ШУМИЛОВ В М МEЖДУНАРОДНОE ПУБЛИЧНОE ЭКОНОМИЧEСКОE ПРАВО УЧEБНОE ПОСОБИE М НИМП 2001 288 С 6

Техническое обеспечение работы ГАТТ осуществлялось Секретариатом. Первоначально его функции исполнялись Временной комиссией для Международной торговой организации. В составе Секретариата были созданы:
- департамент конференций, связи и управления;
- департамент торговой политики;
- департамент торговли и развития.
В 1964 году был создан Центр международной торговли с целью поиска рынков сбыта для товаров, производимых в PC. Секретариат возглавлялся Генеральным директором, который исполнял также функции Исполнительного секретаря, как они предусмотрены в тексте ГАТТ (ст. XVIII, XXIII, XXVI).
Кроме того, в качестве вспомогательных органов были созданы постоянные комитеты, подкомитеты, группы, в частности: Комитет по торговле и развитию, Комитет по торговым переговорам, Антидемпинговый комитет, Комитет по текстилю, Комитет по ограничениям, вытекающим из состояния платежного баланса, Комитет по вопросам бюджета, финансирования и управления, Подкомитет по протекционистским мерам, затрагивающим PC, Подкомитет по торговым проблемам наименее развитых стран, координационная "Группа 18" и др.
После Токио-раунда были образованы: Комитет по техническим барьерам в торговле, Комитет по правительственным закупкам, Комитет по субсидиям и компенсационным пошлинам, Комитет по оценке в таможенных целях, Комитет по лицензированию импорта, Комитет по торговле гражданской авиатехникой, Комитет по системе защитных мер, Совет по мясу, Международный совет по уступкам - всего более 20 комитетов. Антидемпинговый комитет был преобразован в Комитет по антидемпинговой практике.
146. Основным направлением деятельности ГАТТ являлось проведение многосторонних торговых переговоров ("раундов") по снижению уровня таможенного обложения товаров и устранению нетарифных ограничений.
Первые раунды в Женеве (1947 г.), Аннеси (1949 г.), Торки (1950-1951 гг.), Женеве (1955-1956 гг.) были посвящены исключительно вопросам снижения ставок таможенных тарифов в отношении промышленных товаров на основе уступок, достигнутых в двусторонних контактах по "потоварному" принципу.
Во время "Дилон-раунда" (1961-1962 гг.), кроме вопросов снижения пошлин, обсуждались проблемы, связанные с созданием ЕЭС (применение к ЕЭС исключения из ПНБ). В ходе "Кеннеди - раунда" (1963-1967 гг.), помимо решения о "линейном" снижении уровня таможенного обложения промышленных товаров, были приняты также соглашения по некоторым нетарифным барьерам, в том числе по антидемпингу (первый антидемпинговый кодекс) и утверждено исключение из принципа взаимности в пользу PC.
Предмет переговоров во время "Токио-раунда" (1973- 1979 гг.) был значительно расширен: снижение тарифов, ограничение нетарифных барьеров, реформа системы ГАТТ. В результате был подписан целый комплекс соглашений, дополняющих и расширяющих сферу действия ГАТТ, уточняющих правила применения и толкования ряда положений Генерального соглашения.
Уругвайский раунд МТП (1986-1993 гг.) завершился коренным изменением всей системы ГАТТ, решением о трансформации ГАТТ в ВТО. Предмет переговоров Уругвайского раунда МТП состоял из следующих вопросов: сокращение и отмена тарифов и нетарифных методов регулирования торговли; торговля тропическими товарами; торговли товарами, производимыми из природного сырья; торговля текстильными товарами и одеждой; торговля продукцией сельского хозяйства; пересмотр положений ГАТТ; принятие дополнений и изменений к соглашениям и договоренностям, заключенным в ходе "Токио-раунда"; субсидии и компенсационные пошлины; урегулирование споров; аспекты интеллектуальной собственности, связанные с торговлей; инвестиционные меры, связанные с торговлей; торговля услугами.
В соответствии с Декларацией министров по Уругвайскому раунду МТП (сентябрь 1986 г.) государства-участники ГАТТ приняли на себя обязательства:
1. не предпринимать ограничительных мер, несовместимых с правилами ГАТТ (Standstill);
2. осуществлять постепенную отмену всех ограничительных мер, несовместимых с правилами ГАТТ, без требований взаимности (Rollback").
В 1987 году был создан Орган контроля по обязательствам "Standstill" и "Rollback".
148. Заключительный акт Уругвайского раунда, принятый в г. Марракеше, Марокко, состоит из трех частей:
- Марракешского соглашения об учреждении ВТО и четырех приложений к нему (1А, 1В, 1С, 2, 3,4);
- Декларации и решения министров (о мерах в пользу наименее развитых стран; о взаимоотношениях ВТО с МВФ; по предупреждению попыток обхода антидемпинговых мер; по различным видам услуг; по отдельным соглашениям и др.);
- договоренности об обязательствах в области финансовых услуг.
Приложения к Соглашению об учреждении ВТО содержат текст ГАТТ в редакции 1994 года (ГАТТ-94), тексты Генерального соглашения по торговле услугами (ГАТС), Соглашения по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИП, или ТРИПС) и еще свыше 50 соглашений и договоренностей.
Весь этот комплекс документов рассматривается как единый пакет. Это означает, что страна вступающая в ВТО, должна принять обязательства по всему пакету (кроме четырех соглашений с ограниченным кругом участников: о торговле гражданской авиатехникой, о правительственных закупках, по молочным продуктам, по говядине).
Все статьи ГАТТ-47 без каких-либо изъятий, с принятыми изменениями и дополнениями, перешли в текст ГАТТ-94 (за исключением Протокола о временном применении ГАТТ).
В ГАТТ-94 вошли также протоколы о тарифных уступках, протоколы о присоединении, договоренности о толковании ряда статей ГАТТ.
Вместе с тем, ГАТТ-94 отличается от ГАТТ-47 тем, что его составными частями стали соглашения и договоренности, ранее носившие самостоятельный характер и обязательные только для тех государств, которые их подписали.
Кроме того, если положения ГАТТ-47 (часть II) должны были применяться в степени, максимально совместимой с национальным законодательством, то теперь государства-участники должны привести национальное законодательство в полное соответствие с пакетом документов ВТО, в том числе и с ГАТТ-94.
В ГАТТ-94 вошел также Марракешский протокол к ГАТТ 1994 года, состоящий из согласованных тарифов на сельскохозяйственные и иные товары, преференциальных тарифов, уступок нетарифного характера, обязательств относительно внутренних и экспортных субсидий для сельскохозяйственных товаров.
149. Собственно Соглашение об учреждении ВТО состоит из 16 статей, определяющих компетенцию, функции, структуру и статус ВТО, её привилегии, иммунитеты, процесс принятия решений.
В функции ВТО входит (ст. III):
- содействие выполнению Соглашения об учреждении ВТО и многосторонних торговых соглашений системы ВТО;
- обеспечение многосторонних торговых отношений;
- обеспечение исполнения Договоренности о правилах и процедурах, регулирующих разрешение споров;
- обеспечение функционирования Механизма наблюдения за торговой политикой;
- сотрудничество с МВФ и МБРР.
Высшим органом ВТО является Конференция министров (раз в 2 года), состоящая из представителей государств-членов. Конференция вправе принимать решения по любому вопросу деятельности ВТО и многосторонних торговых соглашений системы ВТО.
К исключительной компетенции Конференции министров относится решение следующих вопросов:
- освобождение от обязательств по Соглашению об учреждении ВТО или любому соглашению системы ВТО;
- утверждение поправок к Соглашению об учреждении ВТО или любому соглашению системы ВТО;
- утверждение соглашения о вступлении нового члена в ВТО.
Соглашением подтверждается практика принятия решений консенсусом. В обязательном порядке консенсусом утверждаются поправки к статье IX Соглашения об учреждении ВТО, ст. I и ст. II ГАТТ-94, ст. II (п. 1) ГАТС, ст. IV ТРИПС. Если решения не могут быть приняты консенсусом, то они принимаются большинством голосов. Квалифицированное большинство в три четверти голосов требуется в следующих случаях:
- толкование положений Соглашения об учреждении ВТО;
- освобождение от обязательств по Соглашению об учреждении ВТО или соглашению системы ВТО;
- утверждение поправок.
Квалифицированное большинство в две трети требуется в следующих случаях:
- утверждение поправок, не требующих трех четвертей голосов;
- утверждение соглашения о вступлении нового члена в ВТО.
Каждое государство обладает одним голосом. ЕС обладает числом голосов, равным числу его членов.
В перерывах между Конференциями министров главным органом является Генеральный совет, собирающийся на заседания по мере необходимости и осуществляющий полномочия Конференции министров.
К исключительной компетенции Генерального совета относится:
- выполнение функций Органа по рассмотрению споров и Механизма по наблюдению за торговой политикой;
- утверждение бюджета ВТО.
Совет, наравне с Конференцией министров, вправе давать обязательное толкование положений Соглашения об учреждении ВТО. Совет предпринимает действия по сотрудничеству с международными организациями, принимает свои правила процедуры.
