МАЛЫГИН С С ЧEЧEТИН А E ОСНОВЫ ОПEРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДEЯТEЛЬНОСТИ КУРС ЛEКЦИЙ EКАТEРИНБУРГ 2001 301 С 12

Малыгин С.С. является автором монографии "Криминальные учеты органов внутренних дел России" и более 50 других научных и учебно-методических работ по проблемам ОРД.

Содержание
Введение.................................................................................
Лекция 1. История развития оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел............................................................
( 1. Становление и развитие уголовного сыска в Российской империи...
( 2. Развитие оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел и появление ее теории в новой России.......................................
Лекция 2. Теоретические, правовые и иные основы оперативно-розыскной деятельности, ее задачи и принципы............................
( 1. Теоретические основы оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел и их значение для практики борьбы с преступностью....
( 2. Оперативно-розыскная деятельность как государственно-правовая функция, ее задачи и принципы....................................................
( 3. Правовые, морально-этические и психологические основы оперативно-розыскной деятельности.....................................................
Лекция 3. Субъекты оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел и их правовое положение.....................................
( 1. Подразделения органов внутренних дел, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, их задачи, компетенция. Социально-правовая защита сотрудников.......................................................
( 2. Лица, гласно участвующие в оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел, их правовое положение и формы содействия....
( 3. Лица, содействующие органам внутренних дел, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, на конфиденциальной основе......
( 4. Организация содействия граждан подразделениям органов внутренних дел, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, их социальная и правовая защита.........................................................
Лекция 4. Способы получения оперативно-розыскной информации..
§ 1. Сущность оперативно-розыскных мероприятий, основания и условия их проведения.............................................................................
§ 2. Оперативно-розыскные мероприятия, требующие судебного решения...
§ 3. Оперативно-розыскные мероприятия ведомственного санкционирования.
§ 4. Несанкционируемые оперативно-розыскные мероприятия..............
Лекция 5. Информационное обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел..........................................
( 1. Криминальные учеты как средство информационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности..............................................
( 2. Учеты иных государственных и негосударственных организаций, учреждений, используемые в информационном обеспечении оперативно-розыскной деятельности..........................................................
Лекция 6. Финансовое, техническое и иное обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел..........................
( 1. Финансовое обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел....................................................................
( 2. Техническое и иное обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел.........................................................
Лекция 7. Оперативно-розыскное производство и использование результатов оперативно-розыскной деятельности..........................
( 1. Оперативно-розыскное производство как реализация организационно-тактических форм оперативно-розыскной деятельности..................
( 2. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел...............................................................
Лекция 8. Контроль и надзор за осуществлением оперативно-розыскной деятельности............................................................
( 1. Общие положения контроля и надзора за оперативно-розыскной деятельностью...........................................................................
( 2. Ведомственный контроль за осуществлением оперативно-розыскной деятельности..............................................................
( 3. Прокурорский надзор как форма контроля за оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел...........................................
Приложение............................................................................
Перечень нормативных актов и других источников, рекомендуемых к изучению.............................................................................. 3

5
5

21

36

36

43

53

62

62

82

87

98
107

107
119
126
135

147

149

162

171

171

176

189

189

207

223

223

225

229
236

284

Малыгин Сергей Степанович
Чечётин Андрей Евгеньевич

ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Авторский курс лекций

Редактура, корректура, компьютерная верстка Блиновой Е.И.

Лицензия № 021307 от 22 сентября 1998 г.

Подписано в печать 28.12.2001. Формат 30х42 1/8
Печать офсетная. Бумага писчая
Усл. п. л. 37,6. Объем п. л. 18,8
Тираж 150 экз. Заказ № 258

Организационно-научный и редакционно-издательский отдел
Уральского юридического института МВД России

