Порядок открытия подразделения КО и факторинговые операции

Страница 3

При осуществлении дополнительным офисом кредитной организации (филиала) кассового обслуживания клиентов его кассовый узел оборудуется в соответствии с требованиями Банка России.

Порядок работы с ценностями в дополнительном офисе кредитной организации (филиала) аналогичен порядку, установленному для кредитных организаций (их филиалов) Банком России.

Об открытии дополнительного офиса, осуществляющего кассовое обслуживание клиентов, кредитная организация (филиал) уведомляет (приложение 6) территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и территориальное учреждение Банка России по месту открытия дополнительного офиса.

Территориальное учреждение Банка России по местонахождению дополнительного офиса в течение двух недель с даты получения уведомления о его открытии либо сообщения об изменении его местонахождения (почтового адреса) проводит проверку кассового узла дополнительного офиса на соответствие его требованиям Банка России к устройству и технической укрепленности, по результатам которой направляет кредитной организации (филиалу) заключение о возможности начала осуществления операций. Дополнительный офис кредитной организации (филиала) вправе осуществлять кассовые операции только при наличии положительного заключения территориального учреждения Банка России по итогам проверки.

Об открытии дополнительного офиса, не осуществляющего кассовое обслуживание клиентов, кредитная организация (филиал) уведомляет (приложение 6) территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и территориальное учреждение по месту открытия дополнительного офиса с момента открытия.

Создаваемые кредитной организацией (филиалом) дополнительные офисы могут располагаться только на территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (филиала).

Согласование с Банком России кандидатур на должности руководителей дополнительных офисов кредитной организации (филиала) не требуется.

Операции, осуществляемые дополнительными офисами кредитной организации (филиала), должны отражаться в ежедневном балансе кредитной организации (филиала).

Дополнительный офис не может иметь отдельного баланса и открывать счета для осуществления операций (раздел 2, глава 9 инструкции ЦБ РФ № 75-И “О порядке применения Федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации КО и лицензирования банковской деятельности” от 23.07.98г.).

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение 1

АНКЕТА

РУКОВОДИТЕЛЯ (ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА)

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)

(наименование кредитной организации, рег. номер; наименование филиала)

1. Должность, на которую выдвинут кандидат

2. Фамилия, имя, отчество 1) _

3. Дата и место рождения 2) _

4. Гражданство _

5. Данные личного паспорта 2) _

6. Место регистрации и адрес фактического места жительства,

телефон 3) _

7. Образование: _

Какие учебные заведения окончил, год окончания 4) _

8. Специальность по образованию

9. Повышение квалификации 4) _

10. Знание иностранных языков

11. Наличие судимости

Применялось ли запрещение заниматься определенным видом деятельности _

12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать подробное описание служебных обязанностей)

13. Сведения о работе 5)

Дата _

(подпись заполняющего) (Ф.И.О.)

Дата Председатель Совета

директоров кредитной

организации (иное

уполномоченное

учредительным (общим)

собранием лицо)

(подпись) (Ф.И.О.)

(анкеты руководителей филиалов подписываются

руководителем исполнительного органа

кредитной организации)

Печать (для создаваемой кредитной организации

- печать организации - учредителя,

от которой избран Председатель Совета

директоров кредитной организации или

иное уполномоченное учредительным

собранием лицо; для действующей

кредитной организации - ее печать)

14. Заключение территориального учреждения Банка России о согласовании 6)

Дата Руководитель территориального

учреждения Банка России _

(подпись) (Ф.И.О.)

Печать

ПОЯСНЕНИЯ К ЗАПОЛНЕНИЮ АНКЕТЫ

1) Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.

2) Паспортные данные сверяются территориальным учреждением Банка России.

3) Домашний адрес и телефон записываются со слов кандидата.

4) Прилагаются нотариально удостоверенная копия диплома и копия свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.

В случае заполнения анкеты кандидатом на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала или кандидатом на должность нового руководителя (главного бухгалтера) действующей кредитной организации копия диплома заверяется кредитной организацией.

5) В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации.

6) При неполном соответствии представляемого кандидата на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение Банка России должно дать развернутое заключение о профессиональной пригодности кандидата.

Приложение 2

ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

БАНКА РОССИИ

(осуществляющее надзор

за деятельностью кредитной

организации)

ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

БАНКА РОССИИ

(по месту открытия (нахождения)

обособленного подразделения)

УВЕДОМЛЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОТКРЫТИИ

(ЗАКРЫТИИ) ОБОСОБЛЕННОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

(ИЗМЕНЕНИИ ЕГО РЕКВИЗИТОВ)

№ п/п	Перечень реквизитов	Сведения на момент открытия (закрытия) подразделения или сведения на момент внесения изменений	Изменение реквизитов	Дата изме-нения рекви-зитов
1	2	3	4	5
I	Сведения о кредитной организации
1.	Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации
2.	Регистрационный номер
3.	Ф.И.О. Председателя Правления
4.	Номер телефона
5.	Ф.И.О. главного бухгалтера
6.	Номер телефона
II	Сведения об обособленном подразделении
7.	Вид подразделения (представительство, филиал)
8.	Наименование подразделения (в случае его наличия)
9.	Дата открытия подразделения (по филиалу указывается дата настоящего уведомления)
10.	Дата закрытия подразделения
11.	Местонахождение (почтовый адрес) подразделения
12.	Номера телефонов, факсов
13.	Ф.И.О. руководителей подразделения
14.	- руководителя
15.	- заместителей руководителя
16.	Ф.И.О. главного бухгалтера подразделения
17.	Наименование органа управления кредитной организацией, принявшего в соответствии с уставом решение об открытии (закрытии) подразделения
18.	Перечень банковских операций и сделок, которые филиал может осуществлять на основании положения
19.	Головная организация, подразделение кредитной организации, на баланс которых переданы активы и пассивы закрытого филиала
20.	Порядковый номер филиала, дата его присвоения (заполняется территориальным учреждением Банка России)