Правовое государство. Понятие и основные черты. Правовой статус товарной и фондовой биржи

Министерство образования Российской Федерации

Самарская государственная экономическая академия

Кафедра теории и истории государства и права

Контрольная работа

по курсу ВлПравоВ»

студентки ХХХХХХХ

4 курса, специальности ФиКр,

факультета ВВДО

Преподаватель:

Доцент, к.ю.н. ХХХХХХ

Оценка _____________

Самара 200?

Содержание.

1. Правовое государство.

Понятие и основные черты.

1.1. История развития теории правового государства

Правовое государство как определенная теоретическая концепция и соВнответствующая практика имеет долгую и поучительную историю. Сам термин Влправовое государствоВ» (Rechtsetaat) прочно утвердился в немецкой литераВнтуре в первой трети ХIХ века в трудах К.Т.Вельнера, Р. фон Моля и др., а в дальнейшем получил широкое распространение, в том числе и в России, где среди видных сторонников теории правового государства были Б.Н. Чичерин, Б.Ф.Кистяковский, П.И.Новгородцев и др.

Необходимо заметить, что различные теоретические концепции выраВнжавшие идею и понятие правовой государственности, сформировались очень и очень давно.

Целый ряд положений, значимых для последующих представлений о правовом государстве, был разработан уже античными авторами. В их числе положения о власти закона как сочетании силы и права (Аристотель и другие); о различении правильных и неправильных форм правления, о смешанном правВнлении и о роли права в типологии государственных форм (Сократ, Платон, Аристотель, Полибий, Цицерон); о соотношении естественного и волеустаВнновленного права (Демокрит, софисты и др.); о праве как мериле справедлиВнвости и регулирующей нормы политического общения (Аристотель).

В эпоху перехода от феодализма к капитализму решающее значение приВнобретают проблемы политической и ее формально равной для всех праВнвовой организации в виде упорядоченной системы разделенных госуВндарственных властей, соответствующей новому отношению социально-класВнсовых и политических сил. Юридическое мировоззрение нового восходящего класса требовало утверждения новых представлений о свободе человека посВнредством режима господства права и в частных, их публично-политических отношениях.

В этот период идеи правовой государственности с позиции историзма изложили прогрессивные мыслители того времени Н.Макиавелли и Ж.Боден. В своей теории Макиавелли на основе многовекового опыта существования гоВнсударств прошлого и настоящего предпринял попытку объяснить принцип поВнлиВнтики, осмыслить движущие развития политической жизни с тем, чтобы изоВнбразить контуры идеального государства, наилучшим образом отвечающего потребностям его времени. Цель государства он видел в возможности своВнбодного пользования имуществом и обеспечения безопасности для каждого. При рассмотрении вопроса о государственных формах предпочтение отдаВнвалось республике, так как именно республика в большей мере отвечает треВнбованиям равенства и свободы.

В период ранних буржуазных революций одним из первых, кто дал теореВнтическое обоснование демократического государства, был Спиноза. Будучи связано законами, государство обеспечивает действительные права и свободы человека. Он утверждал, что государство могущественное только тогВнда, когда оно гарантирует каждому гражданину не только сохранение жизни, но и удовлетворение его интересов, и предостерегает правителей от посягательств на собственность, безопасность, честь, свободу и иные блага подданных.

В трактовке Д.Локка, который, по словам К.Маркса, был Влклассическим выразителем правовых представлений буржуазного общества в противоположВнность феодальномуВ», идея господства права воплощается в государстве, где верВнховенствует закон, соответствующий естественному праву и признающий неотчуждаемые естественные права и свободы индивида, и осуществлено разВнделение властей. Такое государство с господством права он противопоставляет деспотизму. ВлСвобода людей, находящихся под властью правительства, - отмеВнчал он, - заключается в том, чтобы иметь постоянное правило для жизни, обВнщее для каждого в этом обществе и установленное законодательной властью, созВнданной в нем; это тАУ свобода следовать моему собственному желанию во всех случаях, когда этого не защищает закон, и не быть зависимым от постоянной, неопределенной, неизвестной, самовластной воли другого человекаВ». ОбосВннованВнный здесь Локком правовой принцип индивидуальной свободы лишь словесно несколько расходится с последующей, ставшей актуальной и для нас, формулой: Влразрешено все, что не запрещено закономВ».