620057, Екатеринбург, ул. Корепина, 66

Участок оперативной полиграфии УрЮИ МВД России
1 Федосеев П.Н. Некоторые методологические вопросы общественных наук // Вопросы философии. 1979. № 11. С.13.
2 См., например: Мулукаев Р.С., Полубинский В.И. Сказ о сыске // Советская милиция. 1990.
№ 1-12.
3 См.: Черниловский З.М. Всеобщая история государства и права. М., 1983. С.18.
4 См.: Законы Ману. М., 1960.
5 См.: Власов В.И., Гончаров Н.Ф. Организация розыска преступников в России в IX-XX веках. М., 1997. Ч.1. С.10.
6 См.: Викторский С.К. История смертной казни в России и современное ее состояние. М., 1915. С.64.
7 См.: Юсупов А. Материалы для истории городской полиции в России с древнейших времен до царствования императрицы Екатерины II. СПб., 1852. С.173.
8 См.: Ключевский В.О. Курс русской истории. М., 1988. Т.3. С.150.
9 См.: Гольцев В.А. Законодательство и нравы в России XVIII в. СПб., 1896. С.32-37.
10 См.: Полное собрание законов Российской империи (далее - ПСЗ). 2-е собр. СПб., 1830. Т.5.
№ 2726; Т.6. № 3510.
11 Ключевский В.О. Указ. работа. Т.5. С.153.
12 ПСЗ. Т.6. № 3708.
13 Там же. Т.20. № 14392.
14 Там же. Т.21. № 15379.
15 Торвальд Ю. Век криминалистики. М., 1984. С.20-22.
16 См.: Мулукаев Р.С., Полубинский В.И. Указ. работа. С.42.
17 ПСЗ. Т.1. № 449.
18 См.: Мулукаев Р.С., Полубинский В.И. Указ. работа. С.44.
19 См.: Устав уголовного судопроизводства. Л., 1964.
20 См.: Случевский В.К. Учебник русского уголовного процесса. СПб., 1913. С.107.
21 См.: Вульферт А.К. Реформа предварительного следствия. М., 1881. С.29.
22 См.: Квачевский А.А. Об уголовном преследовании, дознании и предварительном исследовании преступлений по судебным уставам 1864 г. СПб., 1869. Ч.3. С.5.
23 См.: Судебные уставы с изложением рассуждений, на коих они основаны. СПб., 1866.
24 Селиванов Н. Судебно-полицейский розыск у нас и во Франции // Юридический вестник, Изд-во Московского юридического общества, 1884. С.293.
25 Квачевский А.А. Указ. работа. Ч.2. С.5.
26 Устав уголовного судопроизводства. Ст.253.
27 Иван Дмитриевич Путилин - фигура загадочная и легендарная (не то полицейский Дон-Кихот, не то русский Лекок). Появился в столице из уезда и служил будочником, сыскным агентом, смотрителем на Сенном рынке и опять агентом, но более высокого ранга. Увенчан чинами и наградами. Знаток трущоб и аристократических клубов, ночлежек и салонов, свободно чувствовавший себя и в мундире с лентами, и в лохмотьях, надетых для погони за преступником (См.: Юзефович Л. Ситуация на Балканах // Урал. 1986. № 6. С.60).
28 См.: Всеподданнейший отчет о деятельности Санкт-Петербургской полиции за 1867 г. СПб., 1868. С.26.
29 Свод законов Российской империи (далее - Свод законов...) / Под ред. А.А.Добровольского. СПб., 1913.
30 См.: там же.
31 Там же. Т.2. С.592-864.
32 Там же. Т.14. С.123-188.
33 Там же. Т.16. С.1185-1388.
34 Там же. Т.8. Ч.2. С.1499-1530.
35 ПСЗ. Т.1. № 449.
36 См.: Свод законов... Т.16. Ч.1. С.1287-1288.
37 См.: Шинджикашвили Д.И. Сыскная полиция царской России в период империализма. Омск, 1973. С.265.
38 Здесь "стол" как отделение в учреждении, ведающее специальным кругом дел. См.: Ожегов С.И. Словарь русского языка. М., 1985. С.668.
39 См.: Высоцкий И.М. Санкт-Петербургская столичная полиция и градоначальство. СПб., 1903. С.288-289.
40 См.: Краткая объяснительная записка и заключение Межведомственной комиссии под председательством сенатора А.А.Макарова по преобразованию полиции в империи. СПб., 1911. С.17.
41 См.: там же.
42 Собрание узаконений и распоряжений правительства, издаваемое при Правительствующем Сенате за 1908 г. СПб., 1909. № 104. С.1580-1584.
43 В уральском и близлежащих регионах сыскные отделения 3-го разряда были созданы в Перми, Оренбурге, Уральске, 4-го разряда - в Тобольске.
44 См.: Организация деятельности уголовного розыска в дореволюционной России (конец XIX - начало XX в.). М., Изд-во Академии МВД СССР, 1984. С.36.
45 Мулукаев Р.С., Полубинский В.И. Указ. работа. С.28.
46 Вестник полиции. 1913. № 14. С.318.
47 См.: ЦГИА СССР. Ф.1217. Оп.1. Д.11. Л.60.
48 Цит. по: Мулукаев Р.С., Полубинский В.И. Указ. работа. С.37.
49 См.: Энциклопедический словарь "Гранат". Изд.7-е. СПб., Т.33. С.379.