Генеральный совет осуществляет руководство Советом по торговле товарами, Советом по торговле услугами, Советом по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности. В рамках ВТО действуют: Комитет по торговле и развитию, Комитет по ограничениям, вытекающим из состояния платежного баланса, Комитет по бюджету, финансированию и управлению, а также комитеты, созданные в соответствии с многосторонними соглашениями системы ВТО.
Механизм по наблюдению за торговой политикой представляет собой систему контроля за исполнением государствами-участниками ВТО обязательств по принятому пакету документов. Каждый год торговая политика нескольких стран-участниц подвергается глубокому и всестороннему рассмотрению на предмет проверки её соответствия принятым обязательствам.
Государства-участники обязаны уведомлять Секретариат ВТО о всех национальных мерах, затрагивающих экспорт или импорт товаров по согласованному перечню. Рассмотрение торговой политики ЕС, США, Японии, Канады проводится раз в два года, остальных государств - в 4 - 6 лет. Рассмотрение осуществляется Генеральным советом (в качестве Органа по наблюдению за торговой политикой) на основе двух докладов - правительства соответствующей страны и Секретариата ВТО.
Секретариат ГАТТ был преобразован в Секретариат ВТО (около 500 сотрудников). Секретариат возглавляется Генеральным директором, назначаемым Конференцией министров.
150. К органам ВТО относятся: Конференция министров, Секретариат, Генеральный совет. Структурно Секретариат состоит из следующих подразделений: Совет по торговле товарами, Совет по торговле услугами, Совет по торговым аспектам прав на интеллектуальную собственность, Комитет по финансовым услугам, Комитет по торговле и развитию, Комитет по ограничениям, вытекающим из состояния платежного баланса, Комитет по бюджету, финансам и управлению, Орган по наблюдению за торговой политикой, Орган по рассмотрению споров, Комитет по сельскому хозяйству, Орган по наблюдению за торговлей текстильными товарами.
Генеральный совет структурно состоит из следующих подразделений: Комитет по доступу на рынки, Комитет по техническим барьерам в торговле, Комитет по сельскому хозяйству, Комитет по антидемпинговой практике, Комитет по импортному лицензированию, Комитет по защитным мерам, Комитет по субсидиям и компенсационным мерам, Комитет по таможенной стоимости, Комитет по правилам происхождения, Комитет по инвестициям, связанным с торговлей, Комитет по санитарным и фитосанитарным мерам.
151. Соглашение об учреждении ВТО различает два вида членства: первоначальное и путем присоединения. Первоначальными членами ВТО становятся государства-участники ГАТТ-47 и ЕС; для этого они должны принять соглашения, содержащиеся в приложении IA, а также ГАТС и ТРИПС.
Любое другое государство вправе присоединиться к Соглашению об учреждении ВТО на условиях, согласованных с ВТО. Процедура присоединения является довольно сложной, трудоемкой и длительной.
Присоединяющаяся страна должна известить Генерального директора ВТО о своем намерении присоединиться к ВТО, передать Меморандум о внешнеторговом режиме в отношении товаров и услуг. Генеральный совет создает Рабочую группу, в которой могут участвовать все члены ВТО. Рабочая группа изучает внешнеторговый режим страны, её законодательство и практику его применения в консультациях, неформальных встречах, двусторонних переговорах вырабатывает условия присоединения: протокол по тарифным; обязательствам, протокол по сельскому хозяйству, протокол по доступу на рынок и протокол о присоединении. Затем Рабочая группа представляет доклад с выводами Генеральному совету ВТО, который принимает решение двумя третями голосов. Это решение вступает в силу через 30 дней после принятия (ратификации) его присоединившейся страной.
Правительство России передало странам-участницам ГАТТ Меморандум о внешнеторговом режиме России в феврале 1994 года, после чего началась работа в рамках Рабочей группы по присоединению России к ВТО.
152. Отдельно следует остановиться на вопросе о международно-правовом регулировании сферы услуг в МЭО и на торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность.
Под услугой в международном обороте принято понимать такую деятельность, которая не воплощается в материальном продукте, а проявляется в некотором полезном для потребителя эффекте, удовлетворении конкретной потребности получателя услуги.
Термин "услуги" охватывает разнородные виды деятельности в самых различных отраслях экономики. В число услуг входят: транспортировка, банковское дело, страхование, туризм, телекоммуникационная связь, строительство, образование, реклама, медицинское обслуживание, обработка информационных данных и др. - всего 140-160 видов услуг.
До 90-х гг. XX в. использование отдельных видов услуг в международном обороте регулировалось в двусторонних соглашениях и на многостороннем уровне - отдельными отраслевыми соглашениями.
По инициативе США вопрос международно-правового регулирования (МПР) всей сферы услуг был включен в предмет переговоров Уругвайского раунда ГАТТ. Предполагалось, что торговля услугами будет частью режима ГАТТ. Однако в связи с противодействием такому подходу со стороны PC вся область услуг стала предметом нового, отдельного многостороннего соглашения - Генерального соглашения по торговле услугами (ГАТС), вступившего в действие с 1.1.95 г.
ГАТС содержит 29 статей, а также приложения, касающиеся отдельных видов услуг. Фактически ГАТС формализует существование в международной торговой системе дифференцированного правового режима в сфере услуг: с одной стороны, в рамках режима ГАТС существуют общеобязательные нормы, относящиеся ко всем видам услуг, а, с другой стороны, в специальных Перечнях зафиксированы согласованные на двусторонней либо групповой основе конкретные обязательства отдельных государств по некоторым видам услуг. В этом смысле механизм, заложенный в ГАТС, напоминает механизм ГАТТ: через фиксацию барьеров и либерализацию режима между отдельными государствами/ группами государств - ко всеобщей либерализации режима в отдельном секторе услуг, а затем и во всей сфере услуг.
Основными принципами, "запускающими" заложенный механизм (также как и в ГАТТ, только с перемещенными акцентами) являются:
- принцип предоставления национального режима, в соответствии с которым иностранные поставщики услуг и сами услуги должны пользоваться тем же режимом, что и национальные услуги, поставщики услуг;
- ПНБ, в соответствии с которым государства-участники ГАТС предоставляют друг другу в сфере услуг режим наибольшего благоприятствования.
При этом в ГАТС определены виды услуг, которые исключаются из сферы действия ПНБ (морской транспорт, телекоммуникации и др.).
188. ГАТС становится наиболее ярким примером "проникновения" международного права в сферы, регулировавшиеся внутригосударственными (национальными) системами права. Нет сомнений, что со временем на базе ГАТС (по аналогии с ГАТТ) возникнут новые соглашения, интерпретирующие и развивающие положения ГАТС, а также регулирующие по секторальному принципу рынки специфических видов услуг. Первый раунд переговоров планируется на 2000-й год.
Проблемы либерализации сферы услуг во многом связаны со сложностью количественной оценки барьеров в торговле услугами, их перевода в унифицированные показатели, отсутствием гармонизированной системы классификации услуг, статистики по структуре и объемам потоков услуг.
Обычно защитные меры в этой сфере принимают форму национальных законов, актов исполнительной власти, ведомственных инструкций, непризнания иностранных квалификационных сертификатов, дипломов.
Продажа услуг является составным элементом внутрипроизводственной международной деятельности ТНК. Зачастую внутрифирменная передача информации, технологии, финансов осуществляется как трансграничная поставка услуг. ТНК, особенно в наукоёмких отраслях, продажу товаров сопровождают продажей услуг: компьютеры продаются вместе с программным обеспечением; продажа бытовой электроники сопровождается фирменным обслуживанием, доступным во многих странах. Кроме того, происходит размывание границ между отдельными видами услуг. Так, банки выпускают кредитные карточки, выполняют функции транспортных агентств и т.п.
153. В МЭО существует большое число правительственных и неправительственных организаций, выполняющих те или иные функции в сфере услуг.
Организация международной гражданской авиации (ИКАО) занимается унификацией правил полетов и эксплуатации воздушных транспортных средств. Международная морская организация (ИМО) занимается унификацией правил по морской транспортировке. Всемирная туристская организация (по другому переводу: Всемирная организация по туризму) определяет нормы и стандарты содержания гостиниц.
В 1965 году был образован Комитет ЮНКТАД по невидимым товарам и финансированию, связанному с торговлей. В круг ведения Комитета входит, в частности, содействие в проведении политики в области торговли услугами, рассмотрение мер по улучшению торгового баланса PC в торговле услугами, включая туризм, перевозки, страхование.
В том же году был создан Комитет ЮНКТАД по морским перевозкам. Членами Комитета являются более 100 стран. Комитет дважды в год проводит очередные сессии. В круг ведения Комитета входит, в частности, содействие сотрудничеству в области морских перевозок; принятие рекомендаций, в том числе о деятельности линейных конференций PC, развитии торгового флота; разработка мер по совершенствованию портовых операций; сбор и публикация статистических данных; проведение исследований в области морских перевозок.