Новые представления о разделении властей получили систематическую разработку в творчестве Монтескье. Различая в каждом государстве три рода власти тАУ законодательную, исполнительную, судебную, он отмечает, что для предотвращения злоупотреблений властью необходим такой порядок вещей, при котором различные власти могли бы взаимно сдерживать друг друга. РазВнделение и взаимное сдерживание властей являются, согласно Монтескье, главВнным условием для обеспечения политической свободы в ее отношениях к госуВндарственному устройству. Необходимость разделения власти на законодаВнтельную, исполнительную и судебную, как основной принцип правового госуВндарства, Монтескье обосновывает следующим образом: ВлЕсли власть законодаВнтельная и исполнительная будут соединены в одном лице или учреждении, то своВнбоды не будет, так как можно опасаться, что этот монарх или сенат станет создавать тиранические законы для того, чтобы также тиранически применять их. Не будет свободы и в том случае, если судебная власть не отделена от власВнти законодательной и исполнительной. Если она соединена с законодательной властью, то жизнь и свобода гражданина окажутся во власти произвола, ибо судья будет законодателем. Если судебная власть соединена с исполнительной, то судья получает возможность стать угнетателем.В» (Монтескье Ш. Избранные произведения, с.290)

С философским обоснованием теории правового государства выступил И.Кант. Центральное место в ней занимает человек, личность. Важнейшим принВнВнципом публичного права философ считал прерогативу народа требовать своего участия в установлении правопорядка путем принятия конституции, выВнражающей его волю. Верховенство народа обуславливает свободу, равенство и независимость всех граждан в государстве, которое выступает как ВлобъедиВннеВнние множества людей, подчиненных правовым законамВ». Там, где государство действует на основе конституционного права, отвечает общей воле народа, там государство правовое, там не может быть ограничения прав граждан в области личной свободы, совести, мысли, хозяйственной деятельности. Правовую оргаВнниВнзацию Кант, так же как и Ш. Монтескье, связывает с разделением властей на законодательную, принадлежащую парламенту, исполнительную тАУ правиВнтельстВнву, и судебную, осуществляемую судом присяжных, избранных народом. Философская концепция Канта оказала значительное влияние на дальнейшее разВнвитие политико-правовой мысли и практику государственно-правового строВнительства цивилизованного общества.

Идеи правового государства были отражены и в трудах русских мыслиВнтелей, таких как Писарев, Герцен, Чернышевский, Радищев, Муравьев и др., где они подвергали критике беззаконие феодализма. Правоведы и философы предВноктябрьского периода: Котляровский, Новгородцев, Чичерин, Бердяев и др. в своВних произведениях теоретически завершили русскую концепцию правового государства.

Рассмотрим основные идеи и принципы правового государства с точки зрения Г.Ф. Шершевича. Он отмечает следующие пути формирования и основВнные параметры правового государства:

1) Для устранения произвола необходимо установление норм объективного праВнва, которые определяют пределы свободы каждого и ограничивают одни интересы и другие, в том числе и государственной организации, - отсюда идея господства права в управлении.

2) Если личная инициатива требует простора, то государству достаточно ограничиться охраной субъективных прав.

3) Чтобы новый порядок не нарушался самими органами власти, необходимо строВнго определить полномочия последних, отделив от исполнительной власВнти законодательную, утвердить самостоятельность судебной власти, и доВнпусВнтив к соучастию в законодательстве выборные общественные элементы.

Реальные гарантии правовой государственности Шершевич видит в том, что в различное время выдвигались различные гарантии правового порядка проВнтив произвола "..а) неотъемлемое ограничение власти; б) принцип разделеВнния властей; в) правовое самоограничение власти; г) подчиненность государстВнва стоящему над ним праву. В действительности такой гарантией является тольВнко сдерживающая сила общественного мнения."

В послеоктябрьский период в России идеи правового государства были наВнлажены требованиями революционного правосознания, а затем полностью исВнключены из реальной жизни. Советская государственно-правовая наука в пеВнриВнод тоталитаризма не воспринимала идею правового государства, считая ее буржуазной, диаметрально противоположной классовой концепции госуВндарстВнва.

1.2. Основы и основные признаки правового государства.

Рассмотрим теперь основные признаки правового государства:

1. Верховенство закона во всех сферах общественной жизни.