50 См.: Вестник полиции. 1913. № 26. С.598-599.
51 См.: Вестник полиции. 1915. № 11. С.556-560.
52 Первоосновой такого альбома можно считать "Справочный указатель для чинов полиции" В.И.Лебедева (позже начальника Московской сыскной полиции), изданный еще в 1903 г. и включавший одиннадцать категорий профессиональных преступников.
53 Первоначально такое название подразделений политической полиции употреблялось будучи производным от принятого 14 августа 1881 г. для борьбы с революционным движением "Положения о мерах к охранению государственного порядка и общественного спокойствия" (Свод законов... Т.14. С.158-166). Позже оно было закреплено за ними "Положением об охранных отделениях" от 1907 г.
54 См.: Собрание узаконений РСФСР. 1917. № 1. С.15.
55 См.: Максименко Н.П. Аппараты уголовного розыска в первые годы Советской власти (1917-1920 гг.). М., 1967. С.21-22.
56 См.: Вестник НКВД. 1918. № 23. С.1-4.
57 См.: там же. № 24. С.9.
58 См.: Ирошников М.П., Портнов В.П. Об особенностях революционного слома буржуазных карательных учреждений в России // Правоведение. 1970. № 3. С.90-98.
59 См.: ЦГАОР СССР. Ф.393. Оп.6. Д.104. Л.90 и об.
60 См.: там же. Д.4. Л.29, 30.
61 См.: там же. Д.104. Л.90. Об. 91.
62 См.: там же. Д.5. Л.74.
63 См.: там же. Д.1-2. Л.41.
64 См.: там же. Ф.398. Оп.15. Д.1. Л.87.
65 См.: Потапов С.М. Научные методы борьбы с преступностью // Административный вестник НКВД РСФСР. 1927. № 12. С.47.
66 См.: Мисайлов М.И. Дис... канд. юрид. наук. М., Изд-во Академии МВД СССР, 1991. С.201.
67 ЦГАОР СССР. Ф.393. Оп.73. Д.16. Л.158.
68 См.: Потапов С.М. Регистрационный метод раскрытия преступлений по индивидуальным признакам преступных действий // Административный вестник НКВД РСФСР. 1927. № 7-8. С.63-64; № 13. С.45-47.
69 Хлевнюк О.В. 1937-й. Сталин, НКВД и Советское общество. М., 1980. С.72.
70 ЦГАОР СССР. Ф.9401. Оп.1. Д.252. Л.1.
71 Правда. 1937. 21 декабря.
72 См.: Декрет СНК об обязательной регистрации бывших помещиков, капиталистов и лиц, занимавших ответственные должности при царском буржуазном строе, от 23 сентября 1919 г. // Собрание узаконений РСФСР. 1919. № 47. Ст.458.
73 Приказ Президиума ВЧК от 17 декабря 1919 г. № 208 // ЦГАОР СССР. Ф.1235. Оп.34. Д.176. Л.20.
74 Якимов И.Н. Советское розыскное искусство // Административный вестник НКВД РСФСР. 1927. № 5. С.26.
75 См.: Основоположники теории оперативно-розыскной деятельности и их последователи: Биографический справочник. Калининград, 1998. С.31.
76 См., например: Научно-практический комментарий к Федеральному закону "Об оперативно-розыскной деятельности" / Под ред. В.В.Николюка, В.В.Кальницкого, А.Е.Чечетина. Омск, Изд-во Омского юридического института МВД России, 1997; Комментарий к Федеральному закону об ОРД / Под общ. ред. А.Ю.Шумилова. М., 1997.
77 Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. М., 1987. С.46.
78 См., например: Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность - необходимость и законность. 2-е изд., перераб. и доп. Н.Новгород, 1997.
79 См., например: работы В.А.Азарова, В.И.Елинского, И.А.Климова, В.Л.Попова, А.А.Чувилева.
80 См., например: работы А.Я.Минина, В.С.Овчинского и др.
81 См.: Гносеологические проблемы диалектического материализма. М., 1974.
82 Горяинов К.К., Кваша Ю.Ю., Сурков К.В. Комментарий Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности". М., 1997. С.19.
83 Конфидент (от лат. confidentia - доверие) - в нашем случае - физическое лицо, вступившее на основе и в порядке, предусмотренных законодательством об ОРД, в отношения конспиративного сотрудничества с органом, осуществляющим ОРД, в целях оказания ему содействия в решении задач борьбы с преступностью.
84 См.: Горяинов К.К. и др. Указ. работа. С.73-75.
85 См.: Шумилов А.Ю. и др. Комментарий к Федеральному закону об оперативно-розыскной деятельности. М., 1997. С.30, 31.
86 Кошко А.Ф. Среди убийц и грабителей: Воспоминания бывшего начальника Московской сыскной полиции. М., 1995. С.7.
87 Белкин Р.С. "Скучная" криминалистика. Ижевск, 1993. С.68-69.
88 См.: Лукашова Е.А. Право, мораль, личность. М., 1986. С.78.
89 См.: Постановление Правительства Российской Федерации от 7 декабря 2000 г. № 925 "О подразделениях криминальной милиции".
