<< Пред.           стр. 6 (из 9)           След. >>

Список литературы по разделу

  Первую "повышательную" волну Н. Д. Кондратьева можно объяснить формированием такого технологического уклада, стержень которого составляла механизация текстильной промышленности. Вторая волна связана с переходом на технологию машинного производства, для которого типично производство машин машинами. Третья волна отличается доминированием электротехнического машиностроения, электрификацией общественного производства. Повсеместное утверждение названного технологического уклада и соответствующее снижение нормы прибыли ниже средней приходится на 20-е гг. нашего века. Перенакопление капитала в производствах ставшего традиционным технологического уклада, уже исчерпавшего свой потенциал нововведений, требует перераспределения ресурсов в новые технологии. Значительная часть высвобождающегося денежного капитала еще не находит массового применения в производствах нового технологического уклада. Отсюда снижение темпов роста всех макроэкономических показателей, включая показатели реальных доходов населения. Перераспределение ресурсов из традиционного технологического уклада в новый совершается вследствие падения прибыльности инвестиций в традиционные производства с исчерпанием возможностей их совершенствования и насыщением соответствующего типа общественного потребления. Страна, первая осуществившая необходимые социальные и технологические нововведения, пробивающие дорогу более эффективному технологическому укладу, инициирует новый длинноволновый подъем, становясь лидером мирового технико-экономического развития.
  По существу вся экономика XX в. характеризуется развитием мно-гоукладности, когда один технологический уклад разворачикаетря рщдом(со фвоим предшественником, до конца не исчефпаврим швоис вовмож_носсей. Иннжвацаонния автивиостф, ойирашщаяря на опттныд образцш, имобрдтенмя и открытиу в сферб теьнолигичмскодо уилада, пидлеващейо в(кондчнок счате щстраненаю, макладываетсы на$иннквацаоннтю автив_носсь в"сфеше техноаогирескиго тклааа, иобившегася ареидущества по темпам самовизрастания. Шконймикв мнигоуиладаостк пркобратаеш вид пирога)с миогоулойаой йачинкой. Воспроизводство каждого из двух или более технологических укладов осуществляется автономно. При этом возможности развития нового технологического уклада ограничиваются продолжающим расширяться старым технологическим укладом. Расширение
  219
  ного технологического уклада накладывает социальные и экономи-ские ограничения на развитие его соперников. Технологические уклады закладываются неодновременно и неодновременно достигают критической точки исчерпания потенциала нововведений, насыщения данного та общественного потребления.
  На смену укладу, в котором лидирует электротехническое машино-гроение, в исторической последовательности приходят технологические клады: 1) поточно-конвейерного производства, 2) химизации народного хозяйства с лидерством нефте-химической промышленности, 3) и, на-конец, самый передовой уклад, опирающийся на бурное развитие электро-ники и микропроцессорной техники. Пределов своего расширения с соот-ветствующим падением макроэкономических показателей в развитии капиталистических стран поточноконвейерное производство достигает в 1973-1975 гг., а закат лидерства нефте-химической промышленности приходится на 1980-1982 гг. Д. С. Львов и С. Ю. Глазьев специально подчеркивают, что недостаточно активная политика со стороны государства приводит к втягиванию экономики в хронический структурный кризис и чревата растущим обнищанием соответствующей страны.
  По мнению авторов, ориентация на технологическую структуру страны-лидера обрекает страну, вступающую в гонку за лидером, на постоянное отставание. Такая стратегия не позволяет использовать "преимущества отстающего" в организации опережающего технико-экономического развития. Не испытывая необходимости разрушения мощного старого производственного аппарата, "отстающие" страны находятся в относительно более выгодном положении. Это открывает хорошие возможности для совершения технологического рывка с целью "перегнать, не догоняя"'7.
  Следует согласиться с названными авторами, что среди современных технологических укладов наиболее перспективным является уклад, ядро которого составляет электроника и информационная вычислительная техника. В сфере этого уклада происходит лавинообразное нарастание нововведений, определяющих "лицо" техники XXI в. В результате применения информационной техники ожидается получение следующих показателей: снижение численности рабочих и вспомогательных работ на 50%; уменьшение расходов материалов на 30-80%; повышение качества изделий на 50-60%; повышение оперативности выпуска новой продукции на 50-80%; сокращение административного персонала на 90%. Уже в 70-х гг. электронная техника легла в основу разработки, а затем широкого применения американскими компаниями энергосберегающей и ресурсоэкономной технологии. Поэтому США сумели снизить за последние 10 лет удельную энергоемкость ВВП почти на 30%, удельную материалоемкость и металлоемкость-соответственно на 20 и 16%. По некоторым оценкам,-широкое распространение микроэлектронной техники способно обеспечить в ближайшие годы повышение производительности имеющегося оборудования в 1,5-2 раза, экономию энер-
  220
  гии в 4-5 раз, сырья и материалов в 5-10 раз.
  Другое перспективное направление - овладение нанотехнологией (один нанометр - одна тысячная микрона). Хотя нанотехнология относится пока что к будущему, для подступа к ней необходимо создать производство хотя бы на микронном уровне точности. А это связано с требованием чрезвычайной чистоты в производственных помещениях, для чего уже недостаточно следить только за чистотой на рабочем месте. Пыль проникает в помещение с человеком, его одеждой. От образа жизни рабочих, их чувствительности к пыли, их личной аккуратности и культуры во многом будет зависеть успех современной индустриализации и эффект применения технологии. В сфере вновь возникающего технологического уклада по научным нормативам трудовые затраты должны быть рассчитаны полностью до начала трудового процесса. Соответствующими обстоятельствами диктуется необходимость создания единой государственной политики в области разработки и применения новой технологии в промышленности и хозяйственной жизни.
 
 1. Оборот промышленного капитала - источник формирования и пополнения ссудного капитала
 