Высшей формой выражения и защиты прав и свобод людей в системе правовых ценностей является закон. Если вдуматься в словосочетание "правоВнвое государство", то можно понять, что на первом месте в таком государстве - право. Это и означает верховенство права в обществе, во всех его сферах.

Нерушимость его закрепляется в Конституции(основном законе) страны и распространяется на прочие законы и нормативные акты. На страже неукосВннительного соблюдения конституционных предписаний стоит КонституционВнный Суд и вся система судов правового государства, поэтому правовое госуВндарство это и конституционное государство.

Верховенство права (закона) в обществе как главный принцип правового государства предопределяет и прочие его принципы, в частности подчинение заВнкоВнну и самого государства, и его органов, и должностных лиц.

2. Реальность прав личности, обеспечение ее свободного развития. В соВнциально-политической жизни свобода человека выступает как его право. В праВнвах человека выражаются возможности его действий в различных сферах жизВннеВндеятельности: экономической, политической, социально-культурной, личной. Чем шире эти права, чем больше они гарантированы, тем свободнее личность. Если же естественные права человека ущемлены, то он чувствует себя неувеВнренно, униженно, теряет способность к творчеству, ограничивая таким образом собственное развитие и развитие общества. Например, в США была распростВнраВннена практика подслушивания правительственными агентами телефонных разговоров, вследствие чего нарушались права гражданина. Многие американВнцы, зная о подслушивании, стали замкнутыми, раздражительными, постоянно испытывали страх. "А жить с глазами, полными страха, - справедливо заметил бывший министр юстиции в администрации президента Джонсона, - значит жить в несчастливой стране." Правовое государство провозглашает и конституционно закрепляет свободу людей и их равенство в правах как прирожденные качества каждого человека.

3. Взаимная ответственность государства и личности.

Самоограничение государства правом, закрепляющим свободу личносВнти, не является односторонней привилегией личности. Последняя, в свою очеВнредь тоже соглашается на определенные ограничения и обязуется подчиняться общим установлениям государства. Правовой характер взаимной ответственВнности государства и личности - это важная составная часть объективно складыВнвающегося в обществе права, а не продукт волеизъявления государства. СледоВнвательно, в правовом государстве устанавливается принцип взаимной ответсВнтвенности государства и личности.

4. Принцип разделения властей.

Основным принципом организации и деятельности правового государстВнва является разделение властей. Это принцип разделения власти между законоВндательными, исполнительными и судебными органами государства. Данный принцип означает, что ни одному из государственных органов не принадлежит вся государственная власть в полном объеме. Каждый из них осуществляет только свою, присущую ему функцию и не имеет права подменять деятельность другого органа. Такое разграничение направлено на то, чтобы удержать власть от возможных злоупотреблений и не допустить возникновения тоталитарного управления государства, не связанного правом - вместе с тем, если одна из трех ветвей (отраслей государственной власти) не выйдет на первое место, то госуВндарственный механизм будет поражен постоянной борьбой между ними за факВнтическое верховенство и превратится в силу не движения и развития, а тормоВнжения. Поэтому верховное положение занимает законодательная власть, поскоВнльку именно она облекает в закон основные направления внутренней и внешней политики, обеспечивает верховенство закона в обществе. Исполнительная власть в лице своих органов занимается непосредственной реализацией правоВнвых норм, принятых законодателем. Судебная же власть призвана охранять праВнво, правовые устои государственной и общественной жизни от любых наВнрушений, кто бы их не совершал. Правосудие в правовом государстве осуВнществляется только судебными органами.

Таковы основные характеристики правового государства. В них конВнцентВнриВнруются общечеловеческие ценности, сформированные в процессе длиВнтельного развития государственно-организованного общества, естественный прогресс человеческой жизни вносит и будет вносить новые элементы в теорию и практику строительства правового государства.

1.3. Практика становления правового государства в России.

Реальные демократические преобразования в праве начались со второй половины 80-х годов в годы перестройки, особенно после поражения авгусВнтовского (1991г.) путча. Получил общее признание принцип "правового госуВндарства", были отменены репрессивные, иные реакционные институты и полоВнжения, стали развиваться демократическое законодательство, система правоВнсудия (созданы Конституционный суд Российской Федерации, Высший арбитВнражный суд Российской Федерации). В октябре 1991г. Верховным Советом Российской Федерации была одобрена концепция судебной реформы, которая направлена на утверждение судебной власти в государственном механизме как самостоятельной влиятельной силы, независимой в своей деятельности от власВнтей законодательной и исполнительной.