90 См.: п.6 ст.14 Закона об ОРД и положения Федерального закона "О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов".
91 См.: постановление Правительства РФ "О порядке выдачи оружия лицам, подлежащим государственной защите" от 17 июля 1996 г. № 831.
92 Более подробно см. ( 3 настоящей лекции.
93 Это право не следует путать с правом оперативных работников криминальной милиции на безвозмездное использование транспортных средств физических и юридических лиц в случаях преследования преступников "по горячим следам", доставления пострадавших от преступления в медицинское учреждение и др. (см.: п.28 ст.10 Закона РСФСР "О милиции").
94 Эта возможность основывается и на положениях гражданского права. В частности, ст.19 ГК РФ устанавливает право гражданина в случаях и порядке, предусмотренных законом, использовать вымышленное имя (псевдоним).
95 См.: Горяинов К.К. и др. Указ. работа. С.450.
96 Порядок создания предприятий, организаций и учреждений определяется гражданским законодательством.
97 См., Максенков Л. Оперативный работник: нюх как у собаки, глаз как у орла. Безопасность, достоверность, информация. СПб., 1995. № 4. С.26.
98 См., например: Якимов И.Н. Указ. работа. С.26.
99 См.: положения ст.42 УК РФ "Исполнение приказа или распоряжения".
100 Правовые предпосылки для развития их деятельности сегодня уже есть. См., например: постановление Правительства Москвы "О дальнейшем развитии деятельности Московской городской народной дружины" от 19 апреля 1994 г. № 323; Закон Свердловской области "Об участии населения в охране общественного порядка на территории Свердловской области" от 3 апреля 1996 г. № 2103.
101 Действовали на основании ч.4 ст.8 Закона СССР "О советской милиции" и Инструкции МВД СССР об организации работы с внештатными сотрудниками милиции от 31 декабря 1976 г. Правовой основой использования их помощи в оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел являются и п.32 ст.11 Закона РСФСР "О милиции", ст.17 Закона об ОРД.
102 См.: Иванов М.Н., Потапов А.И. Совершенствование деятельности ДНД в ООП // Взаимодействие ДНД с общественностью по обеспечению ООП. Киев, 1982. С.81-82.
103 Такая разновидность внештатных сотрудников впервые была предложена в Приказе МВД СССР "О внесении изменений и дополнений в Инструкцию об организации работы с внештатными работниками милиции" от 21 февраля 1986 г.
104 См.: Большой энциклопедический словарь. М., 1995. С.17.
105 См., например: Карпец И.И. Сыск: Записки начальника уголовного розыска. М., 1994; Шиверский А.А. Защита информации: проблемы теории и практики. М., 1996. С.41, 42; Ронин Р. Своя разведка. Минск, 1997. С.9, 19-21, 62; Образцов В.А. Выявление и разоблачение преступника. М., 1997. С.254; Гесснер Р., Херцог Л. За фасадом права. Методы работы новой тайной полиции. М., 1990. С.52-54; Практика уголовного сыска: Научно-практический сборник / Под ред. проф. А.И.Алексеева. М., 1998; и др.
106 Емельянов Е. Призраки или снова о тайном агенте замолвите слово // Мир безопасности. 1997. № 6. С.59-62.
107 Термины "конфиденциальное сотрудничество" и производное от него "конфидент" (от лат. confidentia - доверие; обладающий особой доверенностью, неоглашаемый, задушевный; от фр. confident - доверенное лицо, человек, которому доверяют различные тайны, секреты) шире понятий "негласное сотрудничество", "негласный сотрудник" (агент). Первые означают широкий круг лиц, оказывающих доверительное содействие органам, осуществляющим ОРД, вторые - юридически оформленное негласное (секретное) сотрудничество. Таким образом, конфиденциальное сотрудничество не только негласное (секретное), но и доверительное содействие (См.: Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. М., 1997. С.292).
108 Цит. по: Образцов В.А. Выявление и разоблачение преступника. М., 1997. С.259.
109 Законодатель в ч.1 ст.17 Закона об ОРД подчеркнул, что привлекаться к сотрудничеству могут отдельные (частные) лица, т.е. исключил групповую форму конфиденциального содействия.
110 Производное от устаревшего термина, означавшего "секретный сотрудник".
111 См.: Федеральный закон "Об основах государственной службы" от 5 июля 1995 г. № 119.
