режима,
* непоследовательность уголовной политики,
* коррумпированность работников государственной службы,
* необустроенность межгосударственных границ после распада СССР,
* отчуждение населения от управления государственными делами и контроля за системой мер борьбы с преступностью31.
Экономические факторы:
* высокий уровень дифференциации населения по уровню доходов;
* дисфункции социально-экономических институтов;
* общее ослабление государства и его неспособность обеспечивать регулирование экономики;
* макроэкономические диспропорции,
* значительный государственный сектор экономики,
* неэффективная налоговая политика и другие важные факторы.
Организационно-правовые факторы:
* недостаточно эффективная координация деятельности органов дознания, предварительного следствия, суда и прокуратуры;
* недостаточное ресурсное обеспечение правоохранительных органов;
* высокая текучесть кадров правоохранительных органов. Большой процент от общего числа работающих составляют сотрудники со стажем до трех лет. Доля сотрудников, проработавших более пяти лет, с увеличением стажа работы постепенно снижается, т.е. происходит отток высококвалифицированных работников в коммерческие, а иногда и криминальные структуры.
* снижения социально-правовой активности населения;
* отсутствие системы защиты свидетелей и потерпевших (распространение получили их запугивание и подкуп);
* низкая эффективность ревизионного (аудиторского) контроля;
* отставания правовой базы борьбы с преступностью от ее изменений и другие.
Особенности современной организованной экономической преступности в России
Организованная экономическая преступность России в цифрах.
Важнейшей негативной тенденцией современного развития России является криминализация всех сфер экономики. За период с 1993 по 1996 гг. количество выявленных преступлений в области экономики возросло более, чем в 1,5 раза, важно так же и то, что самые сложные, общественно опасные, наносящие огромный ущерб как обществу в целом, так и отдельным социальным группам в частности преступления совершаются организованными преступными группами. Эта тенденция сохраняется и в последние годы графики 1 и 2 и таблица 1
Количество и динамика зарегистрированных преступлений экономической направленности в 1997 - 2001 гг.
Показатели
1997
1998
1999
2000
2001
Количество преступлений
218209
252389
303822
341714
382400
В % к уровню предыдущего года
100
115,7
120,4
112.4
111.9
В результате общее число зарегистрированных преступлений экономической направленности достигло на 2001 год 382400.
Тенденция к росту отмечается практически по всем категориям преступлений экономической направленности. Растет и усложняется экономическая преступность совершаемая организованными преступными группами, повышается, в связи с ее усложнением, уровень латентности. При этом наиболее интенсивно растет количество преступлений в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях.
В этом находит отражение процесс усложнения способов совершения преступлений, роста преступлений, совершаемых в процессе профессиональной и служебной деятельности.
Так, по состоянию на первое полугодие 2001 года из общей массы экономических преступлений было выявлено преступлений таблица 2, диаграмма 2.:
Против собственности
50.7%
из них присвоение и растрата
42,8% от 50,7%
Против государственной власти, интересов государственной службы
и службы в органах местного самоуправления,
10,4%
из них взяточничество
36,4% от 10,4 %
Против интересов службы в коммерческих и иных организациях
3%
В сфере экономической деятельности
22,1%
Иные преступления экономической направленности
13,8%
По состоянию на второе полугодие 2001 года из общей массы экономических преступлений было выявлено преступлений таблица 3, диаграмма 3.:
Против собственности
45,7 %
из них присвоение и растрата
46 % от 45,7 %
Против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления,
9,2 %
из них взяточничество
27,7% от 9,2 %
Против интересов службы в коммерческих и иных организациях
4,2 %
В сфере экономической деятельности
23,9 %
Иные преступления экономической направленности
17 %
Что же касается организованной преступности, то сейчас по всей России действует огромное количество организованных преступных групп, некоторые из них охватывают целые регионы, действуют на базе крупнейших предприятий страны, Как показывает статистика, к 1996 году различные преступные формирования России контролировали более 40 тысяч организаций различных форм собственности, в том числе 1,5 тыс. госпредприятий, 4 тыс. АО, 600 банков. Сложившаяся ситуация позволяет сделать вывод, что обществу противостоит четко организованная структура, имеющая в основе мощный финансовый потенциал теневой экономики и "крышу" в виде коррумпированных чиновников.
Центрального руководства организованной преступностью в целом, общероссийском масштабе, нет. Есть региональные центры. крупные преступные сообщества. Сложились устойчивые преступные объединения, имеющие свою структуру, межрегиональные связи. Сегодня трудно отличить законный бизнес от незаконного. Происходит криминализация экономики, куда проникли и направляются устремления преступных формирований. Серьезную угрозу представляет их связи с коррумпированными должностными лицами в органах власти и управления, на предприятиях и в организациях, в Вооруженных Силах, сращивание преступных группировок с банковскими сотрудниками, включение криминальных структур во внешнеэкономическую деятельность.
Практика оперативно-розыскной деятельности свидетельствует, что во многих регионах России сложились и активно действуют устойчивые преступные группировки, которые фактически паразитируют на структурах, занимающихся бизнесом. Имеет место факты попыток поборов и с государственных структур под видом их охраны от рэкета. Опасное распространение получили заказные убийства, а также силовые разборки с кровопролитием между конкурирующими преступными группировками.
С точки зрения спецслужб, наиболее опасными регионами России в связи с активной деятельностью организованных преступных групп являются: Владивосток, Находка, Уссурийск, Хабаровск, Иркутск, Красноярск, Кемеровская обл., Екатеринбург, Саратов, Краснодар, Дагестан, Москва и Московская обл., Санкт-Петербург.