  Как мы уже неоднократно отмечали, цель капиталистического производства заключается в обеспечении постоянного превышения доходов над расходами. Когда интерналия трансформируется в экстерналию tn +1 прибавочная стоимость, присоединенная к инвестированному капиталу, впервые вступает в обращение. Инвестированный капитал приобретает натуральную форму товара, поступающего на рынок, и превращается в денежный капитал. Движение капитала достигает того пункта, когда становится возможным повторение кругооборота капитала: за счет вырученных от продажи товара денег открывается возможность приобрести (купить) вещественные и личные элементы производительного капитала, необходимые для продолжения производственного процесса. При этом основная часть денежной выручки так же, как большая часть полученной прибыли, не подлежит расходованию на цели личного потребления предпринимателя: подавляющая масса всех вырученных денег подлежит вложению "в дело", т. е. должна получить производительное, а не какое-либо иное употребление. Вместе с тем процесс производительного расходования денежной форм га возросшего капитала представляет собою процесс, растянутый во времени.
  Период превращения экстерналии tn +1 в экстерналию tn , т. е. время от реализации прибавочной стоимости до превращения денежного капитала в товарный капитал как исходный пункт следующего витка кругооборота производительного капитала составляет для первоначально авансированного капитала время обращения. Период обращения охватывает время транспортировки товаров от производителя к потребителю, хранения товарных запасов на складах и время купли-продажи. Период,
  221
  в который производительный капитал на каждом витке своей стоимостной формы подлежит увеличению за счет соединения рабочей силы со средствами производства, составляет время производства (куда помимо рабочего периода входит пребывание оборудования и предметов труда в качестве производственного запаса). Время обращения и время производства, вместе взятые, составляют время одного кругооборота промышленного капитала. При этом разные части основного и оборотного капиталов, или "капитальных активов", за время одного кругооборота возмещаются, как мы могли в этом убедиться из предыдущего параграфа, по-разному.
  Предметы труда потребляются полностью в каждом производственном цикле, входят материальным веществом в изготовляемый продукт и покидают сферу производства в виде готового товара. Одновременно стоимость рабочей силы, использованной для выплаты заработной платы, а также идущей на социальные расходы по ее восстановлению, вновь воспроизводится трудом рабочих. Стоимость авансированного на содержание рабочих капитала возвращается к капиталисту одновременно с вновь созданной прибавочной стоимостью и без промедления должна быть израсходована на каждый раз возобновляемую покупку рабочей силы: ведь для работающего заработная плата единственный источник его существования,
  Иначе обстоит дело с другими материальными элементами основного капитала, вовлеченными в процесс обновления производственного аппарата предприятия. Поскольку средства труда сохраняют свою натуральную форму пригодной для производственных функций длительное время, их стоимость возвращается капиталисту в денежной форме только после ряда кругооборотов. Время, в течение которого авансированный капитал полностью возвращается к инвестору - предпринимателю в денежной форме, составляет время оборота капитала. У различных элементов основного капитала время оборота неодинаково: оно больше у производственных зданий и меньше у машин, а у машин больше, чем у инструментов.
  Время оборота индивидуального капитала складывается из ряда индивидуальных кругооборотов, каждый из которых представляет однократную трансформацию экстерналии производственного процесса в ин-терналию и обратно. Если при прогрессе техники основной капитал растет быстрее, чем оборотный, то в соответствии с изменяющимся циклом "жизни" технических элементов основного капитала изменяется время оборота капитала. В свою очередь концентрация средств производства и рабочей силы в масштабах фирмы ведет к экономии на пассивных элементах основного капитала (здания, сооружения и т. п.). Так, в развитых капиталистических странах последнее десятилетие наблюдается высокий уровень ежегодного выбытия стоимости основного капитала: 4,5-5,1%. При этом процент выбытия для активной части основного капитала доходит до 6%. Соответственно с 1948 по 1973 г. средний возраст основного
  222
  капитала в США (без жилья) сократился с 18,3 до 11,5 года, а по промышленному оборудованию с 8,5 до 7,4 года.
  Итак, стоимость промышленного оборудования выбывает из сферы производства и принимает денежную форму, но она переходит в деньги не сразу, а по частям, накапливаясь в размерах, покрывающих весь авансированный на приобретение оборудования капитал, лишь за ряд кругооборотов. Такова специфическая особенность оборота промышленного капитала.
  Какие же импликации вытекают из этой специфики?
  Стоимость капитального оборудования закреплена в процессе производства на сравнительно большее число периодов, чем стоимость оборотного капитала. Стоимость капитального оборудования лишь постепенно приливает обратно к инвестору, принимая денежную форму. Основной капитал превращается в деньги лишь мало-помалу, по мере своего постепенного снашивания, в течение продолжительного времени. Авансированный на приобретение капитального оборудования денежный капитал сохраняет форму авансирования длительное время. Деньги, инвестированные в основной капитал, закреплены на все время оборота последнего и возвращаются лишь частями. Когда денежная форма инвестиций оказывается восстановленной, то часть денег вступает в период обращения (необходимый для возмещения оборотного капитала), а другая часть капитализированной стоимости сохраняется в денежной форме.
  До тех пор, пока выпуск продукции не воплощается в росте расходов на инвестирование, он обеспечивает сбережение капитала, его накопление в денежной форме. При этом предприниматель значительную часть своей прибыли не тратит, а откладывает. Когда основной капитал полностью отживает свой век \п паШга, тогда оказывается, что его стоимость существует возле него, вполне возмещенная в денежной форме. Итак, инвестирование капитала начиналось с денежной формы и вновь вернулось к денежной форме. Но оборот денег составляет лишь фазу оборота промышленного капитала: его сердцевину образует оборот не денежного, а производительного капитала. Стоимость капитального оборудования находилась в активной, деятельной форме лишь тогда, когда она принимала форму производственного процесса.
  Вне производственного процесса она оказывается бездеятельной, а потому утрачивает саму потенцию к самовозрастанию. Деньги, которые поступают в кассу предприятия,- это сокровище, но они находятся в праздном состоянии. Итак, способ возвращения основного капитала инвестору ведет к нарастающей бездеятельности капитализированной стоимости, капитала как такового. Между тем достаточно поместить деньги в банк, чтобы они стали приносить процент. Отсюда интерес предпринимателя, у которого накапливаются денежные суммы в бездеятельной форме, к их употреблению в заемных целях. Реализация кредитной функции денег полностью отвечает имманентной потенции капитала к самовозрастанию, которая возрождается в новой форме, отщепившейся
  223
  от производительного капитала как отходящего на задний план базиса.
  Как мы себе уже уяснили, большая часть капитализированной стоимости закрепляется в производственном процессе либо на все время оборота капитала (основной капитал), либо на один из его рабочих циклов (часть оборотного капитала, воплощенная в сырье, материалах, энергетических ресурсах). Эту закрепленную в вещественных элементах производства стоимость К. Маркс называл постоянным капиталом, а ту часть капитализированной стоимости, которая не закреплена в вещественных элементах производства и служит средством возмещения потребляемой стоимости рабочей силы, К. Маркс обозначил как переменный капитал.
  Специфика кругооборота производительного капитала заключается в том, что постоянную и переменную части оборотного капитала нужно возмещать in natura каждую неделю рабочего периода, а для очередной покупки предметов труда и рабочей силы предпринимателю требуются наличные деньги (деньги в "ликвидной" форме).
  Рассмотрим абстрактный пример. Допустим, рабочий период охватывает десять недель, а период обращения (когда продается готовая продукция и закупается сырье) охватывает три недели. Тогда оборотная часть вместе с присоединенной к ней частью стоимости основного капитала в течение года совершит четыре оборота таким образом, что общая сумма стоимости произведенных товаров будет равна стоимости всего совокупного капитала, входящего в производство данного года. Допустим предпринимателю требуется 10 тыс. долларов на неделю производства для возмещения постоянной и переменной частей оборотного капитала 100 тыс. долларов представляют капитализированную стоимость оборотного капитала, производительно потребляемую весь рабочий период Через 10 недель эта стоимость выходит из сферы производства и попадает в сферу обращения. С 11 недели начинается следующий рабочий период, а стоимость оборотного капитала будет возмещена лишь через три недели, когда закончится период обращения. Чтобы производство не останавливалось на три недели, у предпринимателя помимо капитализированной стоимости должна быть на руках сумма наличных денег, равная 30 тыс. долларов. Причем 10 недель этот денежный запас будет бездействовать, так как производственный процесс уже впитал в себя необходимую сумму капитализированной стоимости. 30 тыс. долларов начнут функционировать лишь с начала времени обращения, т. е. с 11 недели, первые 10 недель они будут лежать без дела. Высвобождение и бездеятельность 30 тыс. долларов повторяются 4 раза за год, захваты] период в 40 недель.
  Дополнительный капитал должен функционировать в качестве покупательного средства по отношению к предметам труда и рабочей силе. Для этих целей он снова и снова высвобождается на определен время самим механизмом кругооборота производительного капитала. Дополнительный капитал относится ко всему оборотному капиталу как время обращения ко времени одного из четырех оборотов в составе проиэ
  224
 ства данного года, т. е. как 3 к 13. Таким образом, значительная часть промышленного капитала постоянно должна быть налицо в денежной форме. Впервые соответствующий вывод сделал К. Маркс. Во втором томе "Капитала" он показал, что для всего общественного капитала, рассматриваемого с точки зрения его оборотной части, высвобождение капитала должно составлять правило, т. е. "весьма значительная часть общественного оборотного капитала, совершающего несколько циклов оборотов, будет периодически находиться в форме высвободившегося капитала"18.
  "Далее ясно, что, предполагая все прочие условия неизменными, величина этого высвобождающегося капитала возрастает вместе с размерами процесса труда, или с масштабом производства, следовательно, вообще с развитием капиталистического производства"19. Исследование капиталистического производства с помощью так называемого мультипликатора показало, что, если инвестиции имеют разовый характер, их эффект постепенно сходит на нет. Если инвестиции повторяются при каждом кругообороте доходов, мы получаем серию убывающих геометрических прогрессий, следующих одна за другой. Для постоянного роста доходов инвестиции должны повторяться при каждом кругообороте доходов в увеличивающемся масштабе. Иначе говоря, те, кто получает дополнительный доход, должны расходовать его производительно19 . Рост выручки от расширения производства предполагает капитализацию значительной части прибавочной стоимости.
  Очевидно, что те вещественные элементы, в которых будет воплощена капитализируемая стоимость, размеры которой увеличились, должны быть в наличии. Иначе говоря, только расширение производства на одном участке производительной деятельности общественного субъекта может обеспечить увеличение массы сырья и промышленного оборудования, производительно потребляемого на другом участке деятельности того же совокупного субъекта. В государственном или ином общественном масштабе должна существовать надлежащая пропорция между количеством труда, занятого в добыче сырья, в производстве машин и иного оборудования, и соответствующим ему количеством труда, занятого в обработке сырья, в эксплуатации машин, в использовании вспомогательного оборудования. Следовательно, кругооборот одного индивидуального капитала должен как-то стыковаться с кругооборотами других индивидуальных капиталов. Только такая стыковка, притертость между разными звеньями единой системы промышленного производства в масштабах страны, географического региона или мира в целом в состоянии обеспечить непрерывный рост капитализируемой стоимости. Впервые соответствующие пропорции были исследованы К. Марксом. В соответствии с представлениями К. Маркса, по натуральной форме, присущей совокупному общественному продукту, последний распадается на две части: средства производства и предметы потребления. Все отрасли, производящие средства производства, объединяются в "первое подразделение", а все отрасли, производящие предметы личного по
  требления, образуют "второе подразделение" общественного производства Средства производства предназначены для того, чтобы стать капитальным имуществом, а продукты второго подразделения удовлетворяют личное потребление как капиталистов, так и рабочих (если принимается абстракция, что общество состоит лишь из тех и других). В абстрактной модели, разработанной К. Марксом, соотношение между I и II подразделениями таково, что для возмещения задействованного в системе двух подразделений постоянного капитала необходимо, чтобы продукт I подразделения по стоимости был равен потребленному постоянному капиталу в обоих подразделениях при простом и превосходил его при расширенном воспроизводстве.
  Расширенное воспроизводство в I подразделении обеспечивает накопление постоянного капитала в форме средств труда, необходимых как для I, так и для II подразделений. "Предположение,- замечает К. Маркс,- допускаемое при простом воспроизводстве, а именно что I (у4-т)=11с (где с - постоянный капитал, V - переменный капитал и т-прибавочная стоимость.-Е. Р.), несовместимо с капиталистическим производством; это, впрочем, не исключает того, что в промышленном цикле за 10-11 лет общий объем производства в течение какого-нибудь одного года часто бывает меньше, чем в предыдущем году, так что по сравнению с предыдущим годом не происходит даже простого воспроизводства"21. В итоге анализа своей абстрактной модели К. Маркс приходит к заключению, что первым и необходимым условием реализации совокупного общественного продукта при расширенном воспроизводстве является следующая пропорция:
  I (V+?v+mn)=II(с+?с),
  т. е. сумма первоначального переменного капитала (V), добавочного переменного капитала (?V) и лично потребляемой прибавочной стоимости (mn) I подразделения равняется первоначальному постоянному капиталу (с) и добавочному постоянному капиталу (?с) II подразделения. Как заметит позже И. Шумпетер: "...К. Маркса от современных ему экономистов и от его предшественников отличало именно понимание экономической эволюции как особого, обусловленного самой экономическои системой процесса"22 .
  Итак, в конечном счете расширенное производство ведется за счет прибавочной стоимости. Ведь для того, чтобы купить излишек средств производства в I подразделении, предприниматели II подразделения должны на соответствующую сумму капитализировать часть принадлежащей им прибавочной стоимости. Иначе говоря, денежная форма дохода, извлеченная предпринимателем из сферы обращения и тем самым ответвившаяся от промышленного цикла возмещения постоянного капитала, должна быть использована производительно, а деньги (с некоторым приращением) вновь будут запущены в циркуляцию промышленного капитала. Однако, если прибавочной стоимости предстоит функционировать
  226
 