Принятая Верховным Советом Российской Федерации в 1991г. ДеклараВнция прав и свобод человека и гражданина, исходит из того, что государство признает приоритет прав и свобод человека, что соблюдение и защита прав и свобод, чести и достоинства человека - главная обязанность государственной власти.

Процесс формирования правового государства предполагает создание системы политических, юридических и иных гарантий, которые обеспечивали бы реальность этих конституционных положений, равенство всех перед закоВнном и судом, взаимную ответственность государства и личности.

В качестве одной из важнейших задач, связанной с формированием праВнвоВнвого государства, следует рассматривать развитие и совершенствование заВнкоВннодательства, формирование новой по существу правовой системы. В настояВнщее время принято достаточное количество законодательных актов, созВндающих основы для дальнейшего развития нашего государства как демокраВнтического, правового. Это прежде всего Конституция Российской Федерации, Декларация о государственном суверенитете Российской Федерации, Закон о гражданстве, Закон о собственности, Договор об общественном согласии, ГражВнданский - перечислять можно довольно долго, но не в этом суть. Главное, на мой взгляд, - это создание условий и действенных механизмов для нормальВнного функционирования принятых законов.

2. Правовой статус

товарной и фондовой биржи.

2.1. Понятие товарной биржи. Порядок создания и прекращение деятельности.

Учреждение товарных бирж происходит в несколько этапов. Прежде всеВнго, должно быть принято решение об образовании товарной биржи. Затем начиВннается следующий этап тАФ формирование уставного (складочного) капитала биржи, ее органов управления, а также разработка учредиВнтельных документов. Особый этап в процессе учреждеВнния биржи тАФ утверждение ее устава и/или заключеВнние учредительного договора. И завершающий этап тАФ государстВнвенная регистрация и лицензирование.

Порядок и условия создания товарной биржи во многом зависят от ее орВнганизационно-правовой формы. Возможность создания товарной биржи в виде коммерческой организации косвенно подтверждается постановлением ПравиВнтельства РФ от 24 февраля 1994 г. № 151 "О сбоВнрах за выдачу лицензий товарВнным биржам".

При создании товарной биржи в качестве некоммерческой организации наиболее приемлемыми организационно-правовыми формами являются объединение юридических лиц (ассоциация или союз) и некоммерческое партВннерство. Эти правовые конструкции позволяют заниматься организацией бирВнжевой торговли и предусматривают институт членства, который необходим в силу Закона о товарных биржах.

Исходя из, того, что биржа может быть создана в любой организационно-правовой форме, ее учредительВнные документы должны отвечать соответстВнвующим требованиям ГК РФ. ГК РФ (ст. 52) к числу учредительных докуменВнтов относит устав и учредительный документ.

Устав тАФ особый локальный нормативный акт, коВнторый утверждается его учредителями (участниками). Он вступает в юридическую силу с момента гоВнсударственной регистрации товарной биржи. При создании биржи в форме комВнмерческой организации устав должен содержать сведения о фирменном наимеВнновании, месте нахождения биржи (юридический адрес), порядВнке управления деятельностью и др. В уставе некоммерВнческой организации должны быть опВнределены предмет и цели деятельности (п. 2 ст. 52 ГК РФ). ДополнительВнные требования, предъявляемые к уставу товарной биржи, содержатся в специальВнных законах. Например, Закон об акционерных обществах (ст. 11) устанавливаВнет широкий перечень сведений, обязательных для вклюВнчения в устав общества.

Согласно ст. 17 Закона о товарных биржах в устаВнве надо определить: структуру органов управления и контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решения; размер уставного капитала; перечень и порядок формирования постоянных фондов; макВнсимальное количество членов биржи; порядок приема в члены биржи, порядок приостановки и прекращения членстВнва; права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли; порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржеВнвым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подВнразделений.

Учредительный договор представляет собой разВнновидность гражданско-правовой сделки. Он создает обязательства с участием третьего лица тАФ биржи, возникающей в качестве общества с ограниченной ответВнственностью на его осВннове. Учредительный договор, с одной стороны, порождает обязательства межВнду учреВндителями (участниками) коммерческой организации, а с другой тАФ возВнлагает на создаваемую организацию опВнределенные обязанности в интересах участников догоВнвора. Однако надо отметить, что участие третьего лица тАФ биржи тАФ возникает не на стадии заключения договора, а в момент ее регистраВнции в качестве юридического лица. Таким образом, учредительный договор определяВнет взаимоотношения учредителей (участников) по поводу создания, функционирования и прекращения деяВнтельности организации.