В Приморском крае сейчас действует пять ОПГ, организованных по национальному признаку- диаспор, а до недавнего времени действовали еще семь крупных российских ОПГ, сейчас же многие криминальные авторитеты отошли от дел и образовавшуюся нишу занимают более мелкие ОПГ число которых огромно.. Всего в настоящее время на территории России действуют более 43 тысяч преступных формирований различной степени организованности и масштаба деятельности, из них: 160 крупных организованных преступных сообществ и около 35000 небольших (до 20 человек) групп.
Около 600 группировок созданы по национальному "неславянскому" признаку, т.е. в их составе до 95% лица только одной национальности (неславянской). Эти группировки, как правило, стремятся к "специализации" своей криминальной деятельности. Так, например, "азербайджанские" группировки стремятся расширить свой контроль над наркобизнесом, азартными играми и торговлей на рынках; "армянские" - над торговлей крадеными автомашинами, группами мошенников разного рода; "грузинские" и некоторые северо-кавказские группировки специализируются на квартирных кражах, захвате заложников и разбоях: "чеченские" - стремятся контролировать топливо-энергетический и автомобильный бизнес, финансово-кредитные учреждения и предприятия, добывающие и торгующие редкоземельными металлами32.
Основные виды преступных организаций, принципы их организации и механизмы жизнестойкости и приоритетные направления противоправной деятельности в области экономики.
С точки зрения специализации различают специализированные и универсальные группы33.
Специализированные группы сосредоточивают свою деятельность на какой-то одной области, например, проституции или наркотиках.
Универсальные преступные группы диверсифицируют свою деятельность, которая может, например, включать мошеннические операции с кредитными карточками и различные финансовые преступления.
Существуют и другие подходы к классификации преступных организаций34:
1. Традиционная или мафиозная семья, для которой характерны иерархические структуры, внутренние правила, дисциплина, кодекс поведения и разнообразная незаконная деятельность.
2. Профессиональные преступные группы. Члены таких групп объединяются для совершения определенного преступного действия. Подобные группы отличаются от организаций традиционного типа маневренностью и отсутствием жестких структур.
3. Преступные группы на основе этнических, культурных или исторических связей. Эти группы, будучи связанными со странами, из которых они вышли, составляют одну общую сеть, выходящие за пределы национальных границ. Используя общность происхождения, языка и обычаев, они способны оградить себя от действий правоохранительных органов.
В зависимости от характера функций преступных группировок выделяют следующие виды организованной преступности экономической направленности
1. Организованная преступность корыстного типа (mercenery crime).
Цель - получение непосредственной материальной выгоды.. Эти преступные организации осуществляют виды деятельности по страхованию риска, лежащие в основе мафия-метода, однако они совмещены в одной организационной структуре, выполняющей и основную преступную деятельность. Данный вид организованной преступности обозначается в криминологической литературе также термином "гангстерская преступность"
2. Синдикализированная организованная преступность (преступный синдикат). Основная цель - перманентное получение максимальной прибыли путем незаконного производства товаров и услуг и совершения экономических преступлений с использованием мафия-метода. Данный вид организованной преступности обозначается в криминологической литературе также термином "организованная экономическая преступность".
Экономическую организованную преступность в современной России можно условно разделить на бюрократическую, связанную с распределением фондов, товаров, сырья, услуг, должностей, лицензий, привилегий, льгот, и рыночную (черный рынок). Последняя удовлетворяет как рациональные повседневные потребности граждан, так и иррациональные потребности.
В теории криминологии выделяется различное количество признаков, характеризующих организованные преступные формирования как элементы организованной преступности35. Они достаточно типичны, однако если говорить об организованной экономической преступности, как синдикализированной, то можно выделить следующие признаки36.
Такие преступные организации имеют:
- руководящее ядро, как правило, коллегиальный орган, в котором управление формированием осуществляется группой лиц, имеющих фактически равное положение;
- определенную иерархическую структуру, отделяющую руководство от непосредственных исполнителей путем разделения формирования на составные группы, наличия промежуточного руководящего ядра и т.п. - такая структура управления избавляет руководителей от необходимости непосредственной организации или совершения конкретных преступлений;
- достаточно четкое распределение ролей (функций), которые реализуются при выполнении конкретных заданий, обязанностей или в ролевом "должностном" поведении (боевики, контролеры,"смотрящие", телохранители и т.п.);
- жесткую дисциплину с подчинением по вертикали, основанную на собственных законах и нормах с санкциями за нарушение;
- профессиональное использование основных государственных и социально-экономических институтов, действующих в стране, в целях создания внешней законности преступной деятельности (официальное прикрытие в виде совместных предприятий, фондов, фирм, казино и т.п.);
-финансовую базу в виде общих денежных фондов, недвижимости и т.п., для решения "общих" задач, позволяющую, кроме того, обеспечивать высокую техническую оснащенность;
- информационную базу, позволяющую иметь сведения о выгодных и безопасных направлениях преступной деятельности, применении специальных методов разведки и контрразведки;
- конспиративный характер преступной деятельности; наличие системы планомерной нейтрализации всех форм социального контроля.
Такие организации существуют на основе и в соответствии со специфическими принципами организации и механизмами жизнестойкости:
Экономические причины организованности криминальной деятельности
<< Пред. стр. 1 (из 4) След. >>
Список литературы по разделу