Важнейшим результатом деятельности Комитета была разработка и принятие Кодекса поведения линейных конференций (картельных объединений судовладельцев). Решение о разработке такого Кодекса было принято в конце 1972 года на XXVII сессии ГА ООН. В 1974 году была принята Конвенция о Кодексе поведения линейных конференций (вступила в силу в 1983 году). При активном участии Комитета подготовлена и принята также Конвенция ООН о международных смешанных перевозках грузов 1980 года.
154. В системе ВТО действует Соглашение о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность (ТРИП).
Интеллектуальная собственность - это продукты творческой деятельности в производственной, научной, литературной, художественной областях, носящие нематериальный характер. Вместе с тем, интеллектуальная собственность воплощается в определенные материальные объекты или сопровождает их, присутствует как компонент качества, цены товара. С этой точки зрения она сама становится разновидностью товара.
Однако в отличие от товара как материальной вещи, интеллектуальная собственность сама по себе в состоянии приносить прибыль её владельцам, только если обеспечена специальной правовой охраной со стороны государства.
К объектам права интеллектуальной собственности относятся: патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования, программы для ЭВМ, "ноу-хау", торговые секреты, авторские и смежные права и др.
Во внутригосударственных правовых системах отношения по созданию и использованию интеллектуальной собственности регулируются нормами авторского права, патентного права и другими институтами гражданского и торгового права.
Защита интеллектуальной собственности непосредственно связана с деятельностью по борьбе с недобросовестной конкуренцией. Под недобросовестной конкуренцией, в частности, понимают: распространение искаженных сведений о товаре, характере, способе, месте его изготовления, потребительских свойствах и других качествах товара; самовольное использование товарного знака, фирменного наименования, маркировки товара; копирование формы, упаковки, внешнего оформления товара и др.
Вопросы интеллектуальной собственности уже давно являются предметом разнообразных международных соглашений. На многостороннем уровне они регулируются следующими соглашениями: Парижская конвенция по охране промышленной собственности 1883 года (с последующими изменениями и дополнениями), Бернская конвенция об охране литературных и художественных произведений 1886 года (с последующими редакциями 1928, 1948, 1971 гг.), Всемирная конвенция об авторском праве 1952 года, Мадридская конвенция о международной регистрации фабричных и товарных знаков 1891 года и связанный с ней Венский договор о регистрации товарных знаков 1973 года, Вашингтонский договор о патентной кооперации 1970 года, Ниццское соглашение о международной классификации изделий и услуг для регистрации знаков 1957 года, Римская конвенция о международной защите артистов-исполнителей, изготовителей звукозаписи и предприятий радиовещания 1961 года, Договор об интеллектуальной собственности в отношении интегральных микросхем 1989 года, Евразийская патентная конвенция 1994 года и др.
В 1967 году была учреждена Всемирная организация интеллектуальной собственности (ВОИС), которая призвана содействовать охране интеллектуальной собственности во всем мире. В ВОИС участвуют более 130 государств.
155. Некоторые вопросы интеллектуальной собственности нашли отражение в тексте ГАТТ. Так, в статье IX приводятся некоторые требования к маркировке товаров. Согласно статье XX (d) из общего режима ГАТТ исключаются меры по обеспечению исполнения законов об охране патентов, товарных знаков, авторских прав. Статьи XII (п. 3с) и XVIII (п. 10) предписывают, чтобы принимаемые государствами при определенных обстоятельствах ограничительные, защитные меры не препятствовали исполнению законов об охране патентов, товарных знаков, авторских прав.
В преддверии Уругвайского раунда был поставлен вопрос о гармонизации в рамках ГАТТ национальных законодательств в области охраны прав на интеллектуальную собственность, что вызвало противодействие со стороны ряда PC. По результатам компромиссных переговоров в ходе Уругвайского раунда было принято Соглашение О торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность (ТРИП, или ТРИПС), которое вошло в "пакет" соглашений системы ВТО.
ТРИП предусматривает предоставление национального режима и РНБ в области прав интеллектуальной собственности гражданам других государств-участников.
Государства-участники должны принять на себя обязательства по обеспечению соответствующего правового режима на своем рынке в отношении: авторских и смежных прав, товарных знаков, использования географических наименований, патентов, топологии интегральных микросхем, защиты конфиденциальной информации.
Всеми вопросами реализации ТРИП будет заниматься созданный в ВТО Совет по торговым аспектам прав на интеллектуальную собственность.
Государства-участники, согласно ТРИП, обязуются:
- создать национальные механизмы по охране прав на интеллектуальную собственность;
- принять соответствующие законы по защите прав национальных и иностранных собственников;
- принимать меры по борьбе с фальсификацией товаров и товарных знаков, в том числе путем приостановки выпуска товара таможней в свободное обращение на территории импортирующей страны;
- информировать Совет о всех законах и подзаконных актах, касающихся режима интеллектуальной собственности.

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ
1. Каков характер взаимодействия между международным торговым правом и гражданским правом (предпринимательским правом)?
2. Какие международно-правовые акты определяют правовой режим в международной торговой системе?
3. Как происходило становление систем многостороннего регулирования МТ?
4. Что такое Гаванская Хартия?
5. Действует ли в настоящее время текст ГАТТ?
6. В чем проявляется потоварная дифференциация правовых режимов в международной торговой системе?
7. Какова роль международных товарных соглашений?
8. В чем состоит значение ЮНКТАД с точки зрения правового регулирования международной торговой системы?
9. Какова роль ПНБ в международной торговой системе?
10. Для чего была необходима Общая система преференций?
11. Применяется ли ПНБ в системе ВТО? С какими особенностями?
12. Что такое "мягкое право"?
13. В чем состоят регулирующие функции тарифных и нетарифных мер, применяемых государствами при импорте товаров? Какова стратегия ВТО в отношении таких мер?
14. Что понимается под нетарифными мерами регулирования?
15. В чем особенности торгово-экономических взаимосвязей между ЕС и PC в рамках Ломейских конвенций?
16. В чем состоят особенности правового режима по Соглашению о торговле авиатехникой, входящему в "пакет" соглашений ВТО?
17. В каком соотношении находятся ВТО и ГАТТ?
18. Какие комплексы правоотношений находятся в сфере регулирования ВТО?
19. На каких принципах основана международная торговая система?
20. Каким образом вопросы интеллектуальной собственности связаны с международной торговлей?
Глава 7 Международное финансовое право
Литература: Александровский Е. Правовой механизм реализации проектов Всемирного банка в России. - Хозяйство и право, 1998, № 2; Альтшулер А.Б. Международное валютное право. М., 1984; Вернер Ф. Эбке. Международное валютное право. М., 1996; Дернберг P.Л. Международное налогообложение М.-Будапешт, 1997; Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право: механизм правового регулирования банковской деятельности. - Государство и право, 1996, № 12; Кувшинов Е.С. Регулирование валютно-финансовых отношений в международном экономическом праве. - Государство и право, 1996, № 12; Левина Л.А. Правовое положение Международного валютного фонда и Всемирного банка. М., 1996; Лисовский В.И. Правовое регулирование международных экономических отношений. М., 1984; Моисеев А.А. Международные кредитно-финансовые организации. Правовые аспекты деятельности. М., 1999; Пебро М. Международные экономические, валютно-финансовые отношения. М., 1994: Сушкевич А.Г. Кредитные союзы США. - США-Канада: экономика, политика, культура, 1999, № 1, С. 61-73; Шишаев M.Г. Международные параорганизации (клубы) и долги России. - Государство и право, 1999, №9, С. 102-113.
7.1. Международный правопорядок в мировой финансовой системе
156. Международные хозяйственные отношения с использованием денег представляют собой особый вид МЭО, главная составляющая которых - платежно-расчетные и кредитные отношения.
Движение товаров и услуг сопровождается транснациональным движением валютно-финансовых потоков, отражающихся в национальных платежных балансах. Совокупность правовых норм, регулирующих эти отношения, образует международное финансовое право (как отрасль международного экономического права), иногда называемое международным валютным правом.
В международных финансовых отношениях - также как, например, и в международной торговой системе, - отчетливо прослеживается тенденция взаимопроникновения международного права и внутригосударственного права, усиление воздействия международного финансового права на национальные системы регулирования финансовых отношений, конвергенции финансовых систем, унификации национальных законодательств.
В международных финансовых отношениях в широком понимании этого термина участвуют не только государства, но и физические/юридические лица - преимущественно банки, биржи, фонды и другие кредитные учреждения.
На практике отношения в валютно-финансовой сфере носят, как правило, комплексный характер: так, при реализации торгового договора или соглашения об экономическом сотрудничестве возникает вопрос кредитования, в процесс включаются межбанковские механизмы, которые функционируют в рамках гражданско-правового, административно-правового, государственно-правового законодательства той или иной страны. По этой причине некоторые учебные курсы, рассматривающие проблемы МПР валютно-финансо-вых отношений, также строятся по комплексному принципу-с включением вопросов публично-правового и частноправового характера.
157. Предметом правоотношений в международном финансовом праве являются: национальные валюты, международные расчетные единицы (резервные валюты), условия обратимости валют, национальные правовые режимы в финансовой сфере, формы международных расчетов, состояние платежного баланса, правовые режимы международных валютных рынков (рынков золота), кредиты, долговые обязательства и т.п.
