3.2. Тикет (распорядительная записка)

3.2.1. Назначение тикета

Тикет (распорядительная записка) является основополагающим документом внутреннего учета сделки, содержащим все основные условия сделки. Тикет заполняется трейдером или иным ответственным лицом во фронт-офисе, уполномоченным совершать сделки с ценными бумагами. В дальнейшем, на основе данных тикета в бэк-офисе составляется договор.

Тикет должен содержать следующую информацию:

· стороны сделки

· наименование ценной бумаги;

· ценовые и количественные параметры сделки;

· вид сделки (покупка, продажа, дилерская, брокерская)

· условия перерегистрации и оплаты ценных бумаг;

· наименование и подпись лица, заключившего сделку;

· номер тикета, согласно принятой системе нумерации.

3.2.2. Форма тикета и процедура заполнения

Тикет заполняется как минимум в двух экземплярах, один из которых остается во фронт-офисе, другой поступает в бэк-офис. Все экземпляры тикета заполняются трейдером, заключившим данную сделку, сразу после ее заключения или непосредственно в процессе заключения. Форма тикета должна предусматривать следующее:

· поля с характеристиками сделки группируются в разделы, которые могут соответствовать стадиям расчетов по сделке: данные сделки, оплата основной суммы сделки, перерегистрация и т.д;

· все поля должны быть помещены на одной стороне одного листа;

· символы или аббревиатуры, используемые для сокращения времени заполнения тикета, должны быть установлены заранее;

· тикеты могут разделятся на два вида: для сделок по покупке и по продаже ценных бумаг.

В компании должно быть выделено уполномоченное лицо, отвечающее за:

· присвоение тикетам порядковых номеров;

· сверку количества тикетов, полученных от трейдеров в течение дня, с количеством заключенных за день сделок;

· сверку позиций, рассчитанных в бэк-офисе, с позициями, учет которых ведется в торговом подразделении;

· передачу тикетов в бэк-офис;

· проставление в тикетах отметки о их получении бэк-офисом;

· сверку количества полученных от трейдеров тикетов с количеством тикетов, переданных в бэк-офис.

Тикет подписывается начальником торгового подразделения, старшим трейдером или иным уполномоченным на это лицом. Данная процедура позволяет освободить указанное лицо от необходимости подписывать договора купли-продажи. За достоверность перенесения информации из тикета в договор несет ответственность бэк-офис.

Образец тикета на продажу ценных бумаг:

Тикет

ПРОДАЖА

ДАТА СДЕЛКИ

ВРЕМЯ

ТИП

Д

Б

ДАННЫЕ СДЕЛКИ

НОМЕР ПОРУЧЕНИЯ

ПОКУПАТЕЛЬ

НОМЕР СЧЕТА

ПРОДАВЕЦ

НОМЕР СЧЕТА

ЭМИТЕНТ

ЦЕНА

КОЛИЧЕСТВО

КОМИСИЯ

НДС

ДА

НЕТ

ОПЛАТА СУММЫ СДЕЛКИ

ДАТА ПЛАТЕЖА

предоплата

после перерегистр.

СПОСОБ ОПЛАТЫ

нал.

безнал.

ОБМЕННЫЙ

на дату

на дату

ВАЛЮТА ПЛАТЕЖА

КУРС

ЦБ /ММВБ

платежа

договора

ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЯ

СДЕЛКУ РЕГИСТРИРУЕТ

ВЫПОЛНЯЕТ ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ

мы

они

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ

ДАТА

РЕГИСТРАЦ. СБОР

КТО ПЛАТИТ

мы

пополам

они

ИЗДЕРЖКИ

мы

пополам

они

ДОГОВОР

КТО ГОТОВИТ

мы

они

ДАТА

ПОДПИСАНО

ПОДПИСЬ

ПОДПИСЬ

ДАТА

ТРЕЙДЕРА

УПОЛНОМОЧЕН-НОГО ЛИЦА

КТО БЫЛ НА ПРОВОДЕ

СО СТОРОНЫ КОНТРАГЕНТА

ТЕЛЕФОН

)