  в качестве капитала, будет ли она употреблена на расширение старого или на основание нового предприятия, она должна достигнуть известной величины. Ведь очевидно, что суммы, накопляемые из прибавочной стоимости, остаются длительное время недостаточными для того, чтобы превратиться в самостоятельный капитал. Таким образом, капитал, высвободившийся из оборота производительного капитала в денежной форме дохода, на длительный период отстраняется от дальнейшей циркуляции. Его производительное употребление будет отсрочено, и эта отсрочка может порядком затянуться. По указанной причине собирающийся в руках предпринимателя денежный запас неизбежно будет возрастать.
  Следовательно, оборот капитала постоянно пополняет сберегаемый промышленным капиталистом денежный запас, составляющийся не только из амортизационных отчислений, не только из резерва "ликвидных" денег, но и из части прибыли, предназначенной к последующему инвестированию. Денежные суммы, систематически накапливаемые промышленным капиталистом, определяются соотношением между размерами капитала, производительно потребляемого, и отколовшейся от него денежной формой, впитавшей в себя реализованную прибавочную стоимость. В руках промышленного капиталиста накапливаются деньги, которые только что прошли через стадию увеличения стоимости и вновь стремятся сделаться денежным капиталом. Они извлекаются из кругооборота капитала потому, что выпуск готовой продукции опережает расходы предпринимателя на возмещение капитального оборудования и другие статьи текущих расходов. Так, в 1975 г. амортизационные отчисления нефинансовых корпораций США составили 97,2 млрд долларов. Будучи соответствующим образом акктмулированы,(эти суммы ниходфтся на банковских счетах до момента(обновлеиия кборудоввния и исполшзуются аля иреаоставледия долгисроцных ссув.
  В свяви с несмвпадением мимента пвлучбния выршчки(от иродджи шоваров с моиентим закупаи сурья марериалов томлива вырвобкждадтся(в дбнежмой рорма часть вборитного капитала. Накмнец зничитвльнсе данеждые суммы наиаплаваюрся иа схет извликаеной в прицесше произ_водства прийавоцной стоимосши. Г 1906 г* нераспреддленная, т. е. не выплаченная акционерам прибыль американских нефинансовых корпораций составила 56,4 млрд долларов. Эти суммы образовали устойчивый остаток на текущих счетах промышленных корпораций. Но если деньги не получают производительного употребления, они могут получить финансовое употребление. Наиболее распространенным способом финансового употребления денег является кредит. Когда один индивидуальный капиталист совершил серию продаж, другому пришло время закупить крупную партию сырья, материалов, оборудования. Таким образом, в процессе общественного воспроизводства на одних участках временно высвобождаются денежные средства, на других - временно возникает дополнительная потребность в них.
  Спрос на недостающие суммы наличных денег может быть удов-
  15* 227
  летворен посредством коммерческого кредита, который предоставляется одними функционирующими капиталистами другим в виде продажи товаров с отсрочкой платежа. Для расчетов предприниматели вместо наличных денег используют долговые обязательства - векселя, которые могут передаваться их держателями другим лицам в уплату за приобретаемые товары. С помощью кредита временно свободные денежные капиталы, доходы и сбережения сначала превращаются в "товарные деньги" (К. Маркс), а затем в ссудный капитал и вновь вовлекаются в кругооборот промышленного капитала, обеспечивая прибыль капиталистам. Кредит обеспечивает непрерывность процесса капиталистического производства. Маркс отмечал, что "...различия в продолжительности оборота составляют одно из материальных оснований для различных сроков кредита"23. Аккумуляция временно свободных денежных капиталов и части доходов населения, превращение их в капитал происходит на рынке ссудных капиталов, который включает денежный рынок (краткосрочные ссуды) и рынок капиталов (среднесрочные и долгосрочные ссуды). Ссудный капитал мобилизует праздные денежные накопления и превращает их в функционирующий капитал. К. Маркс специально обращал внимание на то обстоятельство, что капитал проявляет себя как капитал, увеличивая свою стоимость. Продукт капитала есть прибыль. Возвращение капитала к своему исходному пункту есть вообще характерное движение капитала, поскольку он совершает весь свой кругооборот. Поэтому владелец денег может ссужать их как капитал, как нечто такое, что обладает свойством возвращаться к своему исходному пункту, сохраняться и возрастать как стоимость в том движении, которое оно совершает.
  Отсюда потребительная стоимость ссужаемых денег - "это их способность функционировать в качестве капитала и в качестве такового производить при средних условиях среднюю прибыль"24. Денежная ссуда отчуждается под условием, что по истечении известного срока она, во-первых, возвратится к своему исходному пункту (к кредитору), и, во-вторых, возвратится как реализованный капитал, реализовав свою потребительную стоимость, свою способность производить прибавочную стоимость. Авансированный в денежной форме капитал процессом кругооборота снова возвращается к промышленному капиталисту в денежной форме.
  Но так как при расходовании капитал не принадлежал предпринимателю (он представляет заемную сумму), то и при возвращении он не может принадлежать предпринимателю. То обстоятельство, что этот капитал прошел через процесс воспроизводства, не может превратить его в собственность промышленного капитала. Исходный и конечный пункты - отдача и возврат капитала, отданного в ссуду,- представляются движениями, совершающимися при посредстве юридических сделок, происходящими до и после действительного движения капитала. Некоторые товары по самой природе своей потребительной стоимости могут быть даны
  228
 
  в ссуду лишь как основной капитал, например, дома, суда, машины.
  Кредитор получает периодически процент и часть потребительной стоимости самого основного капитала, эквивалент периодического износа. Если ссуженный капитал - капитал оборотный, то и он возвращается кредитору точно так же, как притекает, обратно оборотный капитал. Таким образом, одна и та же денежная сумма используется в качестве капитала и кредитором и заемщиком. Очевидно также, что одна и та же сумма денег может многократно ссужаться, обслуживая оборот ссудного капитала.
  Тем самым для всей группы промышленных капиталистов урезается денежный запас, пребывающий в праздном состоянии. Кредитом бездеятельный капитал сводится к минимуму. Соответственно расширение кредита делает возможным расширение обращения за пределы того базиса, который составляют наличные деньги. При посредстве кредита наличный денежный капитал функционирует в более крупном масштабе, чем при отсутствии кредита. Денежный капитал, выделившийся из кругооборота одного индивидуального капиталиста, поступает в распоряжение другого индивидуального капиталиста. Периодическое высвобождение капитала, временно находящегося в праздном состоянии, создает существенную предпосылку для развития кредитных отношений.
  Всякое высвобождение денежной суммы из оборота промышленного капитала означает, что при посредстве кредита она может быть употреблена на иные производительные цели, вне оборота того индивидуального капитала, из которого она выделилась. С переходом к более высокому органическому составу капитала возрастает масса денег, временно оставшихся без занятия. Отсюда увеличивающийся масштаб предложения на рынке ссудного капитала. Но одновременно возрастает и спрос на кредит. Поэтому обращение векселей увеличивается. Оно должно увеличиваться, раз возрастает товарная масса, входящая в сферу обращения. Возникает необходимость в особых учреждениях, которые в состоянии собрать векселя разных индивидуальных капиталистов и сопоставить их друг с другом. Эту функцию берут на себя банки.
  Коммерческий кредит банкир заменяет банковским кредитом. Вместо промышленных и торговых векселей банкир выпускает свои собственные. Деньги в качестве вкладов притекают к банкам, которые теперь могут сальдировать ими свои балансы. Замена коммерческого векселя банковским делает кредит более эластичным, расширяет его масштабы, повышает обеспеченность. Банки гарантируют кредитоспособность заемщиков. Банковский кредит преодолевает сравнительно узкие границы коммерческого кредита, так как он не ограничен направлением, сроками и суммами кредитных сделок в тех размерах, которые присущи коммерческому кредиту. Коммерческий кредит обслуживает лишь обращение товаров, банковский - и обращение товаров и накопление капитала.
  Наиболее распространенная кредитная операция - учет векселя. Она состоит в том, что держатель векселя продает его банку, в резуль-
  229
 
  тате чего право собственности на вексель (и вытекающее отсюда право получения денег по нему) переходит к банку. Предъявителю векселя выплачиваются наличные деньги или же перечисляются денежные средства на его текущий счет (за вычетом учетного процента).
  В результате замены коммерческого кредита банковским преобладающая часть ссудного капитала концентрируется в крупных кредитно-финансовых учреждениях (банках, страховых компаниях, сберегательных институтах, компаниях потребительского кредита и кредитных кооперативах) и в государственных кредитно-финансовых организациях (министерствах финансов, казначействах, государственных банках). Концентрация и централизация производства, высокие темпы обновления основного капитала, развитие новых отраслей, связанных с осуществлением современной научно-технической революции, вызвали огромный спрос на ссудный капитал. По данным американской статистики, предложение ссудного капитала в 1975 г. распределялось следующим образом:
  49,1 млрд долларов предлагалось сберегательными учреждениями США, 27,6 млрд долларов - коммерческими банками, 39,3 млрд долларов - страховыми компаниями и пенсионными фондами. Страховые корпорации и пенсионные фонды, собирая долгосрочные сбережения населения, господствуют в финансировании различных сфер экономики путем выпуска облигаций. Коммерческие банки, аккумулируя на короткие сроки денежные средства фирм, предприятий и населения, предоставляют основную массу краткосрочных и среднесрочных кредитов, а также контролируют вложения ссудного капитала в государственные ценные бумаги. Инвестиционные банки предоставляют долгосрочные ссуды (на период до 20-25 лет).
  3. Рост рынка товаров и ценных бумаг - продукт и предпосылка самовозрастания капитала
  Переменные и фиксированные издержки производства (о которых шла речь в первом параграфе) на разных предприятиях одной и той же отрасли промышленности составляют разную величину. Они зависят от большей или меньшей эффективности использования промышленного оборудования, от отношения капиталовооруженности и производительности труда на данном предприятии, от масштаба обновления основного капитала, а также от таких экзогенных факторов, как динамика цен, прибылей, процентов. Продукция промышленного предприятия должна быть не только произведена, но и продана, поэтому действительная стоимость товара будет зависеть как от условий производства, так и от условий его реализации. Индивидуальная стоимость есть всегда относительная величина. У пионера и аутсайдера предпринимательской деятельности разные возможности удовлетворить платежеспособный спрос потребителя, но характер и глубина этих возможностей могут быть выявлены лишь посредством состязания, открытой борьбы за потребителя, полем развертывания
  230
 