Финансы (мировые деньги) обслуживают международную торговлю товарами и услугами, миграцию капиталов, рынки труда. Связующим звеном между национальными финансовыми системами является валютный курс, т. е. цена национальной валюты, выраженная в валюте другого государства, либо "корзиной" валют, либо международными расчетными единицами.
Валюта сама становится товаром, предметом купли-продажи на валютных рынках. Курсовое снижение цены национальной валюты под влиянием импорта вызывает удешевление национальных товаров на внешних рынках, рост экспорта. Это ведет к притоку валюты от экспорта, снижению спроса на нее и выравниванию курса.
Состояние финансовых платежей и поступлений государства в его взаимоотношениях с другими государствами (включая совокупные взаимоотношения между национальными и иностранными физическими/юридическими лицами) фиксируется в платежном балансе страны.
Так, поступления могут состоять из финансовых средств, поступающих в оплату за экспортируемые товары и услуги, в том числе за фрахт отечественных судов, обслуживание иностранных туристов; из процентов и дивидендов по акциям иностранных предприятий; доходов национальных предприятий за рубежом (или части доходов смешанных обществ); из частных переводов физических лиц, работающих за рубежом; из гуманитарной помощи; из долгосрочных и краткосрочных займов, предоставленных иностранными государствами и предприятиями; из иностранных инвестиций, в том числе в форме продажи национальных предприятий и недвижимости на национальной территории; из сумм, выручаемых от продажи валюты иностранным государством для создания ими резервов.
Таким образом, финансовые операции, регистрируемые в платежном балансе, условно можно разделить на три группы:
- операции, связанные с передачей права собственности на товары и услуги (по текущим счетам);
- операции, связанные с передачей права собственности на капитал (по счетам от сделок с капиталом);
- операции по приобретению резервов (по счетам официальных резервов).
Отрицательное (пассив) или положительное (актив) сальдо платежного баланса свидетельствует о нарушении равновесия в экспорте-импорте товаров, услуг, капиталов.
Положительное сальдо баланса, например по текущим операциям, сигнализирует о том, что страна экспортирует товаров и услуг больше, чем импортирует; у государства накапливаются денежные обязательства в иностранной валюте, а, значит, оно располагает инвестиционным потенциалом.
Отрицательное сальдо свидетельствует об оттоке средств: страна становится должником по отношению к внешнему миру, ухудшается курс национальной валюты, государство приступает к продаже валютных резервов.
В качестве резервов государством могут накапливаться, в частности, запасы золота, иностранной валюты (доллары США, немецкие марки, японские иены и др.), СДР - специальные права заимствования. Зачастую резервы, или часть их, помещаются в зарубежные банки под проценты.
В случае дефицита платежного баланса национальные правительства стремятся ликвидировать его всеми имеющимися средствами. Россия, например, пытается избавиться от дефицита за счет привлечения кредитов МВФ. Другие страны, в частности PC, в течение продолжительного времени компенсируют дефицит привлечением долгосрочных иностранных инвестиций.
Для регулирования платежного баланса зачастую используются и методы корректировки валютного курса путем девальвации или ревальвации национальной валюты. Девальвация - это понижение её цены по отношению к другим валютам, позволяющее производителю за то же количество иностранной валюты получить большее количество национальной валюты.
Для получения прежней цены в национальной валюте и покрытия издержек владелец может продать свой товар на внешнем рынке по более низкой цене. В результате национальные товары на внешнем рынке становятся дешевле, облегчается их экспорт. При этом уменьшается количество иностранной валюты, выручаемой за единицу товара.
Одновременно становятся дороже импортируемые товары, увеличивается количество национальной валюты, выручаемой за единицу иностранного товара.
158. Первой многосторонней мировой валютно-финансовой системой, направленной на регулирование платежных балансов, была Парижская валютная система (1867- 1922 гг.), в которой участвовали Германия, Италия, Франция, Норвегия, Голландия, Дания, Швеция, а позже присоединились Россия, Япония, США. В соответствии с этой системой устанавливался фиксированный курс национальной валюты к весовой единице золота. Бумажные банкноты свободно обменивались на золото.
Вторая система - система золотодевизного стандарта - стала результатом решений Генуэзской конференции 1922 года и складывалась под воздействием итогов первой мировой войны 1914-1918 гг. и Великой депрессии 1929-1933 гг. При золотодевизном стандарте национальные валюты обменивались не на золото, а на банкноты, векселя, чеки (девизы) других стран, в частности США, которые, в свою очередь, могли быть обращены в золото.
На международной конференции в Бреттон-Вудсе, США, в 1944 году юридическое оформление получила так называемая Бреттонвудская валютная система. Был установлен фиксированный курс доллара США к золотому стандарту (35 долларов за тройскую унцию - 31,1 г), а также фиксированные курсы всех остальных валют к доллару. Обмен долларов на золото мог производиться только центральными банками и правительственными учреждениями других стран в казначействе США.
Для регулирования отношений в рамках системы создавались Международный валютный фонд (МВФ) и Международный банк реконструкции и развития.
До 70-х гг. США покупали на мировом рынке золото, когда его цены снижались (с целью выравнивания его цены), и продавали золото, когда его цена возрастала и превышала допустимые пределы.
В случае отрицательного сальдо платежного баланса использовались национальные валютные резервы, а затем, по соглашению с МВФ, резервы МВФ в форме специальных кредитов, обусловленных определенными требованиями. При "фундаментальном неравновесии" баланса предусматривалась возможность девальвации национальной валюты.
В начале 70-х гг. Бреттонвудская система фактически развалилась. В декабре 1971 года было заключено Смитсоновское соглашение, направленное на модификацию Бреттон-вудской системы: цена золота повышалась до 38 долларов за унцию без возобновления обмена долларов на золото, прошла ревальвация валют других стран, расширились пределы колебаний курсов (с 1% до 2,25% в каждую сторону). Однако эти меры не помогли.
На очередной сессии МВФ в Кингстоне, Ямайка, в 1976 году были определены основы четвертой многосторонней валютной системы, подписано соглашение, вступившее в силу в 1978 году.
В соответствии с Ямайским соглашением, упразднялась функция золота как курсового стандарта, золото превращалось в обычный товар со свободной ценой на него; в качестве коллективной резервной валюты вводился стандарт СДР - специальные права заимствования.; государства получали право выбора любого режима валютного курса, фиксированные курсы были заменены плавающими.
В результате несколько десятков стран привязали свои курсы к доллару, целый ряд стран - к французскому франку (зона франка) и другим валютам; около 20 стран - к СДР и около 30 стран - к другой "корзине" валют. Некоторые страны (США, Канада, Великобритания, Япония) установили режим независимого плавания. В рамках ЕС получили развитие механизмы Европейской валютной системы (ЕВС).
159. Основой ЕВС, созданной в 1979 году, стала денежная единица - экю (European currency unit), представлявшая собой корзину из 12 европейских валют. Каждая европейская валюта имела фиксированный курс по отношению к экю.
Источниками правового регулирования отношений по созданию ЕВС являются: введенный Маастрихтским договором о Европейском союзе 1991 года новый раздел в тексте Римского договора о создании ЕЭС - Раздел IV "Экономическая и валютная политика"; протоколы к Маастрихтскому договору - об Уставе Европейской системы центральных банков и Европейского центрального банка; об Уставе Европейского валютного института; о процедуре, касающейся чрезмерного дефицита; о переходе к третьему этапу Экономического и валютного союза и др.
В 1999 году был создан Европейский центральный банк, страны ЕС перешли в безналичных расчетах к единой валюте - евро. Экю прекратило существование. В 2002-2003 гг., после 6-месячного параллельного хождения валют, планируется произвести полную замену национальных валют в наличном обращении на евро. Все банковские счета будут конвертированы в евро. Национальные валюты утратят статус платежных средств.
160. Трансграничное движение финансовых средств осуществляется через механизмы платежно-расчетных, валютных, кредитных операций.
Международные расчетные операции представляют собой платежи по денежным требованиям и обязательствам, возникающим из отношений между государствами, юридическими/физическими лицами различных государств.
Международные расчеты - функция банков. Деятельность банков в сфере международных расчетов является объектом государственного регулирования. Расчетные операции между банками регламентируются, в зависимости от той или иной формы расчетов, сводами правил и обычаев, кодифицированных Международной торговой палатой и периодически пересматриваемых, - Унифицированными правилами и обычаями для документарных аккредитивов 1933 года (в редакции 1993 года), Унифицированными правилами по инкассированию товарных документов 1936 года (в редакции 1978 года). К указанным Унифицированным правилам присоединяются не государства, а банки.
Расчеты с использованием векселей производятся в соответствии с Женевскими конвенциями о переводных и простых векселях 1930 года, а с использованием чеков - в соответствии с Женевской чековой конвенцией 1931 года. Указанные конвенции содержат, в частности, единообразные законы, соответственно, о переводном и простом векселе и о чеке. Многие вопросы, касающиеся порядка расчетов, ведения счетов, являются предметом межбанковских (корреспондентских) соглашений.
