13. Передача контрагенту копии документа о перерегистрации.
14. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.
15. Денежные средства поступили на наш расчетный счет.
Продажа - перерегистрирует контрагент:
1. Заключение сделки торговым отделом.
2. Получение подтверждения сделки.
3. Оформление договора и передаточного распоряжения.
4. Подписание договора и передаточного распоряжения.
5. Передача необходимых для перерегистрации документов.
6. Регистрация сделки в инвестиционном институте.
7. Получение от контрагента копии документа о перерегистрации.
8. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.
9. Денежные средства поступили на наш расчетный счет.
10. Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации.
Теперь на примере вариантов “Покупка - перерегистрирует контрагент” и “Продажа - перерегистрируем мы” определим перечень необходимых документов, с которыми связан тот или иной этап исполнения сделки.
Покупка - перерегистрирует контрагент
|
№ этапа |
Содержание |
Документы |
Примеч. |
|
1 |
Заключение сделки торговым отделом. |
Тикет |
|
|
2 |
Отправка подтверждения сделки. |
Подтверждение сделки |
|
|
3 |
Подписание договора и передаточного распоряжения. |
Договор
Передаточное распоряжение |
|
|
4 |
Передача необходимых для перерегистрации документов. |
Доверенность |
Если нужна выписка |
|
5 |
Получение от контрагента копии документа о перерегистрации. |
Копия уведомления (извещения) о проведении перерегистрации |
|
|
6 |
Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ. |
Служебная записка |
|
|
7 |
Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате. |
Платежное поручение |
|
|
8 |
Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации. |
Оригинал уведомления (извещения) о проведении перерегистрации |
|
Продажа - перерегистрируем мы
|
№ этапа |
Содержание |
Документы |
Примеч. |
|
1 |
Заключение сделки торговым отделом. |
Тикет |
|
|
2 |
Получение подтверждения сделки. |
Подтверждение сделки |
|
|
3 |
Оформление договора и передаточного распоряжения. |
Договор
Передаточное распоряжение |
|
|
4 |
Подписание договора и передаточного распоряжения. |
Договор
Передаточное распоряжение |
|
|
5 |
Получение необходимых для перерегистрации документов. |
Доверенность |
Если нужна выписка |
|
6 |
Регистрация сделки в инвестиционном институте. |
Договор
Передаточное распоряжение |
В учетном регистре |
|
7 |
Передача регистратору необходимых для перерегистрации документов. |
Передаточное распоряжение |
|
|
8 |
Получение от регистратора счета на оплату услуг. |
Счет-фактура |
|
|
9 |
Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате счета. |
Служебная записка |
|
|
10 |
Оплата счета на перерегистрацию |
Платежное поручение |
|
|
11 |
Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг. |
Платежное поручение |
|
|
12 |
Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ. |
Уведомления (извещения) о проведении перерегистрации |
|
|
13 |
Передача контрагенту копии документа о перерегистрации. |
Копия уведомления (извещения) о проведении перерегистрации |
|
|
14 |
Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате. |
Копия платежного поручения |
|
|
15 |
Денежные средства поступили на наш расчетный счет. |
Выписка о движении денежных средств по счету |
|
При проведении операций с ценными бумагами в рамках договора с клиентом на оказание посреднических услуг процесс исполнения поручения клиента включает в общем случае дополнительно к перечисленному следующие этапы:
1. Заключение договора на оказание посреднических услуг.
2. Получение от клиента поручения на сделку.
3. Подтверждение о принятии поручения на сделку.
4. Передача трейдеру распорядительной записки на заключение сделки.
)