  которой служат рыночные отношения. Именно на рынке будет обнаружена пропорциональность (или отклонение от необходимой пропорции) распределения труда (живого и накопленного) между предприятиями разной эффективности. Здесь же, на рынке, у предпринимателя открывается перспектива приобрести или потерять рыночное ажио, выражающееся в приросте индивидуальной стоимости товара за счет перераспределения совокупной прибавочной стоимости, произведенной в рамках отрасли, взятой как целое.
  Только рынок опосредует взаимосвязь между начальным и конечным моментами процесса воспроизводства на отдельном промышленном предприятии, обеспечивая его продолжение от недели к неделе. Чтобы экстер-налия t (п+1) превратилась в интерналию tп', производитель товара должен занять определенное место на рынке, которое прямо будет зависеть от ценовых характеристик выпускаемой им продукции. В свою очередь, место товара на рынке зависит от соотношения издержек производства у данного производителя с издержками производства всех других производителей и - более опосредованно - от соответствия общественной потребности в продуктах соответствующего количества и качества. Сокращение издержек производства и рост его масштабов определяет величину сбыта товара и способствует удешевлению последнего. Рыночная стоимость товара будет складываться по-разному в зависимости от характеристик той подавляющей массы товаров, которая поступает на рынок. Если на рынке будут преобладать производители с низкими издержками производства, то рыночная стоимость будет тяготеть к индивидуальной стоимости товаров, произведенных при лучших производственных условиях. Если на рынке - в противовес первому случаю - задают тон производители с высокими или средними издержками производства, то рыночная цена будет колебаться вокруг цены производства, складывающейся на мало или среднерентабельных предприятиях.
  Вместе с тем борьба за потребителя означает конкурентные отношения между производителями товаров одной и той же отрасли производства. Наряду с эндогенным фактором (сокращением или возрастанием издержек производства) на рыночную стоимость влияют экзогенные факторы, среди которых решающее значение принадлежит соотношению между спросом и предложением. Предложение (количество товаров, выбрасываемых на рынок) находится в прямой зависимости от цены, а спрос - в обратной. Когда предложение чрезмерно превышает спрос, рыночная цена понижается, отклоняясь вниз от стоимости. Удешевление товаров означает выгоду для покупателей, но оборачивается убытками для продавцов, т. е. производителей. Но убытки распространяются прежде всего на мало- и среднерентабельные, а не на высокорентабельные предприятия. Таким образом, спрос "заставляет" предложение приспосабливаться к требованиям рынка, видоизменяет структуру товарного предложения в соответствии с общественной потребностью. С другой стороны, повышение цены стимулирует расширение предложения, но ограничивает рост спро- 231
  са. Колебания спроса и предложения вызывают в свою очередь колебания уровня цен. В результате колебания спроса и предложения новое состояние временного равновесия получается отличным от того, которое устанавливалось в пункте первого выхода товара на рынок. Таким образом, приведение спроса в соответствие с предложением есть процесс, растянутый во времени. Этот процесс движется противоречием между постоянно возникающим равновесием и все новыми и новыми отклонениями от раз достигнутого состояния.
  Построим самую простую модель внутриотраслевой конкуренции. Допустим, что Р - средняя цена производства в группе предприятий со средними условиями производства. Цена производства есть цена издержек, взятая вместе с прибавочной стоимостью, произведенной трудом рабочих и ничего не стоящей в денежном выражении предпринимателю*.
  Обозначим денежные издержки производства (вместе с прибылью) буквой С (от англ. соst - затраты) и допустим, что у среднерентабельных предприятий издержки производства превышают С на какую-то величину X, а у высокорентабельных предприятий они опускаются (или могут опускаться) ниже среднего значения до той же величины X. При этом отклонение цены производства на стороне одной группы предприятий полностью погашает отклонение цены производства в противоположную сторону у предприятий соответствующей группы (т. е. наименее рентабельных). Следовательно, дело выглядит таким образом:
  {I (С+Х)+ПС+Ш (С-Х)}3=С,
  где С - средневзвешенное значение издержек производства, причем С - Х<С, а С+Х>С. В обратной зависимости от минимизации средних издержек в каждый конкретный момент времени происходит рост рыночных ажио у высокорентабельных предприятий. Ведь ажио равно разнице между рыночной ценой и фактическими издержками производства на данном предприятии (в денежном выражении оно равно величине X, на которую сокращены денежные затраты, достаточные для высокопроизводительного функционирования передового предприятия). При этом ажио, полученное от продажи единицы продукции, должно быть умножено на весь объем выпуска соответствующего товара. Поскольку непосредственной целью капиталистического предприятия является получение прибыли, предпринимателя в первую голову будет интересовать отношение рыночной цены к издержкам производства.
 
  * В соответствии с делением валовых издержек производства на постоянные и переменные, введенным Дж. Б. Кларком, к постоянным (фиксированным) из держкам относится вклад капитала в конечный продукт, которому в точности соответствует доход капиталиста. Следовательно, в постоянных издержках предприятие уже получает необходимую ему прибыль.
 
  232
 
 
 
 
 