В 1930 году был создан Банк международный расчетов (БМР) со штаб-квартирой в Базеле, Швейцария. В функции БМР входит: содействовать взаимодействию центральных банков стран-участниц, выполнять роль доверенного лица, агента по осуществлению международных расчетов. БМР создан в форме акционерного общества. Акционерами Банка являются главным образом промышленно развитые государства. Россия присоединилась к БМР в сентябре 1996 года.
161. Общие принципы взаимных платежно-расчетных отношений между государствами устанавливаются в двусторонних торговых, платежных договорах, договорах об экономическом сотрудничестве и т.п.
Широкое применение в мире соглашения о платежах получили в годы мирового экономического кризиса 1929- 1933 гг., когда в большинстве промышленно развитых государств были введены валютные ограничения, отменена свободная обратимость валют и свобода валютных операций.
Обобщая практику применения соглашений о платежах, можно выделить два основных подхода государств к организации расчетного процесса:
- расчеты в свободно конвертируемой валюте на основе действующих на валютном рынке курсов в соответствии с национальными правилами валютного регулирования каждой из стран;
- расчеты по клиринговой системе, при которой происходит зачет встречных денежных требований и обязательств путем безналичных проводок по клиринговым счетам, открытым уполномоченными банками двух стран друг другу.
Для клиринговых расчетов характерным является обеспечение равенства товарных поставок и платежей между двумя странами. В случае превышения импорта над экспортом по результатам года образовавшаяся задолженность погашается в следующем году. Понятно, что клиринговая система в большей степени соответствует централизованной экономике.
Она активно применялась Советским Союзом в торговле с государствами Центральной и Восточной Европы и некоторыми другими странами. Применяется метод клирингового регулирования расчетов и во взаимоотношениях между PC. По мере решения проблем с платежными балансами, либерализацией валютного режима, обратимостью валют государства, как правило, переходят на расчеты в свободно конвертируемой валюте на основе платежных соглашений и межбанковских корреспондентских договоров.
В настоящее время двустороннее регулирование платежно-расчетных отношений фактически применяется в сочетании с многосторонним регулированием через систему МВФ.
162. Валютные операции осуществляются в форме купли-продажи валюты, ценных бумаг и в некоторых других формах, связанных с движением капитала, с инвестированием.
При Ямайской валютной системе, когда разрешен свободный выбор режима валютного курса, возросли масштабы валютных спекуляций. Так, например, летом и осенью 1992 года в результате международных валютных спекуляций резко понизился курс фунта стерлингов. В 1997 году произошел мощный обвал на валютном рынке в странах Юго-Восточной Азии.
Своеобразными центрами мирового валютного рынка являются Лондон, Нью-Йорк, Токио. Центры регионального уровня - Франкфурт-на-Майне, Цюрих, Париж, Брюссель, Сингапур, Гонконг.
Мировой валютный рынок имеет децентрализованный характер; на нем функционируют биржи, банки, ТНК, брокерские фирмы, инвестиционные фонды.
Основная часть (80-90%) операций с валютой совершается между крупными банками по унифицированным правилам путем сделок с немедленной поставкой валюты (т. е. на второй рабочий день со дня заключения сделки) или срочных сделок (форвардных, опционов, фьючерсных, сделок своп).
163. Международный валютный рынок тесно связан с международным кредитным рынком, на котором происходит движение денежного (ссудного) капитала между странами на условиях возвратности, срочности, уплаты процента.
Важнейшей частью международного кредитного рынка является еврорынок. Основными участниками рынка еврокредитов выступают государственные органы, государственные предприятия, ТНК, банки, международные финансово-кредитные организации.
Кредиты могут предоставляться: по твердой процентной ставке, по плавающей ставке; бывают кредиты "стенд-бай" (комиссионные взимаются банком вне зависимости от того, пользуется ли клиент кредитом или нет); "синдицированные кредиты" (когда банки объединяются в синдикаты в целях диверсификации рисков и с учетом национальных законодательств, запрещающих банкам предоставлять одному заемщику кредит в размере, большем, чем определенный процент от собственного капитала банка).
В случаях банковского кредитования в качестве обеспечения возвратности кредита используются залог, поручительство, гарантия. Как правило, частными международными краткосрочными кредитами (до 1 года) финансируются внешнеторговые поставки сырьевых товаров или услуг.
Среднесрочное кредитование (1-5 лет) используется при экспорте машин и оборудования. Долгосрочный кредит (свыше 5-7 лет) предоставляется для финансирования крупномасштабных проектов на компенсационной основе, при сооружении объектов промышленности или инфраструктуры.
Другими основными видами активных банковских операций в современных условиях являются фондовые, лизинговые, факторинговые, форфейтинговые, трастовые операции.
164. Рост внешней задолженности многих стран в 70- 80-х гг. XX века обострил проблему валютных рисков, платежеспособности заемщиков. В связи с этим усилилась координация политики государств по отношению к странам-должникам, по надзору за деятельностью коммерческих банков.
Осуществлению ряда межгосударственных мероприятий способствует деятельность неправительственных институтов, межбанковских клубов.
Одним из них является так называемый "Парижский клуб" стран-кредиторов. Основное направление его работы - выработка и согласование условий, касающихся пересмотра ранее заключенных кредитных соглашений, перегруппировка долговых обязательств стран-членов МВФ.
Клуб не имеет устава или других формальных правил, регламентирующих его деятельность. Процедуры работы клуба основываются на 40-летней практике. Для участия в переговорах в клуб приглашают уполномоченных представителей стран-кредиторов, стран-заемщиков, стран-гарантов, МВФ, МБРР, ЮНКТАД.
Условием предоставления отсрочки платежей по кредитам является, как правило, выполнение предложенной МВФ программы стабилизации экономики.
Заметную работу по контролю за международной кредитной деятельностью, сбору информации о странах-заемщиках и решению долговых обязательств ведет "Лондонский клуб" кредиторов.
165. Важную роль в обеспечении правопорядка в мировой финансовой системе занимают международные организации - региональные и универсальные.
Так, в 1950-1958 гг. страны ОЭСР на базе Европейского платежного союза (ЕПС) фактически перевели взаимные платежи на многостороннюю основу.
В 1958 году на основании Римского договора о создании ЕЭС возник Европейский инвестиционный банк (ЕИБ) со штаб-квартирой в Люксембурге.
166. В апреле 1964 года страны СЭВ отказались от использования двустороннего и многостороннего клиринга в своих расчетных и кредитных отношениях и перешли на многосторонние расчеты в переводных рублях, создав для этого Международный банк экономического сотрудничества (МБЭС). Среднесрочным и долгосрочным кредитованием капиталовложений в странах СЭВ занимался Международный инвестиционный банк (МИБ).
По Бреттонвудскому соглашению 1944 года (вступило в силу в декабре 1945 года) был создан МВФ, представляющий собой на сегодня универсальную организацию, ядро международной финансовой системы.
В 1962 году десять крупных развитых стран подписали с МВФ Генеральное соглашение о займах, в соответствии с которым обязались в случае необходимости предоставлять Фонду кредиты; в свою очередь, эти страны и сами вправе получать через механизм МВФ дополнительные кредиты.
Одновременно с МВФ по соглашению 1944 года был учрежден и Международный банк реконструкции и развития (МБРР). Позднее МВФ и МБРР получили статус специализированных учреждений ООН. МВФ находится в тесном взаимодействии с ВТО.
На основании многосторонних соглашений при МБРР созданы Международная ассоциация развития (MAP), Международная финансовая корпорация (МФК), Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций.
В 1974 году ГА ООН учредила Специальный фонд ООН в качестве части Специальной программы ООН по оказанию чрезвычайной помощи PC. Существует также Фонд капитального развития ООН, который из средств от добровольных взносов государств-членов ООН предоставляет займы по льготным процентным ставкам преимущественно наименее развитым из PC.
В международной финансовой системе функционируют региональные кредитные организации и фонды: Северный инвестиционный банк, Азиатский банк развития, Исламский банк развития, Финансовая корпорация АСЕАН, Африканский банк развития, Африканский фонд развития, Межамериканский банк развития, Карибский банк развития, Центральноамериканский банк экономической интеграции, Андская корпорация развития, Андский резервный фонд, Арабский валютный фонд и другие.
С апреля 1991 года началась деятельность Европейского банка реконструкции и развития, созданного для содействия переходу к рыночной экономике стран Центральной и Восточной Европы. Учредителя ЕБРР являются ЕС и Европейский инвестиционный банк.
Уставной капитал ЕБРР составлял в 1996 году 20 млрд. долларов США. США имеют 10% акций ЕБРР, Великобритания, Италия, Франция, ФРГ, Япония - по 8,5%. От размера доли в уставном капитале зависит число голосов, которым страна располагает для принятия решений в ЕБРР. Важнейшие решения Банка принимаются при 85% голосов.
В соответствии со статьей XV ГАТТ во всех случаях, когда государства-члены ВТО решают вопросы валютных резервов, платежных балансов, иностранной валюты, они обязаны консультироваться с МВФ.
7.2. Система МВФ и Всемирного банка
167. Первые международные многосторонние валютные, финансовые, банковские организации появились в середине 20-х гг. XX в. Они образовывали единую систему международных валютно-финансовых отношений, основанную на свободном движении золота и обратимости валют. Во время 2-й мировой войны началась работа по организации послевоенной валютно-финансовой системы.