От учредительных документов следует отличать документы, необходиВнмые для государственной регистВнрации биржи. В силу Положения о порядке государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности, утвержденного Указом Президента РФ от 8 июля 1994 г. № 1482, коммерческая (или некоммерческая, если учредительные документы предоставляют ей право ведения предпринимательской деятельноВнсти) организация должна представить следующие доВнкументы: 1) заявление о регистрации, составленное в произвольВнной форме и подписанное учредителем (учредителями); 2) утвержденный учреВндителем (учредителями) устав организации; 3) решение о создании организации или учредительный договор; 4) документы, подтверждающие оплату не менее 50 процентов уставВнного капитала коммерческой организации; 5) свидетельВнство об оплате государственной пошлины.

Закон о товарных биржах определяет, что биржевая торговля допустима только на основании лицензии, выдаваемой Комиссией по товарным биржам при уполномоченном государственном органе.

Чтобы получить лицензию на организацию биржевой торговли, необходимо в течение трех месяцев со дня государственной регистрации биржи подать в названную Комиссию следующие документы:

тАв заявление на получение лицензии;

тАв учредительные документы товарной биржи;

тАв свидетельство о государственной регистрации биржи;

тАв правила биржевой торговли;

тАв документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы;

тАв документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

тАв список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной бирВнжи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

Особо следует обратить внимание на правила биржевой торговли. ПравиВнла тАФ один из основных локальных нормативных правовых актов, и его знаВнчение трудно переоценить. В них устанавливаются нормы поведения и порядок взаимодействия участников торговли друг с другом и с органами биржи. ПраВнвила регулируют биржевой процесс, определяя санкции за нарушение порядка торговли на данной бирже. Наряду с другими норВнмативными актами они обесВнпечивают защиту биржевого рынка от недобросовестной конкуренции.

Согласно ст. 18 Закона о товарных биржах правила биржевой торговли должны содержать следующие положения:

тАв порядок проведения торгов;

тАв виды биржевых сделок;

тАв наименование товарных секций;

тАв перечень основных структурных подразделений биржи;

тАв порядок информирования" участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

тАв порядок регистрации и учета биржевых сделок;

тАв порядок котировки цен биржевых товаров;

тАв порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих бирВнжевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;

тАв порядок информирования членов биржи и друВнгих участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

тАв порядок взаимных расчетов членов биржи и друВнгих участников биржевой торговли при заключении бирВнжевых сделок;

тАв меры по обеспечению безопасности реализуемых товаров, подлежащих обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории России, при наличии сертификата и знака соответствия, выданВнных или признанных уполномоченным на то органом;

тАв меры по контролю над процессом ценообразоваВнния на бирже с целью не допустить резкого дневного повышения уровней цен, их искусственного завышения или занижения, сговора или распространения ложных слухов;

тАв меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок применения этих мер;

тАв меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи .и другими участВнниками биржевой торговли решений органов государственной власти и управВнления по вопросам, относящимся к деятельности биржи, учредительных докуВнментов биржи, правил торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;

тАв перечень нарушений, за которые биржа взимает штрафы с участников биржевой торговли, а также порядок их взыскания. Биржа самостоятельно и свободно устанавливает размеры штрафов за нарушение устава, правил торговВнли и других правил, установленных внутренними документами биржи. В правиВнлах биржевой торговли не может быть установлен бесспорный порядок взысВнкания штрафов. Заметим, что денежные средства со счета списываются банком по распоряжеВннию клиента. Без согласия-клиента списание возможно по решеВннию суда, а также в случаях, установленных законом или предусмотренных договором между банком и клиентом. Закон о товарных биржах не предоставВнляет биржам право бесспорного списания санкций, а также не допускает возВнможности устанавливать его в правилах биржевой торговли;

тАв размер отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания. Здесь биржа свободна в выборе. Она может самостоятельно устанавВнливать отчисления в свою пользу от комиссионных, получаеВнмых биржевыми посредниками в вознаграждение за посреднические операций, а также сборы, тарифы и другие платежи со своих членов и других участников биржевой торВнговли за услуги, оказываемые биржей и ее подразделениями. В свою очередь, бирже запрещается устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого бирВнжевыми посредниками за посредничество в сделках.