  Итак, рынок решает задачу уравнивания разных условий производства таким образом, что вырабатывает единый масштаб, которым измеряется деятельность как недостаточно, так и высокорентабельных предприятий, и этим масштабом, который прилагается к любому предприятию, служит рыночная цена. Если эту задачу уравнивания выразить графически, то для среднего предприятия рыночная цена будет лежать в "точке перегиба", фиксирующей тот пункт, начиная с которого изменение издержек производства приводит либо к возрастанию ажио (при минимизации издержек), либо к падению ажио (при максимизации издержек). Иначе говоря, вероятность действия сил противоположной направленности будет лежать либо выше, либо ниже точки перегиба, а поток прибылей, сокращаясь на одной стороне, будет возрастать на противоположной. "Так как отклонения от равенства имеют противоположный характер и так как они постоянно следуют друг за другом, они взаимно уравновешиваются благодаря противоположности их направления, благодаря их взаимному противоречию. Однако результат этот получается лишь как средняя уже истекшего движения и лишь как постоянное движение их противоречия"24.
  При этом, чем большее число единиц продукции поставляется на рынок предприятиями одной и той же отрасли промышленности, тем больше возможность уравнивания отклонений и приближения действительных средних результатов к статистически ожидаемым. Как подчеркнул К. Маркс, конкуренция устанавливает общую товарам данного рода стоимость не путем выравнивания прибылей внутри отдельной сферы производства. "Наоборот: конкуренция выравнивает здесь различные индивидуальные стоимости, в одинаковую, равную, лишенную различий рыночную стоимость тем именно путем, что она допускает различия между индивидуальными прибылями, прибылями отдельных капиталистов и их отклонения от средней нормы прибыли данной сферы. Она даже создает эти отклонения путем установления одной и той же рыночной стоимости для таких товаров, которые произведены при неодинаково благоприятных условиях производства - (стало быть, при неодинаковой производительности труда) и которые, следовательно, представляют индивидуальные, неравновеликие количества рабочего времени"25.
  Теперь нам остается ответить на вопрос: откуда берется та "премия", которую получают высокорентабельные предприятия? Их рыночное ажио представляет собой простой вычет из прибыли малорентабельных предприятий. У производителя, лишенного преимуществ в конкурентной борьбе, выкачивается неоплаченный прибавочный труд. Тем самым выигрыш одних производителей оборачивается проигрышем других, т. е. происходит скрытое перераспределение рабочего времени между производителями одной и той же отрасли хозяйства. Следовательно, только при посредстве рыночных процессов излишек стоимости может быть уничтожен или изъят у предпринимателя-аутсайдера. Ведь рыночная стоимость товара в процессе обмена выражает совсем иную величину, чем мера первона-
  233
  чальных затрат живого и накопленного труда. Содержание "кристалла" труда на отдельном предприятии изменяется, но оно изменяется потому, что издержки производства разных предприятий приводятся в связь между собой.
  Уравнение, в котором издержки одного предприятия соотносятся с затратами других предприятий, становится иным и соответственно изменяется распределение совокупного общественного труда, приходящегося на долю каждого изделия, фигурирующего на рынке как товар. Это только в условиях простого товарного хозяйства продукты труда могли обмениваться по ценам, близким или совпадающим с индивидуальными трудовыми затратами. Неразвитость технического базиса и абсолютное преобладание ручного труда приводили к тому, что условия производства в различных сферах хозяйственной деятельности были примерно одинаковыми и не изменялись в течение значительных отрезков времени.
  Вследствие этого товарообмен достаточно часто осуществлялся пропорционально затраченному труду. Однако промышленная революция внесла существенные коррективы в этот процесс. Привилегированное положение производителя, снижающего издержки производства раньше всех остальных, позволяет находящемуся в таком уникальном положении предприятию получать дополнительную прибыль. В результате на современных капиталистических рынках происходит переплетение элементов конкуренции и монополии, а там, где производитель приобретает монополию на рынке, он в состоянии удерживать на определенное время рыночную цену выше цены производства. В таком случае низкий уровень издержек практически не отражается на цене товара, уплачиваемой потребителем: потребитель переплачивает за свою покупку.
  Предпринимательская прибыль производителя, реализовавшего пионерское решение, приводящее к резкому уменьшению издержек производства, включает в свой состав монопольную прибыль, формирующуюся за счет изъятия прибыли у предприятий-аутсайдеров. Вот почему производителю, добившемуся определенных рыночных преимуществ, становится выгодным навязать конкуренту меньший уровень дохода, но не убирать его с арены борьбы окончательно. В этих условиях разорить конкурента - означает уничтожить имеющийся в наличии дополнительный источник прибылей, что представляется малоперспективным занятием. Поскольку повышение прибыльности своего предприятия происходит за счет доходов других предприятий, целью производителя становится стремление "присосаться" к доходам все возрастающей массы конкурентов. Понятно, что чем на более развернутый круг производителей налагается такая скрытая "дань", тем менее она заметна. Но из массы, соответствующей "дани", складываются круглые суммы валового дохода предприятия, оказавшегося в исключительно привилегированном положении. Точно так же для сохранения элементов монопольной прибыли может оказаться выгодным договориться с конкурентом (или конкурентами) о разделе сферы сбыта. В любом случае форсирование предложе-
  234
  ния привилегированным предприятием оказывается эффективной рыночной политикой, означающей выход на новые рубежи сбыта продукции в масштабах отрасли, производящей аналогичные товары либо внутри страны, либо за ее пределами.
  Это стремление поживиться за чужой счет в конечном счете наталкивается на тенденцию противоположного характера. Та минимизация издержек производства, которая вначале была прерогативой наиболее передовых предприятий, из исключения становится правилом. Предприятий с низким уровнем издержек становится все больше и больше, пока они не начнут доминировать в данной отрасли производства. Поскольку пропорция малорентабельных, среднерентабельных и высокорентабельных предприятий в отрасли изменяется в пользу последних, величина С-Х становится тем регулятором, к которому будет тяготеть рыночная стоимость товаров.
  Равновесие между спросом и предложением, нарушенное форсированным предложением высокорентабельной продукции, восстановится на новом уровне перераспределения уже имеющейся в наличии стоимости. Диалектическое движение: равновесие - нарушение равновесия - новое равновесие - вновь восторжествует через серию колебаний в разные стороны.
  Итак, как мы могли убедиться, величина индивидуальной стоимости товара изменяется как за счет эндогенных, так и за счет экзогенных факторов, причем вклад экзогенных факторов, отклоняющих индивидуальную стоимость в сторону средне-взвешенной величины, может оказаться решающим. Цена производства, модифицированная рыночными отношениями, интегрирует собой суммарный вклад как эндогенных, так и экзогенных факторов. После того, как мы рассмотрели экзогенные факторы, на эндогенных факторах следует остановиться особо. На первое место среди них следует поставить так называемый синергический эффект, формула которого имеет парадоксальный вид:
  "дважды два равно пяти" (2Х2=5).
  В чем тут дело?
  Всякое производство представляет собой систему элементов, функционирование которых должно быть строго согласовано между собой. Мера согласованности предполагает, что разнонаправленность в действии разнородных элементов вытесняется более высокой упорядоченностью, все элементы которой подчинены одному и тому же ритму воспроизводства, который взаимно усиливает, а не ослабляет совместное действие всех наличествующих элементов в достижении общего, а, значит, высокопродуктивного эффекта. При этом сложение разноименных сил дает больше, чем сложение одноименных сил. Таким образом, организация производства, реализующая синергический эффект, эквивалентна экономии затрат, или энергосбережению. Таким образом, мера упорядоченности (а, следовательно, производительности) хорошо организованного труда может быть на порядок выше меры упорядоченности труда,
  235
  ориентированного лишь на количественные показатели: тот же набор факторов производства, ту же численность рабочей силы и т. п. Повторим еще раз: как правило, синергический эффект от интеграции многообразия выше синергического эффекта от интеграции однообразия:
  ведь эффект первого рода дает многократно умноженную экономию сил.
  Одним из направлений достижения синергического эффекта является создание оптимальных по размерам предприятий, обеспечивающих необходимое сокращение издержек производства. Этим целям, как правило, служит укрупнение предприятий. С увеличением размера предприятия возрастает выработка на одного рабочего в натуральном выражении. Соответственно сокращается доля заработной платы в общей стоимости применяемого ежегодно капитала. Так, в материальном производстве США за 1965-1981 гг. она сократилась с 29,7 до 23,б%27.
  Одновременно имеет место понижение цены отдельного товара за счет раскладывания вновь присоединенного труда на большую массу продуктов, бросаемых в обращение. При расширении размеров выпуска наблюдается ускорение окупаемости капиталовложений в оборудование и затрат на НИОКР, имеет место более экономное использование материалов. Снижению потерь времени и затрат служит рациональная стыковка отдельных звеньев производства и обращения. Одновременно кумулятивный рост объема производства соответствует формированию предложения. Благодаря увеличению выпуска продукции возрастает валовая сумма прибыли, полученная при средней или даже низкой норме прибыли, господствующей в отрасли. Так, по данным канадских специалистов, минимальным уровнем капиталовложений для налаживания эффективного производства сельскохозяйственных тракторов в условиях Северной Америки считается 259 млн долларов, а минимальная производственная мощность предприятия - 90 тыс. штук в год, причем это дает снижение издержек производства на единицу продукции на 18% по сравнению с годовым выпуском тракторов28. Минимальная эффективность сборочного предприятия в автомобильной промышленности оценивается в 200-250 тыс. штук легковых машин. Не случайно поэтому на протяжении 30-40 лет средний размер предприятия в автомобильной промышленности увеличился в 4 раза .
  В среднем для отраслей обрабатывающей промышленности удвоение выпуска обеспечивает снижение удельных затрат на 10% и рост эффективности на 40%. В производстве бытовых электроприборов удвоение выпуска дает снижение затрат на 15%, в электронике - на 25-30, в производстве интегральных схем - на 27,6% (См. 30). В течение 1964-1975 гг. цены на единицу продукции уменьшались на 27,4% при каждом удвоении объема выпуска. За этот же период годовой выпуск интегральных схем увеличился с 2 млн до 1375 млн единиц, а цены (в долларах 1972 г.) снизились более чем в 40 раз31. Согласно недавним оценкам, экономия на масштабе, полученная в результате экономической интеграции в рамках ЕЭС, привела к росту эффективности ис-
  пользования производственных ресурсов в основных европейских странах на 12%32.
  Достижения науки и техники позволяют сейчас сочетать высококвалифицированную специализацию на сравнительно больших или малых участках производства с увеличением дифференциации продукции в рамках этой специализации. Специализация осуществляется по разным параметрам, видоизменяясь от продуктовой к подетальной и функциональной, или сосредоточиваясь на разных типоразмерах, либо на разных экономических классах продукции. Возникает специфическая специализация в форме "технологической грозди", решающей технически и технологически однотипные задачи для совершенно разных видов производства33.
  В связи с резким возрастанием объема инвестиций, обеспечивающих необходимую рентабельность, в XX в. индивидуальный (семейный) капитал уступает место корпоративному капиталу, т. е. индивидуальная собственность вытесняется коллективной собственностью организа-ционно-объединенных между собой капиталистов. Формой корпоративного капитала становится акционерное общество, состоящее из крупных акционеров, владельцев контрольного пакета акций, и массы мелких держателей акций. Акция представляет ценную бумагу, подтверждающую долевое участие в собственности корпорации и тем самым представляющую титул собственности, обеспечивающий владельцу получение определенного дивиденда.
  В настоящее время стало считаться само собой разумеющимся выплачивать дивиденды, равные примерно 10% номинальной стоимости акции. Эмиссия акций корпорацией-учредителем стала основным средством увеличения капитала, необходимого для проведения долгосрочной инвестиционной политики. Кроме акций, корпорации выпускают облигации, выплачивая по ним ежегодно твердый процент. Курс ценных бумаг на бирже определяется как капитализированный дивиденд, т. е. равняется сумме денежного капитала, которая, будучи отдана в ссуду или положена в банк, даст доход, равный дивиденду. Для индивидуального акционера объективным критерием эффективности капиталовложений является доход от дивидендов. Акции он покупает потому, что, сравнив уровень дохода от дивидендов с процентом по вкладам и доходом от облигаций, он приходит к выводу, что иметь акции выгоднее. Например, если акция номинальной стоимостью в 100 долларов дает дивиденд, равный 10 долларам, а норма ссудного процента равна 2%, то курсовая цена будет равна (10Х 100:2) - 500 долларов. При ставке ссудного процента, равной 5, курсовая цена каждой акции с номиналом 100 долларов будет равна 200 долларам (10Х100:5). Продав эту акцию по рыночной котировке, корпорация получает не только номинал, но и наценку. Соответственно на величину последней возрастает и ее собственный капитал. Если учреждается компания с капиталом в 1 млн долларов, то при ставке ссудного про-
  237
 
 
 цента, равной 5, компания выручит от продажи акций 2 млн долларов:
 1 млн долларов составит так называемая учредительская прибыль, которая поступает в резервный фонд компании. Естественно, что корпорации стремятся получить как можно большие наценки и оставить поступившие средства у себя. Тем самым корпорации форсируют прирост капитала. При таком положении дел рост богатства многочисленных индивидуальных акционеров систематически отстает от роста богатства корпораций. Более того, такая система предопределяет переход от капитализма, где господствуют отдельные лица или семьи, к капитализму корпоративному.
  В производственной деятельности возникает контроль, в основе которого лежит собственность корпораций, а не собственность, представленная активами отдельных лиц. Одновременно происходит разделение капитала на производительный (деньги, средства производства, готовые товары) и спекулятивный (ценные бумаги - акции, облигации). Индивидуальный акционер является частным собственником лишь спекулятивного капитала, в то время как производительный капитал функционирует в качестве собственности корпорации. Разрыв в курсовой цене акции и ее номинальной стоимости свидетельствует о том, что капитал-собственность начинает жить собственной обособленной жизнью, в какой-то мере независимой от жизни капитала-функции (производительного капитала).
 Если курс акции автомобильной корпорации "Дженерал моторс" при номинальной стоимости акции 1,66 доллара достигал в некоторые годы 50 долларов за акцию, то это явный показатель того, что спекулятивный капитал берет верх над производительным капиталом. Наряду с рынком товаров появляется рынок ценных бумаг, и этот рынок диктует свои законы. Деньги, бросаемые на рынок ценных бумаг и вновь извлекаемых из актов купли-продажи, приобретают добавочную потребительную стоимость. Их потребительная стоимость состоит как раз в той прибыли, которую они производят, будучи превращены в капитал-собственность. Деньги как форма всеобщего богатства, подчеркивал К. Маркс, не способны ни к какому другому движению, кроме количественного: они могут лишь множить себя. Когда капитал положен в качестве денег, то эта стоимость,- замечает К. Маркс,- "является здесь собственной стоимостью капитала, т. е. мерой его самовозрастания (курсив наш. - Е. Р.)"34.
 "Потребительной стоимостью денег становится здесь то, что они создают меновую стоимость, большую меновую стоимость, чем та которая содержится в них самих"36.
 Итак, капитал-собственность, существующий в форме ценных бумаг, отличается потребительной стоимостью особого рода: его потребительной стоимостью служит сама способность к самовозрастанию. Эта способность к самовозрастанию и получает неискаженное или искаженно выражение в котировке ценных бумаг на бирже. При определении кур совой цены акции рассчитывается будущий уровень дохода, который по-
 238
 