В июне 1943 года прошла Вашингтонская конференция с участием 30 ведущих стран мира. Весной 1944 года состоялось многостороннее совещание в г. Атлантик-Сити, США, которое завершилось "Совместным заявлением экспертов Объединенных и Присоединившихся Наций об учреждении Международного валютного фонда".
На международной валютной конференции Объединенных Наций в Бреттон-Вудсе, США, проходившей 10-22 июля 1944 года, были подписаны:
- Соглашение о Международном валютном фонде (вступило в силу 27.12.45 г.);
- Соглашение о Международном банке реконструкции и развития (вступило в силу 27.12.45 г.).
В мае 1946 года в г. Саванне, США, состоялась учредительная сессия МВФ и МБРР. На ней были сформированы Советы Управляющих, Исполнительные Директораты Фонда и Банка. С 1.3.47 г. МВФ и МБРР официально приступили к осуществлению своей деятельности.
168. Поскольку статус МБРР, по Соглашению, не позволял Банку инвестировать собственные средства в экономику PC, напрямую участвовать в кредитовании частных предприятий, приобретать их акции, в марте 1951 года был выдвинут проект создания Международной финансовой корпорации с целью предоставления долгосрочных кредитов в частный сектор PC. Вопрос обсуждался на нескольких сессиях ЭКОСОС. В 1954 году ГА ООН на IX сессии приняла резолюцию с поручением Банку составить проект соглашения об учреждении МФК и представить его государствам-членам МБРР. Сессия МВФ и МБРР в Стамбуле в сентябре 1955 года приняла решение о создании МФК в качестве филиала МБРР. Соглашение о МФК, заключенное посредством процедуры принятия, вступило в силу 25.7.56 г.
В конце 50-х гг. в связи с проблемой роста задолженности, для смягчения условий предоставляемой им помощи, стимулирования инвестиционной и предпринимательской деятельности, по инициативе США, возникла Международная ассоциация развития (MAP). На сессии Совета Управляющих МБРР (1.10.59 г.) было принято решение об учреждении MAP в качестве филиала МБРР. В 1960 году Исполнительный Директорат Банка разослал текст Соглашения о MAP на утверждение государствам-членам. Соглашение вступило в силу 24.9.60 г.
В 1988 году в рамках МБРР было учреждено Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций - МАГИ (по другим переводам и применяемым аббревиатурам - МИГА, МАИГ), призванное поощрять иностранные инвестиции, предоставлять гарантии на инвестиции одного государства-члена в другом государстве-члене путем страхования и перестрахования некоммерческих рисков (экспроприация, война, революция, внутриполитические беспорядки).
Согласно Внутренним Правилам МБРР, МФК, MAP и МИГА являются филиалами Банка. Система этих организаций получила название Всемирного банка.
169. В Соглашения о МВФ и МБРР трижды вносились поправки. Первая серия поправок была утверждена на сессии Советов Управляющих Фонда и Банка в Рио-де-Жанейро 31.5.68 г. и вступила в силу 28.7.69 г.
Вторая серия поправок была утверждена 30.4.76 г. и вступила в силу 1.1.78 г. Она касалась изменений валютно-финансового механизма в связи с переходом на Ямайскую валютную систему (отказ от золотого паритета, введение СДР, принцип свободы выбора валютного курса и др.).
Третья серия поправок была утверждена 28.6.90 г. и вступила в силу 11.11.92 г. Она внесла в Соглашения МВФ и МБРР положения, в соответствии с которыми Исполнительные Директораты получили возможность приостанавливать (при поддержке 70% голосов и более) права государства-члена участвовать в голосовании и связанные с этим права.
В случае возникновения споров по вопросам толкования Соглашений право вынесения окончательного решения принадлежит Совету Управляющих. Согласно Внутренним Правилам Фонда и Банка, предварительно спор выносится для обсуждения на заседании Исполнительного Директората. Апелляция подается в Совет Управляющих, решение которого является окончательным.
Членом МБРР, в соответствии с Соглашением (ст. II), может быть только государство, являющееся участником МВФ. Членами МФК и MAP могут быть только члены МБРР.
170. В сентябре 1990 года впервые на сессии Совета Управляющих МВФ в качестве "специально приглашенной делегации" присутствовала делегация правительства СССР.
В 1991 году СССР был предоставлен статус ассоциированного члена МВФ с возможностью получать техническую помощь, но без права получения кредитов.
Во внутригосударственном порядке взаимоотношения между Россией и МВФ, Всемирным банком были оформлены постановлением Верховного Совета Российской Федерации от 22.5.92 г. "О вступлении Российской Федерации в Международный валютный фонд, Международный банк реконструкции и развития и Международную Ассоциацию развития", а также Указом Президента РФ от 16.5.96 г. "О мерах по обеспечению перехода к конвертируемости рубля".
Россия заняла 9-е место среди государств-членов МВФ по размеру выделенной ей квоты в капитале МВФ (свыше 4,3 млрд. СДР, что равно 3% общей суммы квот), получила возможность назначать своих Директоров в Исполнительные Директораты Фонда и Банка, имеет право на получение кредитов.
171. Многие вопросы организации и управления в МВФ зависят от величины квоты государства-члена в уставном (подписном) капитале Фонда.
Квоты образуют объединенные денежные запасы. На их основе определяется сумма, которую государство может занять у организации или получить при распределении СДР. Ответственность государств перед Фондом ограничивается размером квоты. Размер квоты каждого государства рассчитывается по стандартной формуле с учетом величины его валового национального продукта, среднего уровня золото-валютных ресурсов, международных поступлений и платежей, степени колебаний в объемах экспорта, среднегодового объема импорта - в сопоставлении с размером квот других государств. До 25% своей квоты государство должно оплатить в СДР или СКВ, а остальную часть может внести в установленные сроки в национальной валюте. Весь подписной капитал находится в собственности Фонда. Квоты государства в МВФ и МБРР должны быть одинаковы.
Когда государство - член МВФ, имеющее отрицательный платежный баланс, израсходует свой валютный резерв, оно может воспользоваться своим "правом специального заимствования" и обратиться к МВФ с просьбой о займе. В этом случае МВФ обращается к другому государству-члену, имеющему большой валютный запас, о выделении необходимых средств. Страна-кредитор получает дополнительные специальные права заимствования. Итог действий системы заимствований выражается в поддержании относительного равновесия балансов, курсовых соотношений.
172. Компетенция МВФ обладает по отношению к государствам-членам определенными наднациональными чертами. Как известно, вопрос о наднациональности - это вопрос о соотношении суверенитета государства и компетенции наднационального органа.
В настоящее время наднационального регулирования объективно требуют те отношения и проблемы, которые затрагивают интересы всего человечества.
Элементы наднациональности были заложены в статье IV Соглашения о МВФ. На её основании Фонд определял политику государств-членов в области паритета национальных валют, без согласия государств менял курсы валют. Государства были лишены права самостоятельно вводить валютные ограничения на покупку волют, изменять их паритет, проводить девальвацию и ревальвацию без согласия Фонда, должны были по требованию Фонда предоставить отчеты о своем финансово-экономическом положении.
После внесения в статью IV в 70-х гг. некоторых изменений элементы наднациональности в МВФ приобрели более мягкую форму. Естественно, с отменой золотого паритета повысилась роль государств в определении валютных курсов, но все основные н правовые вопросы функционирования системы СДР по-прежнему находятся в компетенции МВФ.
Существует более 40 вопросов, решения по которым обязательны для исполнения государств-членов. Причем для принятия решений в Фонде достаточно большинства в 70-85% голосов, зачастую решения принимаются органами ограниченного членского состава. Фонд осуществляет строгий надзор за валютной политикой государств-членов на многостороннем и одностороннем уровне. Государства не вправе манипулировать валютными курсами в ущерб международной валютной системе, использовать изменения валютного курса в целях неоправданного обогащения, вводить без согласия Фонда ограничения по текущим международным операциям (ст. VIII), прибегать к множественности валютных курсов. Государства обязаны предоставлять Фонду статистические данные о состоянии экономики, допускать представителей Фонда для изучения на месте экономического положения (ст. XII).
173. Высшим органом МВФ является Совет Управляющих (далее - Совет), состоящий из представителей всех государств-членов. Каждое государство имеет право направить в Совет двух лиц - Управляющего и его заместителя (обычно это министр финансов либо руководитель центрального банка) сроком на 5 лет.
Заседания Совета проходят раз в год, как правило в сентябре-октябре, совместно с Советом Управляющих МБРР. Чрезвычайная сессия может быть созвана по требованию Исполнительного Директората, если за это выступают 5 Директоров или другое количество Директоров, которое располагает 1/4 всех голосов государств-членов.
Управляющие избирают Председателя Совета и его заместителя на следующую сессию, а также выбирают состав Организационного комитета сроком на 1 год.
В компетенцию Совета входит: принятие новых членов, приостановление членства, исключение, заключение соглашений с международными организациями, утверждение соглашений с государствами о кредитовании, увеличение или уменьшение основного капитала, одобрение всеобщего пересмотра квот, распоряжение прибылью, утверждение бюджета Фонда, разрешение споров по толкованию Соглашения о МВФ, одобрение всеобщего изменения паритета валют, пересмотр норм по покупке иностранной валюты и др.
