Автоматизация инвестиционной компании

Автоматизация инвестиционной компании

Оглавление.

Введение

Система автоматизации инвестиционной компании.

Архитектура системы автоматизации и состав функциональных подсистем

Подсистема управления деловыми процессами .

Некоторые бизнес-объекты бэк-офиса в бухгалтерии

Подсистема бэк-офиса .

Подсистема бухгалтерии .

Эксплуатация системы StokRoute .

Автоматизация бизнес-процессов компании

Документы, реализующие функционал системы

Учет и отчетность в STOCKROUTE .

Заключение .

Список использованной литературы.

За последние 7 лет прошел целый ряд этапов становления и развития рынка ценных бумаг. За этот период этот экономический институт потерпел множество изменений: были подъемы, спады, а в последнее время и тяжелейший кризис. Но тем не менее рынок рос, развивался. И естественно, с развитием рынка страны появилось «море финансовой информации - от сухих цифр с различных торговых площадок до новостей, способных повлиять на дальнейшее развитие событий в том или ином секторе рынка. В этой связи у инвесторов всех типов возникает потребность в оперативной и полной информации для принятия правильных инвестиционных решений.

Наряду с развитием непосредственно самого фондового рынка, активно развивался и рынок информационных технологий. Большой поток информации, поступающий из различных источников, требует обработки. При этом существует потребность в правильной анализе информации с целью ее использования при решении тех или иных задач. Ведь информация - не самоцель. Любые данные должны систематизироваться и анализироваться.

Особенно важно принять правильное и своевременное решение для инвесторов, не являющихся профессиональными участниками фондового рынка, которые напрямую не подключены к торговым системам. Проблемы, с которыми приходится сталкиваться данным инвесторам, достаточно традиционны.

Необходима оперативная и полная информация, поступающая в удобном для пользования и анализа виде. По возможности необходима программа, которая смогла бы автоматически анализировать поступающую информацию. В любом случае преследуется одна цель - максимально эффективное инвестирование денежных средств. Из этой основной уели могут вытекать и другие второстепенные задачи: правильное финансовое планирование потоков платежей, управление рисками, обеспечение оптимального баланса между доходностью и ликвидностью активов и просто автоматизация хозяйственной деятельности компании, начиная с бухгалтерского учета и заканчивая оперативной связью с региональными отделениями.

Часть из вышеуказанных проблем предлагает решить компания ВЕСТЬ АО. Это предложение состоит в интеграции проверенных временем, высокоэффективных и надежных программных продуктов. В данном случае это система управления деловыми процессами WorkRoute II (ВЕСТЬ АО) и бухгалтерская система «Алеф - Бухгалтерия» (ТОО АЛЕФ).

Каждая из этих программных продуктов прост в освоении, удобен в работе и содержит большое количество настроек, которые легко позволяют адаптировать систему в конкретной компании.

Процесс деятельности инвестиционной компании как профессионального участника фондового рынка состоит из заключения сделок и их исполнения.

	Заявка от клиента
	Подтверждение сделки
	Контракт
	Выписка из реестров акционеров
	Банковские выписки
	Передаточные распоряжения
	Отчеты о состояниях клиентских счетов
	Российская бухгалтерская отчетность
	Международная финансовая отчетность

Рис1 Примерная структура брекерско-диллерской компании

Инвестиционная компания может работать с различными ценными бумагами, а также их производными на разных торговых площадках. В настоящее время значительная доля в обороте компании приходится на корпоративные ценные бумаги. Самая большая концентрация сделок с ними на торговую внебиржевую систему РТС. Поэтому рассмотрим технологию работы, характерную для этой торговой системы.

В структуре брокерской (дилерской) компании можно выделить следующие подразделения, связанные с процессом исполнения и учета сделки:

· торговый отдел.

Главной функцией торгового отдела является заключение сделок с ценными бумагами от имени компании и по поручению ее клиентов. При этом на торговый отдел возлагается минимум учетных и расчетных операций. Они передаются бэк-офису;

· бэк-офис.

Бек-офис (или расчетный отдел) занимаются подготовкой документов, являющихся неотъемлемой частью сделки. В их числе: подтверждение сделки; договор купли-продажи; передаточное распоряжение для перерегистрации прав собственности. Кроме того, бэк-офис обеспечивает документооборот, связанный с процессом исполнения сделки, а именно: отслеживание процессов отсылки документов для перерегистрации на подпись контрагенту ил реестродержателям, отслеживание получения (или неполучения) уведомления о перерегистрации от реестродержателя и контроль за отсылкой его контрагенту. Наконец, бэк-офис осуществляет котировку платежей, поступающих в компанию с целью привязки их к конкретным сделкам для отслеживания степени их завершенности.