 
  явится в результате приращения (или, напротив, сокращения) капитала. Точно так же на курсе акций сказываются антиципации ожидаемой конъюнктуры, взятой применительно не только к внутреннему, но и к внешнему рынку производимой продукции. Иначе говоря, складывается ситуация, при которой курсы акций изменяются в зависимости не от прибылей корпорации, не от дивидендов и не от общего уровня установившегося на рынке банковского процента, а от соотношения спроса и предложения.
  Колебания спроса и предложения, как мы знаем, приобретают циклический характер. Зависимость капиталовложений от уровня доходов (в национальном масштабе) может быть выражена с помощью акселератора. Модель акселератора показывает, что колебания инвестиций "индуцируются" колебаниями спроса на готовую продукцию. Например, если спрос на готовые изделия возрастает на 10% (при основном капитале в 500 млн долларов, изнашиваемом ежегодно на 10%), то потребуются инвестиции не только на возмещение износа основного капитала в размере 50 млн долларов (10%), но и на дополнительное расширение капитала для удовлетворения возросшего спроса - тоже на 50 млн долларов. Иначе говоря, увеличение спроса на готовую продукцию всего лишь на 10% вызывает удвоение валовых инвестиций в оборудование. Напротив, при сокращении спроса происходит резкое сокращение инвестиций, т. е. динамика инвестиций выступает как функция дохода и потребительского спроса.
  Получается, что не предложение детерминирует спрос, а спрос определяет предложение, а, в конечном счете, объем производства и уровень занятости населения. Таким образом, между предложением и спросом нет причинной зависимости линейного типа, когда одна переменная величина выступает только в качестве аргумента, а другая только в качестве функции. Спрос может приобретать самостоятельное, обособленное значение, и тогда происходит инверсия: определяющее и определяемое меняются местами. То, что было первичным, независимым, становится вторичным, зависимым, а то, что было вторичным, подчиненным, становится главным, определяющим суть дела. Господство обособленного момента над породившим его целым находит свое завершенное выражение вместе с превращением развернутой формы стоимости в денежно-развернутую форму стоимости. С появлением всепроникающего и всеобъемлющего рынка ценных бумаг такой феномен приобретает наиболее резкий, выпуклый характер. Над промышленным производством начинают господствовать деньги как капитал, т. е. капитал, взятый в наиболее абстрактном выражении его всеобщности, и тогда весь предметный мир богатства выступает лишь как тело денег.
  В единстве производства и обращения возникает наиболее сложная форма движения. Деньги, совершающие процесс самовозрастания, по формуле Д-Т-Д', исходят из денег, являющихся продуктом простого обращения: Т-Д-Т. Кругооборот Д-Т-Д' надстраивается над кругооборотом Т-Д-Т, но затем подминает его под себя ("погружается в
  239
  основание", если воспользоваться термином гегелевской диалектики), и тогда деньги из простого средства обращения превращаются в деньги как капитал: "Деньги существуют уже только для того, чтобы увеличиваться по своей стоимости, т. е. для того, чтобы становиться капиталом"36. Функция денежного капитала как особого выражения общественного характера труда, как особого выражения единства производства и обращения, взятых в национальном и интернациональном масштабе, вытесняет функцию денег, выступавших вначале лишь в качестве простого средства обращения.
  Эта трансформация одной функции денег в другую (или одной формы кругооборота капитала в другую, высшую форму кругооборота) происходит таким образом, что одна и та же сумма денег, находясь в одном определении, не может находиться в то же самое время в другом - противоположном определении. Вопрос об обособлении одной функции денег от другой - это вопрос о том, к какому кругообороту принадлежит наличная сумма денег, как она функционирует внутри соответствующего кругооборота: является ли она исчезающим моментом процесса обращения или господствующим и объединяющим принципом, связывающим производство и обращение между собой?
  Стоимость обнаруживает свою природу как общественная категория. Ее природа "сказывается именно в том, что первичным оказывается не процесс сложения индивидуальных стоимостей в общественную стоимость, а наоборот - процесс дифференциации общественной стоимости в зональные, а затем и в индивидуальные стоимости"37.
  Нужно только помнить, что это стоимостное prius является продуктом исторической инверсии, поскольку общественная стоимость не сваливается неизвестно откуда в готовом для развъятия виде. Инвертированному состоянию стоимости должно предшествовать неинвертированное состояние, точно так же, как кругооборот Т-Д-Т исторически предшествует кругообороту Д-Т-Д'. Между тем теоретики капиталистического воспроизводства во главу угла, как правило, ставят рассмотрение инвертированного состояния экономики, причем в значительной мере идеализированного.
  Так, например, Дж. Р. Хикс прямо заявил: "... Экономическая теория основывается не на производстве и распределении, а на обмене"3 . Того же принципа Хикс придерживается в своей главной работе "Стоимость и капитал", где он специально подчеркивал, что единственно возможная экономическая активность представляет собой обмен товарами и услугами. Таким образом, если признать, что к основным вопросам экономической науки относятся следующие:
  1. Что определяет объем производства и уровень занятости?
  2. Что определяет уровень цен?
  3. Каковы причины инфляции?
 2. Насколько велика роль денег?-
 то Хикс недвусмысленно склоняется к выводу, что той сферой, где сле-
  240
 
  дует искать ответы на подобные вопросы, является сфера обращения. Правда, он отнюдь не утрачивал чувства реальности, когда со значительной долей сарказма замечал, что чистая экономическая теория дает замечательную способность извлекать из шляпы кроликов (элиминируя вопрос, как они туда попали).
  Хикс подчеркивал, что в своем исследовании он неизменно будет исходить из предположения о совершенной конкуренции. Представление о "совершенной" конкуренции было введено в экономическую науку А. Маршаллом, который считал характерными чертами рынков совершенной конкуренции большое количество продавцов ("атомизированный" рынок), стандартизацию продукции, при которой один экземпляр продукции можно считать строго идентичным другому экземпляру продукции аналогичного рода, отсутствие ограничений для новых производителей наличие хорошей информации потребителей и производителей о рынке свободный перелив труда и капитала, равенство транспортных издержек и т. д. Согласно концепции А. Маршалла, каждая фирма, движимая стремлением к максимизации прибыли, пытается снизить издержки производства ниже средних затрат.
  Поскольку рынок тяготеет к условию равновесия, при котором предложение равно спросу, то и производство тяготеет к тому же самому условию, а значит, "реальное" значение всех величин, включая объем производства и занятость, остаются неизменными во всех отношениях В такой ситуации малейшее отклонение системы от стабильного состояния вызывает к действию силы, стремящиеся восстановить равновесие Именно представление о совершенно стабильной системе равновесия производства Дж. Р. Хикс считал приемлемым упрощением действительности. "...Гипотеза о совершенно стабильной системе равновесия производства основательна. Теперь предположим, что такая система существует, и посмотрим, как она будет функционировать... Существует способ обойти проблему динамики, используя такие понятия, которые позволяют сделать эту проблему формально идентичной проблеме статики"39. К концу жизни Хиксу пришлось отказаться от целого ряда "приемлемы допущений" своей теории. Он вынужден был признать, что нелепо преувеличивать роль постулата совершенной конкуренции, между тем как для нефинансового сектора экономики типичны рынки, характеризующиеся господством несовершенной конкуренции. Хикс строит "двуступенчатую модель ценообразования, в которой разграничивает рынки полуфабрикате и рынки готовой продукции. По новой схеме Хикса, на рынках сырья ("первичный" сектор) уровень цен регулируется спросом и предложением, в отраслях, выпускающих готовую продукцию ("вторичный" сектор), цены оказываются привязаны к издержкам производства. Хикс приходит к выводу, что механизм, связывающий издержки производства готовой продукции с затратами на изготовление используемых узлов полуфабрикатов, "мультиплицирует", усиливает вздорожание энергетических и сырьевых ресурсов40.
  16. Зак. 135 241
 