Исполнительным органом МВФ является Исполнительный Директорат (далее - ИД), состоящий из 40 Исполнительных Директоров - постоянных и временных. Постоянные Директора назначаются на 2 года государствами, имеющими наибольшие квоты. Временные Директора избираются на 2 года государствами на основе географического представительства (в том числе 3 представителя от европейских государств, 3 - от латиноамериканских государств). При этом по одному представителю обязательно избираются от Китая и России. Заседания ИД происходят по мере необходимости - как правило, несколько раз в неделю. ИД следит за механизмом формирования валютных курсов, принимает решения о предоставлении финансовой помощи государствам-членам.
Большую роль в системе МВФ-МБРР играет Временный комитет Совета Управляющих Фонда, имеющий статус консультативно-совещательного органа. В его рамках были согласованы многие крупные вопросы, касающиеся деятельности Фонда.
Директор-распорядитель МВФ назначается ИД Фонда из числа лиц, не связанных с руководящими органами МВФ. Директор-распорядитель является председателем ИД без права голоса (кроме случаев равного распределения голосов), а также возглавляет Секретариат МВФ. Директор-распорядитель обеспечивает связь между ИД, аппаратами Фонда и Банка, правительствами государств-членов, между МВФ и Секретариатом ООН, другими международными организациями.
Штаб-квартира МВФ находится в Вашингтоне. Кроме того, в Париже и Женеве имеются постоянные представительства МВФ. В 1991 году учреждено представительство МВФ и МБРР в Москве.
Секретариат МВФ состоит из 7 региональных департаментов, нескольких функциональных департаментов (расчетный, юридический, исследовательский, денежных и валютных вопросов, налоговых проблем, центральных банков). Региональные департаменты разрабатывают рекомендации по вопросам экономического развития соответствующих стран и политику Фонда по отношению к ним. Функциональные департаменты разрабатывают политику Фонда в конкретных областях валютно-финансовых отношений. Сотрудники аппарата МВФ не являются представителями государств, это служащие международной организации, ответственные только перед организацией (в отличие от Управляющих и Директоров).
174. Структура и порядок формирования руководящих органов МБРР - такие же, как и в МВФ. В компетенцию ИД Банка входит принятие решений о предоставлении кредитов в каждом конкретном случае.
Возглавляет МБРР Президент Банка, назначаемый ИД Банка из числа лиц, не связанных с руководящими органами МБРР. Президент является Председателем ИД Банка и возглавляет Секретариат МБРР. Члены Совета Управляющих Банка по должности исполняют обязанности членов Советов Управляющих МФК и MAP.
Исполнительные Директора Банка одновременно являются Исполнительными Директорами МФК и MAP. МФК и MAP не имеют своего штата сотрудников, управление их деятельностью осуществляется аппаратом МБРР.
Правда, МФК имеет своего Президента и Вице-президента, а также собственный орган - Комитет советников, состоящий из представителей крупнейших банков, финансовых компаний и выносящий рекомендации частным инвесторам по вопросам рационального размещения капиталов.
Секретариат МБРР состоит из территориальных отделов, 8 проектных отделов, отделов экономического развития, экономического программирования, технических операций, финансов, статистики. ИД имеет право учреждать другие отделы и подразделения.
В качестве совместного комитета МВФ и МБРР в 1974 году был создан Объединенный комитет Советов Управляющих МВФ и МБРР по переводу реальных ресурсов развивающимся странам (Комитет развития).
В структуре МБРР действуют также: Консультативный Совет Банка из 7 представителей банковских, промышленных и торговых кругов; Экономический комитет и Комитет по займам - из руководителей экономических отделов; постоянные и временные комиссии, комплектуемые из числа Исполнительных Директоров.
175. Групповые интересы государств-членов МВФ и МБРР согласовываются в рамках разного рода комитетов и групп (по аналогии с "Группой 77" в ЮНКТАД и ООН).
До 1975 года существовала "Группа 5" из постоянных членов Исполнительных Директоратов Фонда и Банка. В 1975 году, когда по приглашению Президента Франции в Рамбуйе, под Парижем, собрались главы 7 ведущих государств, фактически сложилась "Группа 7" (G 7) - неформальная структура, согласовывающая позиции для принятия важнейших решений, в том числе в сфере МЭО. В 1998 году в "клуб" этих стран была допущена Россия (G 8), хотя её участие в нем можно признать неполным, особенно после валютно-финансового кризиса в России в августе 1998 года.
Органы МВФ и МБРР готовят специальные доклады для заседаний "Группы 7". Решения Группы передаются для доработки и оформления в органы Фонда и Банка. Так, на сессиях Фонда и Банка в 1987-1988 гг. были представлены и утверждены решения "Группы 7" о списании части долгов наименее развитых государств.
"Группа 10" состоит из государств-участников Генерального соглашения о займах 1962 года. Государства-участники Соглашения предоставляют Фонду займы для дополнительного кредитования государств-членов через механизм МВФ и могут закупать в Фонде валюту в больших суммах и на приемлемых условиях вне зависимости от их квоты. В рамках "Группы 10" встречаются не главы государств, а министры финансов и управляющие центральными банками.
В качестве своеобразного противовеса "Группе 10" развивающимися странами сформирован "Комитет 24" ("Группа 24"), который координирует позиции PC в Советах Управляющих, Исполнительных Директоратах и других органах МВФ и МБРР.
Система МВФ-Всемирный банк становится фактически главным мировым финансово-экономическим центром, в котором решаются вопросы, касающиеся не только государств-членов, отдельных групп государств, но и мирового сообщества в целом, не только финансирования национальных программ стабилизации, но и обеспечения функционирования глобальной сферы обращения. Система МВФ - это фактически один из краеугольных камней системы международной экономической безопасности сообщества государств.
176. Расширение компетенции системы МВФ - Всемирный банк происходит, как и в случаях со многими универсальными международными организациями, путем расширения предметной и юрисдикционной компетенции через использование "подразумеваемой компетенции", норм "мягкого права", внеуставное регулирование, увеличение количества вопросов, по которым принимаются обязательные для исполнения решения, перераспределение компетенции между высшими и исполнительными органами в пользу последних.
Основными документами, регламентирующими договорную компетенцию МВФ и МБРР, являются Внутренние Правила Фонда и Банка, решения, постановления Советов Управляющих и Исполнительных Директоратов.
Самый обстоятельный из них - "Общие условия заключения кредитных соглашений и соглашений о гарантиях" - был принят Советом Управляющих МБРР в 1969 году (с дополнениями 1974 года). В 1979 году в МВФ были приняты "Принципы выдвижения Фондом хозяйственно-политических условий при предоставлении своих кредитов".
По кредитным соглашениям МВФ (как правило, это 3-5-летние соглашения стенд-бай) автоматически предоставляются кредиты только в пределах резервной доли государства-члена, т.е. в пределах разницы между размером квоты и суммой национальной валюты, имеющейся в распоряжении Фонда. Дальнейшее кредитование осуществляется четырмя долями ("траншами") по 25% квоты государства. Использование первого транша происходит полуавтоматически, а последующих - только по специальному решению ИД на определенных условиях. Фонд, как правило, предоставляет краткосрочные (до 12 месяцев) и среднесрочные (1-3 года).
Разновидностью кредитных соглашений, которые заключает МБРР, являются проектные/программные соглашения, когда имеет место кредитование под согласованный проект. При этом размер кредита не зависит от квоты государства-члена в капитале МБРР. Банк предоставляет краткосрочные (менее 10 лет), среднесрочные (10-20 лет) и долгосрочные (более 20 лет) кредиты под средний процент более 11% годовых.
Разумеется, МВФ и МБРР заключают не только соглашения о предоставлении, но и о заимствовании финансовых средств.
Кроме того, МБРР имеет соглашения с ФАО, ЮНЕСКО, ВОЗ, ЮНИДО, ЮНКТАД, МОТ, ИФАД - Международным фондом сельскохозяйственного развития.
177. МФК и MAP, в отличие от Фонда и Банка, имеют право заключать международные соглашения не только с правительствами государств-членов, но и с государственными и частными предприятиями государств-членов. Средний срок кредитов МФК - 15 лет, MAP - 35-50 лет.
178. Чаще всего при принятии решений в МВФ и МБРР используется принцип квалифицированного большинства голосов. Простым большинством принимаются постановления оперативного характера, касающиеся обычных регулярных операций Фонда и Банка.
Квалифицированным большинством (70-85% голосов) в обязательном порядке, как это предусмотрено Соглашениями о МВФ и МБРР, принимаются постановления по вопросам формирования Советов Управляющих, изменения числа Исполнительных Директоров, толкования статей Соглашения, изменения квот, утверждения валютных соглашений с государствами-членами, продления сроков кредитования, использования золотых авуаров, установления принципов и методов определения стоимости СДР, установления размеров штрафных санкций и др.
