Постановление Правительства Российской Федерации от 21.10.2011 № 851

 ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
 П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
 от 21 октября 2011 г. N 851
 МОСКВА
 Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в
 доверительном управлении государственной управляющей компании, с
 которой прекращается (расторгается) договор доверительного
 управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
 государственной управляющей компании
 В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" Правительство Российской Федерации
п о с т а н о в л я е т:
 Утвердить Правила передачи активов, находящихся в
доверительном управлении государственной управляющей компании, с
которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании.
 Председатель Правительства
 Российской Федерации В.Путин
 __________________________
 УТВЕРЖДЕНЫ
 постановлением Правительства
 Российской Федерации
 от 21 октября 2011 г.
 N 851
 П Р А В И Л А
 передачи активов, находящихся в доверительном управлении
 государственной управляющей компании, с которой прекращается
 (расторгается) договор доверительного управления средствами
 пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной
 управляющей компании
 1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов,
находящихся в доверительном управлении государственной управляющей
компании, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь
назначенной государственной управляющей компании.
 2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель,
сформированный в соответствии с договором доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий
инвестиционный портфель вновь назначенной государственной
управляющей компании осуществляется по указанию Пенсионного фонда
Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание
Фонда).
 3. Со дня получения указания Фонда государственная
управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые
подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением
распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих
Правил.
 4. Государственная управляющая компания, с которой
прекращается (расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений:
 а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда
направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей
компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых
активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным
договором инвестиционный портфель, с приложением справки,
содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих
инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав
инвестиционного портфеля:
 о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение
обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания
Фонда;
 о сумме вознаграждения государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его
расчета;
 о сумме необходимых расходов государственной управляющей
компании, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
подлежащих оплате;
 о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в
связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты
получения указания Фонда;
 о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение
обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания
Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;
 о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с
исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения
указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
 б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам,
совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами
пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов,
внесенных по договорам банковского вклада;
 в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на
счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных
организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам,
совершенным за счет указанных средств;
 г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления
средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей
вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
 д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам,
осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг
вновь назначенной государственной управляющей компании, за
исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение
обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания
Фонда;
 е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и
перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной
государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных
средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по
сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных
средств, необходимых для осуществления расчетов по договору
доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части
выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
 ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь
назначенной государственной управляющей компании денежных средств
и ценных бумаг.
 5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых
активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих
Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и
подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей
компании, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а
также уполномоченным лицом специализированного депозитария.
 6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил,
осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
 В течение этого срока специализированный депозитарий
ежедневно осуществляет расчет рыночной стоимости активов и
стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в
отношении которого осуществляются указанные действия.
 7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель,
вновь назначенной государственной управляющей компании
осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой
передачи, по форме согласно приложению N 1.
 8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно
приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех
расчетов по договору доверительного управления средствами
пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной
управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по
указанному договору.
 9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8
настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами
государственной управляющей компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной
управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным
депозитарием.
 ____________
 ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
 к Правилам передачи активов,
 находящихся в доверительном управлении
 государственной управляющей компании,
 с которой прекращается (расторгается) договор
 доверительного управления средствами
 пенсионных накоплений, вновь назначенной
 государственной управляющей компании
 Акт приема-передачи активов, составляющих
 инвестиционный портфель
___________________________________________________________________
 (наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г. г. _____________
 Государственная управляющая компания _________________________
 (наименование государственной
 управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
 (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________, и
государственная управляющая компания ______________________________
 (наименование государственной
 управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
 (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________,
 (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая
компания ________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ____________________________
приняла следующие активы:
 1) ценные бумаги
|-------|------|------|-------|------|--------|--------------|-------------|-------------------|
| Наиме-| Код | Коли-|Номинал|Валюта| Цена | Рыночная | Накопленный |Рыночная стоимость |
|нование|ценной|чество|ценной |номи- | ценной | стоимость | купонный | с учетом |
|выпуска|бумаги|ценных|бумаги | нала |бумаги | | доход | накопленного |
| | |бумаг | | |(процен-| | |купонного дохода |
| | |(штук)| | | тов от |-------|------|------|------|---------|---------|
| | | | | | номи- |рыноч- |рыноч-|вели- |вели- |рыночная |рыночная |
| | | | | | нала) | ная | ная |чина в|чина в|стоимость|стоимость|
| | | | | | |стои- |стои- |валюте|руб- |в валюте |в рублях |
| | | | | | |мость в|мость |номи- |лях** |номинала |(ст. 8 + |
| | | | | | |валюте |в руб-|нала | |(ст. 7 + | ст. 10) |
| | | | | | |номи- |лях** | | | ст. 9) | |
| | | | | | |нала* | | | | | |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
| | | | | | | | | | | | |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
|Итого | | | | | | | | | | | |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
 2) денежные средства
|----------------|----------------------|-------------------------|
| Валюта счета | Сумма в валюте счета | Сумма в рублях** |
|----------------|----------------------|-------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|----------------|----------------------|-------------------------|
| | | |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|Итого | | |
|----------------|----------------------|-------------------------|
 _________
 * Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
 ** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
Государственная управляющая компания __________ Государственная управляющая компания ___________
 (наименование (наименование
 государственной государственной
 управляющей управляющей
 компании) компании)
 ____________ (____________) М. П. ____________ (____________) М. П.
 (подпись) (ф. и. о.) (подпись) (ф. и. о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
 ____________ (____________) М. П.
 (подпись) (ф. и. о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ______________________________________________
 (наименование специализированного депозитария)
 ____________ (____________) М. П.
 (подпись) (ф. и. о.)
 ____________
 ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
 к Правилам передачи активов,
 находящихся в доверительном управлении
 государственной управляющей компании,
 с которой прекращается (расторгается)
 договор доверительного управления средствами
 пенсионных накоплений, вновь назначенной
 государственной управляющей компании
 Итоговый акт приема-передачи активов,
 составляющих инвестиционный портфель
___________________________________________________________________
 (наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г. г. _______________________
 Государственная управляющая компания _________________________
 (наименование государственной
 управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
 (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________, и
государственная управляющая компания ______________________________
 (наименование государственной
 управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
 (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________,
 (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая
компания ________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ____________________________
приняла следующие активы:
 1) ценные бумаги
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
|Наименование| Код ценной | Количество | Номинал | Валюта |
| выпуска | бумаги |ценных бумаг|ценной бумаги|номинала |
| | | (штук) | | |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
| | | | | |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
|Итого | | | | |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
 2) денежные средства
|----------------|----------------------|-------------------------|
| Валюта счета | Сумма в валюте счета | Сумма в рублях |
|----------------|----------------------|-------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|----------------|----------------------|-------------------------|
| | | |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|Итого | | |
|----------------|----------------------|-------------------------|
Государственная Государственная
управляющая компания ____________ управляющая компания ___________
 (наименование (наименование
 государственной государственной
 управляющей управляющей
 компании) компании)
 _________ (__________) М. П. ____________ (____________) М. П.
 (подпись) (ф. и. о.) (подпись) (ф. и. о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
 ____________ (____________) М. П.
 (подпись) (ф. и. о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ____________________________________
 (наименование специализированного депозитария)
 ____________ (____________) М. П.
 (подпись) (ф. и. о.)
 ____________
Постановление Правительства Российской Федерации от 21.10.2011 № 850
Постановление Правительства Российской Федерации от 21.10.2011 № 852