  Апологетом "совершенной конкуренции" выступал не только Дж. Р. Хикс. Ее трубадуром является такой крупнейший экономист нашего времени, как М. Фридман. Согласно М. Фридману, рынок - это добровольное сотрудничество индивидов. Добровольное сотрудничество - таков метод, которым пользуется рынок. Согласной этой концепции, цены на товары могут координировать действия миллионов людей таким образом, "что каждый из участвующих в сделке выиграет"41. Более того, М. Фридман позволяет себе заявить, что нет никакого закона сохранения энергии, "понуждающего новые центры экономической мощи расти за счет уже существующих"42.
  Критические стрелы М. Фридмана направлены как против К. Маркса, так и против Дж. М. Кейнса. Но последний нарисовал безусловно верный "портрет" конкуренции, если сравнить его со слащаво-паточным изображением последней у М. Фридмана.
  Назначение конкуренции, по Кейнсу, заключается в том, чтобы нанести поражение неэффективным производителям. "Это означает, что не должно быть ни сострадания, ни покровительства в отношении тех, кто неправильно использует свой капитал или свой труд. Это метод, посредством которого предприниматели, одержавшие наибольшие успехи в погоне за прибылью, поднимаются вверх в процессе жестокой борьбы за существование, отбирающей наиболее способных путем банкротства менее способных. Потери в этой борьбе не имеют значения. Важна лишь та польза, которая получается в конечном счете и которая, как предполагается, носит перманентный характер. Поскольку цель жизни заключается в том, чтобы снимать листья со всех ветвей по возможности до самых высоких, то наиболее подходящий способ достигнуть этого состоит в том, чтобы предоставить жирафам с наиболее длинной шеей довести до голодной смерти тех жирафов, у которых шеи короче"43.
  Отсюда утверждение, наподобие того, что действия различных торгующих субъектов не должны быть противоположными по характеру,- есть жалкое слюнтяйство и не более того.
  Не менее реалистичную картину рыночных отношений, чем Кейнс, нарисовал в своих работах И. Шумпетер. Согласно концепции И. Шум-петера, главный источник повышения прибыльности той или иной фирмы заключается в разнице между ценой и затратами, когда последние снижаются за счет нововведений. Поэтому предпринимателем Шумпетер считает лишь предпринимателя-новатора. Такой предприниматель - типичный выскочка, плывущий против течения и потому лишенный традиций. Он - революционер в экономике. "Только перед лицом новых возможностей возникает необходимость в специфической функции руководства, новый тип индивида - руководитель"44. Иное применение, а не на копление и увеличение имеющихся масс труда как таковое изменило -по мысли Шумпетера - мировое хозяйство за последние 50 лет. Нова тор - пользователь капитала, но само понимание капитала носит у Шумпетера специфический характер: ".Капитал есть не что иное, как рычаг,
  242
 позволяющий предпринимателю получать в свое полное распоряжение нужные ему конкретные блага, не что иное, как средство, дающее предпринимателю возможность использовать эти блага для достижения новых целей, а также ориентировать производство в -новом направлении"45.
  Талантливый делец "мчится к успеху, оседлав долги", но его новаторская деятельность позволит обеспечить ему дополнительную прибыль, которая более чем компенсирует убытки от конкурентной борьбы. Итак, предприниматель-новатор обеспечивает повышение прибыльности своего предприятия за счет дивидендов других "хозяйствующих субъектов", а не за счет изменения размеров зарплаты собственных рабочих, не за счет сокращения последней. "Ни машина, ни средства ее производства сами по себе не являются источниками прибавочной стоимости, лишь монополия делает их таковыми"46.
  Каждое усовершенствование - по мысли Шумпетера - раздвигает рамки кажущегося абсолютным совершенства, иначе говоря, количество новшеств при любом состоянии экономики практически безгранично. Плодоносящая мощь науки должна быть востребована производителем-новатором, так как только нововведения делают производство восприимчивым к ее достижениям. Вместе с тем отправной для Шумпетера является идея, согласно которой все категории стоимости получают количественную определенность только благодаря наличию момента конкуренции, будь то конкуренция стоимостей или хозяйственных субъектов. При этом цепная реакция нововведений влечет за собою цепную реакцию разорения неконкурентоспособных предприятий. В результате конкуренции новые предприятия полностью вытесняют старые или вынуждают их к ограничению производства. Вместе с вытеснением старых предприятий в результате конкуренции и вместе с разорением всех тех, кто связан с ними, "одновременно идет процесс упадка, деклассирова-ния, деградации"47.
  Итак, согласно И. Шумпетеру, главным источником приращения первоначального капитала, вложенного в нововведения, является перераспределение уже созданной стоимости. Конкуренция губит тех, кто стоит на месте. В гонку за конкурентные преимущества должны быть вовлечены все новые и новые предприятия, в то время как предприятия-аутсайдеры выбывают из игры. Мир рынка - это арена гонки с постоянным ускорением в поисках наиболее весомых конкурентных преимуществ во имя постоянно возобновляемой конкурентоспособности.
  Если в XIX в. еще можно было исходить из наличия большого количества фирм в отрасли и из отсутствия резко выраженного экономического превосходства одних над другими, то исторический процесс конкуренции кладет конец распылению средств производства между малорентабельными предприятиями и обеспечивает централизацию собственности в руках более удачливых предпринимателей. Уже к 30-м гг. XX в. стало ясно, что "совершенную конкуренцию" в смысле А. Маршалла практически нигде нельзя обнаружить. Атомистический рынок был вы-
  16* 243
  теснен высококонцентрированным, а концепция "совершенной конкуренции" была заменена разными моделями "несовершенной" конкуренции.
  Конкуренция приобрела олигополистический характер, при котором рынок поделен между ограниченным числом фирм, являющихся крупными поставщиками однотипной продукции. Крупная фирма, сконцентрировавшая в своих руках значительную долю рыночного предложения, оказывается в принципиально новых отношениях с рыночной средой. Если фирма действует в условиях "совершенной" конкуренции, то рыночная цена (исходя из предпосылки о бесконечном числе одинаковых конкурентов) не зависит от количества товаров, выброшенных на рынок данной фирмой. Если же фирма действует в условиях "несовершенной" конкуренции, то сбыт каждой дополнительной единицы продукции возможен лишь при условии снижения цены. К элементам монопольного положения фирмы, стремящейся господствовать на рынке, относятся эффективная технология, мощные финансовые ресурсы, возможность платить повышенную заработную плату рабочим высокой квалификации.
  Мы уже знаем, что сильный побивает слабого, прибегая к форсированию сбыта и рекламе. Нахождение новых рынков сбыта всегда было долговременным источником предпринимательской прибыли. Одновременно наступают плохие времена для старых предприятий, которым необходимо приспособиться к новым методам хозяйствования. Убытки грозят возникнуть неожиданно и непредвиденно. В любой момент может наступить отказ в кредите. Между тем научно-технический прогресс стремительно меняет запросы рынка, вынуждает под угрозой безнадежного отставания и разорения искать оригинальные решения в модернизации продукции. Если на рынке присутствует фиксированное (сравнительно небольшое) число фирм, между ними складываются отношения взаимозависимости: прибыль любой отдельной фирмы определяется не только ее собственными решениями (объемом продаваемой продукции), но зависит и от решений ее конкурентов.
  Стратегия повышения конкурентоспособности отдельной фирмой строится на достижении четко определенных целей: самых низких по отрасли издержек производства и самого высокого в ней качества, минимальных капиталовложений при максимальной отдаче от всего располагаемого капитала, укороченных циклов производства и ускорения темпов обновления продукции48. По расчетам Дж. Робинсона, формирование конкурентных преимуществ компании сегодня на 40% зависит от изменений в оборудовании и технологическом процессе и еще на 40% - от характера вырабатываемых решений, направленных на изменение структуры применяемого в производстве капитала49. Лидирующей фирме может быть известна более эффективная технология производства (которая держится в секрете или защищена патентом); она может располагать доступом к более дешевым источникам сырья или других производственных ресурсов; потребители могут предпочесть продукцию, вы
  244
  пускаемую под маркой данной фирмы, в силу ее прочной репутации; и т. д. Как писал И. Шумпетер, в реальном капиталистическом хозяйстве, "которое отличается от картинки в учебнике, действительно важен не этот тип конкуренции (ценовой.- Е. Р.), а конкуренция со стороны новых товаров, новых источников предложения, новых типов организации - конкуренция, которая дает решающее преимущество в области издержек или качества и которая ударяет не по предельным значениям прибылей и выпусков существующих фирм, но по их фундаменту и самой их жизни"50.
  Вместе с тем следует отметить, что выход на мировой рынок производителей с разным уровнем издержек, значительное изменение их структуры повысили роль цены как регулятора распределения ресурсов и результатов производства. Ценовые войны стали обычным явлением на рынках стали, автомобилей, химических товаров, всех видов транспорта и средств связи, электроники51.
 
  Глава 10 РЕГУЛИРОВАНИЕ И САМОРЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ КАПИТАЛА
  1. Превращение финансового капитала в "лоцмана" системы капитализма
  Законом обособления является инверсия, т. е. тенденция превращения определяемого в определяющее. Инверсия может сыграть удушающую роль по отношению к тому целому, над которым она надстраивается. Тогда она превращается в патоморфоз. Но инверсия может выполнять и регулятивную функцию по отношению к целому, ее породившему. Так, денежный капитал становится детерминантой системы стоимости.
  Еще в 1909 г. Р. Гильфердинг показал, что историческое движение капитала принимает форму финансового капитала, "представляющего наивысшую и наиболее абстрактную форму проявления капитала". Вслед за Гильфердингом В. И. Ленин провозгласил наступление на рубеже XIX-начала XX в. "... эпохи финансового капитала"'.
  Согласно Р. Гильфердингу, в финансовом капитале происходит как сращение банковского капитала с промышленным, так и "отделение и обособление" движения финансового капитала от движений промышленного и торгового капитала.
  245
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  В обществе происходит сосредоточение все большей доли капитализированной стоимости в форме денег. Источники роста денежного капитала мы показали ранее. Следует согласиться с известным русским экономистом Н. И. Зибером, который в 1885 г. писал: "Взгляд Маркса на возникновение кредитных актов проливает на сущность дела бесконечно более света, нежели целые десятки томов сочинений о "банках", и содержит, хотя и в зародыше, вполне рациональное объяснение всех существенных сторон этого экономического явления"2.
  Господство обособленного результата над породившими его силами есть процесс инверсии. Инвертированное состояние общественной системы капитализма было зафиксировано в 1902 г. английским экономистом Дж. А. Гобсоном, который отметил "преобладание финансиста над торговцем"3. Контроль финансового капитала над массой чужого капитала в особенности подчеркивал Гильфердинг. Согласно Гильфердингу, акционер функционирует как денежный капиталист: "Поскольку распространяется акционерное предприятие, промышленность ведется теперь денежным капиталом, который, превращаясь в промышленный капитал, должен приносить капиталистам не среднюю прибыль, а средний процент"4. Инверсия как раз и обнаруживается в том, что капитализированную стоимость требуется рассматривать как "функцию от нормы процента". Одновременно торговля деньгами и ценными бумагами завоевывает прямое господство над разными сферами производства. Еще дальше инверсия стоимости как общественной категории заходит тогда, когда ссудный капитал, отделившись от кругооборота всего общественного капитала, начинает совершать отдельный оборот в общественном масштабе в отличие от индивидуальных оборотов денежных капиталов отдельных капиталистов. Именно на этой ступени общественного движения денежный капитал становится рефлектированным в себя. С помощью банков, биржи и других институциональных учреждений кругооборот Д-Т-Д' ужимается до формулы Д-Д': "деньги делают деньги". Эта ступень инверсии означает, что рефлектированной в себя становится всеобщая форма богатства. Соответственно всеобщее начинает господствовать над всеми единичностями.
  Как мы уже знаем, именно самовозрастание составляет потребительную стоимость капитала. Когда способность самовозрастания переносится на деньги, деньги становятся денежным капиталом, но для этого деньги должны быть положены кругооборотом не индивидуального, а общественного капитала. Обособление предстает как восхождение стоимости к своей всеобщей природе, т. е. происходит возвышение стоимости как абстрактной всеобщности в конкретную всеобщность, и родившаяся из инверсии тотальность дает частям свою всеобщую жизнь. Денежный капитал, становясь господствующей силой, видоизменяет всякий другой капитал но своему образу и подобию.
  Так на основе нового принципа объединения ("погрузившегося в основание" наличного бытия) складывается совокупное движение ранее
  246
 