Все документы, прилагаемые к заявлению на получение лицензии, представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

Комиссия по товарным биржам принимает решеВнние о выдаче лицензии в двухмесячный срок со дня подачи заявления со всеми необходимыми докуменВнтами. Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя; уведомление о дате рассмотрения документов он должен получить не менее чем за три дня до заседания. При соблюдении сроков уведомления Комиссия по товарным биржам вправе принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

В выдаче лицензии может быть отказано, если представленные докуменВнты ненадлежащим образом оформлены или не соответствуют требованиям действующего законодательства. В этом случае документы возвращаются заяВнвителю для переоформления. Повторно они рассматриваются в пределах одноВнго месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии. Биржа впраВнве обжаловать в суд решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.

Лицензия (в одном экземпляре) выдается в течеВнние 15 дней после приняВнтия решения. При этом необходимо предъявить документ, подтверждающий пеВнречисление в федеральный бюджет разового сбора. Размер платежа определен постановлением ПравительВнства РФ от 24 февраля 1994 г. № 151 и составляет:

1) 30-кратный размер установленной законом миВннимальной оплаты труВнда тАФ для биржи, зарегистрироВнванной в качестве коммерческой организации;

2) 20-кратный размер тАФ для биржи, созданной как некоммерческая организация.

Товарная биржа может быть ликвидирована в добровольном или принудительном порядке.

В соответствии с Законом о товарных биржах (ст. 13 и 16) ликвидация биржи в добровольном порядке возможна по решению общего собрания ее члеВннов. Принудительная ликвидация проводится по реВншению суда, если биржа осуществляет свою деятельВнность без надлежащего разрешения (лицензии) лиВнбо деятельность, запрещенную законом, либо с иным неоднократным или груВнбым нарушением закона или иных правовых актов. Товарная биржа, созданная как комВнмерческая организация, может быть ликвидирована вследствие призВннания ее несостоятельной (банкротом).

Биржевая торговля осуществляется в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным биржей правилам.

Основное требование в этой сфере тАФ сделки должны совершаться только в определенном месте (биржевом зале).

Участниками биржевой торговли являются члены и посетители биржи. Членами биржи могут быть юридические и (или) физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущеВнство биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном учредительными документами.

Закон предусматривает две категории членов биржи: 1) полные члены тАФ с правом на участие в биржеВнвых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) бирВнжи; 2) неполные члены тАФ с правом на участие в биржевых торгах в одной секции (отделе, отделении). КроВнме того, они обладают определенным (устаВнновленным учредительными документами биржи) количеством голосов на. общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи.

Члены биржи обладают комплексом прав; в частности, они могут:

тАв участвовать в биржевых торгах;

тАв участвовать в принятии решений на общих соВнбраниях членов, а также в работе других органов упВнравления биржей тАФ в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже;

тАв получать часть распределяемой прибыли (если биржа создана как коммерческая организация).

Отметим, что наиболее важные привилегии членов биржи тАФ допуск в торговый зал и уменьшение платы за биржевые сделки.

Всех членов товарной биржи законодательство подВнразделяет на две группы: те, кто выступает в качеВнстве брокерских фирм или независимых броВнкеров, и те, кто этим качеством не обладает. БроВнкерская фирма представляет собой коммерческую оргаВннизацию, созданную специально для участия в бирВнжевой торговле и оказания посреднических услуг. Брокерская контора - обоВнсобленное структурное подразделение организации (филиал, представительстВнво), имеющее отдельный баланс и расчетный счет. Независимый брокер тАУ физиВнческое лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предприниматеВнля, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

Биржевое посредничество, осуществляется через брокерскую и дилерсВнкую деятельность. Брокерская деВнятельность тАФ совершение сделок от имени клиента и за его счет, либо от имени клиента и за счет биржевоВнго посредника, либо от имени посредника и за счет клиента. В данном случае отношения межВнду ними строВнятся на основе договоров поручения, комиссии или агентВнских договоров. Если же биржевой посредник совершаВнет сделки от своего имени и за свой счет с целью послеВндующей перепродажи на бирже принадлежащего ему биржевого товара тАФ такая деятельность называется дилерской.