В органах ограниченного членского состава - Исполнительном Директорате, Временном комитете - при принятии решений, как правило, используется метод консенсуса, под которым понимается отсутствие возражений. Полное единогласие государств-членов МВФ требуется для изменения положений Соглашения о МВФ, устанавливающих право выхода из организации, предусматривающих обязательное согласие государства-члена на изменение его квоты и порядок изменения валютного режима государства-члена.
179. Согласно Конституции РФ, в ведении Российской Федерации находятся, в частности (ст. 71, 75, 106, 114), вопросы: финансового, валютного, кредитного регулирования, денежной эмиссии, федерального бюджета, федеральных налогов и сборов, единой финансовой, кредитной и денежной политики.
До середины 80-х гг. XX века существовала государственная монополия на банковские денежные операции, государственная валютная монополия, когда при минимальном числе участников внешнеэкономических связей валютные доходы концентрировались в руках государства, выручка от экспорта в иностранной валюте сосредоточивалась на счетах Внешторгбанка СССР, валютные ресурсы распределялись по отраслям и регионам в плановом порядке.
Принципы платежно-расчетных отношений предусматривались в торговых договорах, соглашениях о платежах, соглашениях о товарообороте и платежах, которые заключались Советским Союзом. Применялись формы расчетов в свободно конвертируемой валюте либо двусторонний клиринг (например, в 1980 году с Индией, Египтом, Пакистаном, Китаем).
На основании межправительственных соглашений уполномоченные банки подписывали специальные межбанковские соглашения, в которых определялись специфические вопросы осуществления расчетов.
С 1986 года началось постепенное формирование валютного рынка. Закон СССР "О валютном регулировании" 1991 года положил начало специальному законодательному регулированию валютных отношений в стране.
В настоящее время основными нормативными актами РФ по вопросам финансово-валютного регулирования являются: Закон РСФСР "Об основах бюджетного устройства и бюджетного процесса в РСФСР" 1991 года; Закон РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" от 9.10.92 г.; Закон РФ "О государственном внутреннем долге Российской Федерации" от 13.11.92 г.; Закон РФ "О страховании" от 27.11.92 г.; Закон РФ "Об основах налоговой системы" 1992 года; Закон РФ "О товарных биржах и биржевой торговле" 1992 года; Федеральный Закон "О государственных внешних заимствованиях Российской Федерации и государственных кредитах, предоставляемых Российской Федерацией иностранным государствам, их юридическим лицам и международным организациям" 1994 г.; Федеральный Закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" 1995 года; Указ Президента РФ "О государственном регулировании внешнеторговых бартерных сделок" от 18.8.96 г.; Постановление Правительства РФ от 6.3.93 г. № 205 "Об усилении валютного и экспортного контроля и о развитии валютного рынка" и другие.
Законодательство РФ разграничивает понятие валютных операций на два вида:
- текущие валютные операции (расчеты по экспортно-импортным операциям и т.п.);
- валютные операции, связанные с движением капитала (прямые инвестиции, портфельные инвестиции и т.п.).
Покупка и продажа иностранной валюты в РФ производится только через уполномоченные кредитные учреждения, т.е. банки, биржи, получившие лицензии Центрального банка РФ на проведение валютных операций. В целях реализации валютной политики в России активно применяются различные инструменты регулирования валютных операций, в том числе валютные ограничения.
Так, например, часть экспортной выручки подлежит обязательной продаже государству на внутреннем рынке в валютный резерв, Ограничивается вывоз наличной национальной валюты за границу физическими лицами.
Российское законодательство различает понятия "резидент" и "нерезидент" в том что касается субъектов валютного рынка. Резиденты - это физические лица, имеющие постоянное место жительства в России, в том числе временно находящиеся за границей; предприятия и организации с местонахождением в России; дипломатические представительства РФ за рубежом; находящиеся за границей филиалы и представительства резидентов.
Нерезидентами являются: физические лица, имеющие постоянное место жительства за пределами России, в том числе временно находящиеся в РФ; предприятия и организации с местонахождением за пределами РФ; находящиеся в России иностранные дипломатические представительства; находящиеся в России филиалы и представительства нерезидентов.
Резиденты и нерезиденты наделяются различными правами и обязанностями. Так, резиденты могут открывать счета за рубежом, а российские юридические лица участвовать в капитале иностранных банков в порядке и на условиях, определяемых Центральным Банком РФ.
На нерезидентов эта компетенция ЦБ РФ не распространяется. В то же время нерезидентам (иностранным предприятиям и гражданам) разрешено открывать счета в рублях в банках России, что является формой допущения нерезидентов на внутренний валютный рынок страны.
180. Финансовое положение России на международном рынке определяется состоянием ее платежного баланса, т.е. соответствием внешних доходов и расходов. Платежный баланс включает баланс по текущим операциям (условно - внешнеторговый баланс) и баланс движения капитала.
Если внешнеторговый баланс России в 90-х годах сводился с положительным сальдо вследствие превышения объемов экспорта над импортом, то баланс движения капиталов был крайне неблагоприятным. В результате сводный платежный баланс неизменно сводится с отрицательным сальдо. Это означает, что имеет место кредитование Россией внешнего мира.
Отрицательное сальдо платежного баланса и, соответственно, дефицит бюджета покрывается за счет кредитов МВФ, а также путем переноса задолженности самой России на будущий период.
Формально Россию можно считать страной-кредитором, так как причитающиеся ей суммы от государств-должников превышают объем долга самой России. В то же время, если учесть, что возврат значительной части задолженности других стран перед Россией достаточно проблематичен, фактически Россия является нетто-должником.
Источником погашения государственных займов и выплаты процентов по ним выступают средства бюджета. Ежегодно в законах о федеральном бюджете устанавливаются предельные размеры государственных внешних заимствований РФ и предоставляемых кредитов. Заимствование и кредиты осуществляются на основе международных договоров Правительством РФ или по уполномочию Правительства РФ.
181. В начале 90-х годов XX века страной был взят курс на вхождение в мировую валютно-финансовую систему. В октябре 1991 года МВФ предоставил СССР статус "ассоциированного члена" МВФ с возможностью получать от МВФ техническую помощь, в том числе в форме программы экономических реформ, но без права получения кредитов.
В последующем статус членства России в МВФ расширялся: в 1992 году России было предоставлено право на получение кредитов, назначение своих Директоров в Исполнительные Директораты МВФ и МБРР; по размеру выделенной квоты в уставном капитале (4313 млн. СДР, или 3% от общей суммы квот) Россия заняла 9 место среди государств-членов.
В мае 1995 года было принято Постановление Верховного Совета Российской Федерации "О вступлении Российской Федерации в Международный Валютный Фонд, Международный Банк реконструкции и развития и Международную Ассоциацию развития".
Вместе с тем, Россия пока не приняла на себя обязательств по ряду принципиальных статей Устава МВФ, касающихся, в частности, участия в системе СДР, недопущения валютных ограничений по текущим (внешнеторговым) операциям, компетенции органов МВФ и МБРР в отношении государств-членов.
Вхождение в систему МВФ и МБРР дает возможность России, в том числе через Парижский и Лондонский клубы государств-кредиторов, провести переоформление, реструктуризацию внешней задолженности с учетом долгов других стран перед Россией.
В качестве условий предоставления России кредитов МВФ выдвинул требования по реформированию экономики, сдерживанию бюджетного дефицита, пополнению доходов бюджета за счет сбора налогов, реформированию банковской системы и другие.
Являясь с 1992 года членом МБРР, Россия получает кредиты Банка для создания объектов инфраструктуры рыночной экономики. В свою очередь МБРР приобретает акции российских предприятий. Развивается сотрудничество России с Европейским банком реконструкции и развития - ЕБРР. Ресурсы ЕБРР направляются на поддержание нефтегазовой промышленности, мелкого и среднего бизнеса, в региональные программы. В ряде случаев Банк участвует в капитале российских банков.
182. В системе финансовых отношений с бывшими республиками СССР в связи с распадом рублевой зоны Россией и другими странами СНГ взят курс на создание Платежного союза стран СНГ.
В двусторонних торговых и платежных соглашениях, заключенных Россией с иностранными государствами, содержатся принципы платежно-расчетных отношений по внешнеэкономическим операциям и положения о кредитовании. Предусматривается, в частности, осуществление расчетов между российскими и иностранными участниками ВЭД в свободно конвертируемой валюте. Формы расчетов (аккредитив, инкассо и др.) подлежат согласованию во внешнеторговых контрактах.
Российские банки проводят операции на международных валютных и кредитных рынках в целях обеспечения потребностей участников внешнеэкономического оборота, по их поручению выполняют платежи за границу, оказывают услуги по кредитованию. Для создания в России банков с иностранным участием требуется лицензия Центрального банка России. Доля участия иностранного капитала в банковской системе страны не может превышать, согласно установленному лимиту, 12%.

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ
1. Что является предметом правоотношений в международном финансовом праве?
2. Какие правоотношения в мировой финансовой системе регулируются частным правом, а какие - публичным правом?
3. Когда возникла первая многосторонняя мировая валютно-финансовая система, направленная на регулирование платежных балансов?
4. Какие международные организации функционируют в мировой финансовой системе?
5. Что является источником правового регулирования Европейской валютной системы?

<< Пред. стр. 6 (из 8) След. >>

Список литературы по разделу