112 См.: Закон "О государственной тайне", Закон об ОРД, УК РФ (ст.283, 284); и др.
113 См.: ФЗ "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции о защите прав человека и основных свобод" от 21 февраля 2001 г. // СЗ РФ. № 13. Ст.1140.
114 См.: дополнения в ч.7 ст. 5 ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12 августа 1995 г., внесенные ФЗ "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции о защите прав человека и основных свобод" от 21 февраля 2001 г. // СЗ РФ. № 13. Ст.1140.
115 См.: Михайлов В. Опрос граждан как оперативно-розыскное мероприятие // Российская юстиция. 1998. № 12.
116 Имеются в виду подзаконные нормативные акты, посвященные организационным, тактическим, методическим аспектам выявления, раскрытия преступлений, рассмотрения в судах уголовных дел, взаимодействия оперативно-розыскных органов и следователей, другим вопросам борьбы с преступностью.
117 См.: Федеральный закон РФ "Об информации, информатизации и защите информации" от 20 февраля 1995 г.№ 24-ФЗ (см. Приложение 19).
118 Формируются и ведутся на основании п.14, 15 ст.11 Закона РСФСР "О милиции".
119 См.: ч.3 ст.55 Конституции РФ.
120 См.: Наставление по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических, розыскных учетов, экспертно-криминалистических коллекций и картотек органов внутренних дел РФ от 12 июня 2000 г.
121 На основаниях, предусмотренных п.14 ст.11 Закона РСФСР "О милиции", п."ж" ст.9 Федерального закона "О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации" от 25 июля 1998 г., а также п.2 постановления Правительства РФ "Об утверждении Положения о направлении материальных носителей, содержащих дактилоскопическую информацию, в органы внутренних дел" от 25 декабря 1998 г. № 1543.
122 См.: совместное письмо ГУЭП и ГИЦ МВД РФ от 19 мая 1993 г. № 7/1044 и от 20 мая 1993 г. № 432 и телеграмма ГИЦ МВД РФ от 21 декабря 1993 г. № 34/3-333.
123 На основаниях, предусмотренных ст.9 Федерального закона "О государственной дактилоскопической регистрации в РФ" и п.2 постановления Правительства от 25 декабря 1998 г. № 1543.
124 Как видно, в этой части объект розыскного учета совпадает с объектом криминалистического учета.
125 Список предметов "антиквариата" см. в Наставлении по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических, розыскных учетов, экспертно-криминалистических коллекций и картотек органов внутренних дел РФ от 12 июля 2000 г.
126 О назначении, основаниях заведения и прекращения, порядке ведения дел оперативного учета см. в лекции 7, посвященной организационно-тактическим формам, документированию и использованию оперативно-розыскной информации.
127 Запросы на лиц данной учетной категории и ответы на них производятся в соответствии с требованиями нормативных актов МВД России, обеспечивающих соблюдение правил работы с документами, содержащими государственную тайну.
128 См.: п.1.38 ст.10 и п.14.15, 19 ст.11 Закона РФ "О федеральных органах налоговой полиции" от 24 июня 1993 г.
129 См.: положения Инструкции, объявленной Приказом МВД РФ от 31 августа 1993 г.
130 См.: ст.10, 13, 16, 213, 224, 225 Таможенного кодекса РФ.
131 См.: положения ( 1 лекции 5.
132 См.: совместный Приказ МВД РФ и Государственной налоговой службы РФ "О мерах по организации взаимодействия органов внутренних дел и налоговой службы в предупреждении, пресечении и раскрытии преступлений в сфере экономики".
133 См.: Приказ МВД РФ "Об организации исполнения органами внутренних дел Закона РФ "О частной детективной и охранной деятельности в РФ".
134 См.: Приказ МВД РФ "О предоставлении охранно-сыскным структурам банков информации на договорной основе".
135 См.: п.3 ст.7 Закона РФ "О частной детективной и охранной деятельности в РФ".
136 Перечень форм первичной медицинской документации учреждений здравоохранения уточнен Приложением № 1 к письму Министерства здравоохранения РСФСР от 17 апреля 1991 г.
137 Закон РФ "О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании" от 2 июля 1992 г. № 3185-1 (см. Приложение 20).
138 Понятием "наркологический больной" охватываются больные алкоголизмом, алкогольными психозами, наркоманией и токсикоманией.

<< Пред. стр. 12 (из 13) След. >>

Список литературы по разделу