Условия и порядок выдачи, приостановления и анВннулирования лицензий на товарные фьючерсные и опВнционные сделки биржевых посредников и брокеВнров определены соответствующим Положением, утвержденным постановлениВнем Правительства РФ от 9 октября 1995 г; № 981.

Под посетителями биржевых торгов понимаются юридические и физичесВнкие лица (не члены биржи), имеющие в соответствии с учредительными докуВнментами биржи право совершать биржевые сделки (ст. 21 Закона о товарных биржах). Конструкция данной нормы позволяет учредителям товарной биржи самостоятельно формировать открытый (с участием посетителей) или закрытый биржевой рынок. Посетители могут быть разовыми и постоянными. Разовые имеют право совершать сделки только на реальный товар, от своего имени и за свой счет. Постоянные посетители - это брокерские фирмы, брокерские контоВнры или независимые брокеры, которые не являются членами биржи, но имеют право осуществлять биржевое посредничество в порядке и на условиях, устаВнновленных для членов биржи. Надо отметить, что действующее законоВндательство запрещает предоставлять постоянному посетителю право участвоВнвать в биржевых торгах на срок более трех лет. Кроме этого, количество назВнванных лиц не должно превышать тридцати процентов, от общего числа членов биржи. Постоянные посетители пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в торгах. Размер указанных платежей определяется органом управления биржи.

Высший орган управления товарной биржи тАФ Общее собрание членов биржи (ст. 13 Закона о товарных биржах). Компетенция собрания определяется федеральВнными законами и уставом биржи.

С учетом организационно-правовой формы для управления биржей создаВнется постоянно действующий орган тАФ биржевой комитет (совет директоров). Он осуществляет главным образом текущий контроль за деятельностью биржи и ее исполнительным органом.

Текущей деятельностью биржи руководит единоличный (директор, генеВнральный директор, президент) или коллегиальный (президиум, правление) исВнполнительный орган.

Органы управления биржи подразделяются на линейные, функциональВнные и смешанные. Исполнительные органы биржи относятся к числу линейных. Функциональные органы управления биржи тАУ это руководители функциональВнных служб: главный бухгалтер, начальники хозяйственной службы, отдела кадров и др.

2.2. Понятие фондовой биржи и сфера ее деятельности. Порядок создания и лицензирование.

В правовом смысле фондовая биржа представляет собой некоммерческую организацию, созданную физическими и/или юридическими лицами в форме некоммерческого партнерства, исключительным предметом деятельности котоВнрой является обеспечение необходимых условий организации и обращения ценВнных бумаг.

Организация и обращение ценных бумаг тАФ исключительный предмет деятельности фондовой биржи.

Фондовая биржа в рамках специальной правоспособности не вправе совВнмещать деятельность по организации торговли ценными бумагами с иными (осВнновными) видами деятельности. Закон о рынке ценных бумаг (ст. 11) в качестве исключения из общего запрета разрешает фондовым биржам депозитарную деятельность и деятельность по определению взаимных обязательств.

Российское законодательство устанавливает исчерпывающий перечень видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (гл. 2 Закона о рынке ценных бумаг). Это брокерская, дилерская, депозитарная деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, по определению взаимных обязательств (клиринг), по ведению реестра владельцев ценных бумаг и по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету к переходу прав на ценные бумаги (ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг). Профессиональный участник рынка ценных бумаг (в том числе фондовая биржа), осуществляющий депозитарную деятельВнность, именуется депозитарием, а его клиент (тот, кто пользуется услугами депозитария) тАФ депонентом. Отношения между сторонами оформляются депозитарным договором, или, как его часто называют, тАФ договором о счете депо. Такой договор должен быть заключен в письменной форме.

Клиринговой называется деятельность по опредеВнлению взаимных обяВнзательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными буВнмагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставВнкам ценных бумаг и расчетам по ним (ст. 6 Закона о рынке ценных бумаг). ФонВндовая биржа, осуществляющая клиринг в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами, действует на основе договоров с участниками рынка ценных бумаг.

Статья 13 Закона о рынке ценных бумаг определяет основные

Вместе с этим смотрят:

"Заказные" убийства и их предупреждение

"Зеленые", как субъект мировой политики

"Земледельческий закон" Византии, система хозяйства, формы собственности и аренды византийской общины

"Присвоение" и "растрата": сущность и признаки

"Русская Правда" как памятник Древнерусского права