  обособившихся форм общественного капитала. Финансовый капитал воссоединяет движение ранее обособившихся форм банковского и промышленного (производительного) капиталов, придавая их единству форм всеобще-общественной объединенности. Здесь всеобщее господствует на всеми единичностями и генерирует пропорции их объединения. Единое начало пронизывает собою сеть взаимопересекающихся кругооборотов: сеть локальных связей перерастает в сеть всеобщих, всеобъемлющих связей. Общественная система вступает в свой завершающий, полный метаморфоз. Форма стоимости становится формой сопряжения частных интересов в единый общественно-значимый интерес.
  В распоряжении финансовых институтов накапливаются все деньги общества. Достаточно сказать, что к 1913 г. финансовая олигархи четырех ведущих держав (Англии, Франции, Германии, США) сосредоточила в своих руках 4/5 акционерного капитала и ценных бумаг всего мира. В настоящее время мировой капиталистический валютный оборот оценивается в 20-50 трлн долларов, тогда как мировой торговый оборот - примерно в 2 трлн долларов. Капитализм создал высокоразвитое хозяйство, где общественные связи выступают в форме товарно- денежного обмена. Все основные экономические процессы в этой системе опосредуются деньгами и кредитным обращением. Процент вторгается в распределение прибавочной стоимости, становится постоянно платой, начисляемой на любой авансированный капитал.
  Увеличивая долю оборотного капитала, банки сокращают долю идущую в сферу производства, тем самым неконтролируемая деятельность банков в состоянии вызвать затор в сфере производства. Всякий раз, как инвестирование в сфере производства приостанавливается банкир не знает, что делать с имеющимися в его распоряжении деньгами. Если банк закрепил свои средства в кредитах неплатежеспособны промышленникам, то их банкротство влечет за собою банкротство банка.
  Банкам присуща тенденция постоянно увеличивать свой капитал насколько это допускает прибыль от процентов и эмиссионный доход. Тем самым крупная часть предпринимательской прибыли отходит в собственность банков и других финансовых учреждений, не формируя промышленного капитала. Ставший объектом купли-продажи ссудный капитал не выходит за рамки процесса обращения. Он представляется самостоятельным источником своего самовозрастания, не связанным с каким: либо усилиями в производстве и реализации промышленной продукции. Однако инвертированное состояние экономики не должно отождествляться с извращением как таковым. Инверсия поливалентна: она может вести к патоморфозу, порождать упадок производства и благосостояния всего общества, но может служить как реорганизации старой целостности, так и рождению новой.
  Еще К. А. Сен-Симон утверждал: "Есть учреждения, которые включили известную организацию хозяйственного труда в круг своих задач банки"5.
  247
  Денежный капитал не может быть производительной силой, эквивалентной силе труда, но он может быть регулятивным принципом организации производства на началах самовозрастания. Специфическим способом обеспечения синергического эффекта в сфере производства становится деятельность, направленная на управление трудом. Управление представляет собой такой способ детерминации процессов, при котором большие следствия рождаются при помощи малых причин. Управленческая деятельность осуществляет достижение крупных задач малыми средствами. Поэтому еще А. Маршалл рассматривал труд по управлению как особый, "третий" фактор производства (наряду с производительным трудом и природными материалами). Первая и основная функция управления - предотвращение ущерба, наносимого социальной энтропией. Энтропийные процессы в экономике носят противообщественный характер. Снизить уровень энтропии в социальной системе, повысить урегулированность и порядок в экономике страны, региона в интернациональном масштабе означает для общества вырваться из-под вездесущей власти случая и произвола, так часто дающих о себе знать в делах человеческих.
  Мы уже отмечали, что оборот интегрированного денежного капитала качественно отличается от сцепления кругооборотов индивидуальных капиталов. Существование финансовых учреждений не зависит от судеб одного или нескольких предприятий. Финансовый капитал менее прикреплен к конкретному источнику капиталистического дохода по сравнению с отдельным промышленным предприятием.
  Именно интегрированный ссудный капитал противостоит как целое отдельным акционерам. Акционерный капитал, "будучи одной своей стороной прикреплен к индивидуальному предприятию, другой стороной входит в новое единство, имеющее значительный охват и распространяющее свое воздействие на всю экономику капитализма"6.
  Финансовый капитал организует свое наличие посредством другого: производительного капитала. Персонификатором жажды денег к самовозрастанию становится не промышленный, а финансовый капиталист, соответственно к финансовому капиталисту переходит роль интегратора производства.
  Как подчеркивал И. Шумпетер, совокупное предложение покупательной силы концентрируется у банкира. Банкир - феномен развития "Он - эфор рыночного хозяйства"7. Финансирование развития есть глав ная функция денежного рынка,- утверждал Шумпетер. "Денежны! рынок всегда является как бы штабом капиталистической экономики откуда исходят приказы ее отдельным отраслям, там, по сути дела обсуждается и принимается план дальнейшего развития"8. Отсюда за интересованность в неустанной работе в области организации и методе управления, характерная для финансовых институтов.
  В своем исследовании "Банковский контроль над крупными ко] порациями в США" Д. Котц показывает, что в конце XIX в. усиление
  248
 
  финансового контроля было нацелено на уменьшение рыночной конкуренции. Первоначально нью-йоркские банкиры вторглись в железнодорожную отрасль для того, чтобы принудить яростно конкурировавших между собой предпринимателей начать сотрудничество друг с другом. Введение жесткого банковского контроля над ведущими железнодорожными компаниями привело к устранению ожесточенной конкуренции и распространению принципа "общности интересов", насаждавшегося Дж. Морганом.
  Для сталелитейной промышленности до захвата главенствующих позиций банкирами также была характерна яростная, подчас не на жизнь, а на смерть, конкуренция. Создав "Юнайтед Стейтс Стил", Морган стал насаждать олигополистическую структуру, основанную на лидерстве в ценах.
  "Священной коровой" является сам принцип самовозрастания денежного капитала, а не тот или иной метод его достижения. Если конкурентный каннибализм становится ощутимым барьером для извлечения денежным капиталистом максимальной прибыли, он немедленно ограничивается. Инвестиционный банкир, чьи интересы связаны с большим числом компаний, предпочитает олигополистическую политику "гарантированных прибылей для всех", а не "прибыль для некоторых за счет остальных". Из боязни потерять доверие вкладчиков банкир стремится избегать потерь конкурентов, ведущих борьбу на взаимное уничтожение.
  Вот почему финансовые институты оказывают дисциплинирующее воздействие на корпорации.
  Как показал Д. Котц, в 1900-1933 гг. финансовые учреждения обеспечивали около 1/3 Внешних средств, привлеченных нефинансовыми корпорациями. В 1946-1955 гг. их доля составляла более половины, а в 1956-1965 гг.- почти 2/3. На протяжении 1946-1958 и 1964-1974 гг. нефинансовые корпорации получали извне 40-45% всех средств9. По другим расчетам, с 1900 по 1957 г. заемные средства корпораций (а, следовательно, и их зависимость от финансовых капиталистов) держались на уровне около 40%'°. О сохранении прежних масштабов зависимости свидетельствовала и доля удержанных прибылей в чистых прибылях корпораций. По расчетам Дж. Линтера она составляла 32%- в 1901-1902 гг.; 27 - в 1923-1929; 33% - в 1955-1957 гг."
  С 1929 по 1974 г. доля пакета акций, принадлежащего финансовым учреждениям, выросла с 9,6 до 33% всех акций, выпущенных корпорациями. С учетом акций, переданных в ведение траст-отделов банков, объем акций, находящихся во всевластном распоряжении финансовых учреждений, составил 39,1 %12.
  Начиная с 1929 г. превращение владения акциями в основной источник власти финансовых учреждений над нефинансовыми корпорациями стало новым феноменом, характеризующим гегемонию финансового капитала в сфере экономических отношений. Согласно Котцу, финансовые
  Они устраняют дефекты и обслуживают технику, опираясь при этом на материально-техническую базу материнской компании или специализированных предприятий, а иногда свою собственную (наиболее крупные из арендаторов имеют свой штат ремонтников, гараж, мастерские и т. д.). По существу, в аренду передаются не производственные мощности, а строго оговоренный эффект. Потребители избавлены от многих забот, они не вникают в технические детали. Им важен результат.
  Аренда делает доступными многие виды дорогостоящего оборудования. Расширяется круг их потребителей за счет мелкого и среднего бизнеса. Достижения науки и техники проникают в поры хозяйственной структуры. Фирмы могут приобретать оборудование, исходя из средней, а не максимальной потребности в нем, и получают в пользование наиболее отвечающие их потребности образцы.
  В настоящее время в США лизинг превратился в важный источник внешнего финансирования. По оценке консультативной фирмы "Бриммер энд компани", в 1984 г. арендное финансирование составляло 74,4 млрд долларов, займы коммерческих банков - 61 млрд, промышленные облигации - 38,3, акции корпораций - 7,7, коммерческий ипотечный кредит - 1,4 млрд долларов13.
  Основным источником денежного регулирования в экономике развитых капиталистических стран служит центральный банк. Он кредитует все другие банки страны, представляя собой своеобразный "банк банков". Другие банки определенную часть средств (активов) хранят в виде резервов в центральном банке. В начале XX в. частные банки отнюдь не всегда заслуживали доверия общественности. Часто они вызывали эпитеты наподобие следующих: "мародеры в денежной сфере", орда "лишенных совести корпораций" и т. п.
  Еще в 1910 г. в США была выдвинута идея создания центрального банка, основанного на принципе государственного и частного совладения. Правительственным решением президента В. Вильсона Центральный банк под наименованием Федеральной резервной системы (ФРС) был создан 23 декабря 1913 г. В конгрессе, обсуждавшем финансовую политику страны, возобладали сторонники усиления роли государства в руководстве банковской системой. "Неоспоримая истина,- утверждали они,- состоит в том, что тот, кто контролирует деньги страны, контролирует ее судьбы". В качестве государственного органа во главе ФРС Вильсон поставил Совет управляющих, члены которого назначались президентом на длительный срок (вначале - на 10, затем - на 14 лет).
  При Совете управляющих был создан консультативный совет из представителей банковских кругов частного капитала. Было установлено, что деятельность ФРС не подлежит регламентации со стороны законодательной или исполнительной власти. Она подотчетна лишь конгрессу, а не администрации. Вся финансовая деятельность ФРС строится на основе собственных оценок и решений. 80% доходов ФРС передает в казну, обеспечивая финансирование правительственных мероприятий. Цент-
  ральный банк Америки состоит из 12 федеральных резервных банков и 6 тыс. банков-членов ФРС, на долю которых приходится свыше 5/6 всех активов коммерческих банков США. 6 тысяч членов - частнокапиталистические учреждения. 12 федеральных резервных банков действуют под эгидой государства. Совет управляющих утверждает и пересматривает учетные ставки федеральных отделений, а с 1980 г. устанавливает максимальный уровень ставок процента по срочным и сберегательным депозитам. Банки - члены получают 6%-ный дивиденд на их акционерный пай в ФРС. Таким образом, ФРС представляет собою переплетение частного капитала с деятельностью государства, диффузное единство двух начал: частного и государственного.
  К 1938 г. в США было сосредоточено около 2/3 всех золотых запасов капиталистического мира. К концу Второй мировой войны США сконцентрировали 3/4 золотых запасов капиталистических стран. Вступила в действие Бреттон-Вудская валютная система (1944-1971 гг.). За долларом была закреплена функция мировых денег. К настоящему времени активы федеральных резервных банков возросли с 85,9 млрд долларов в 1973 г. и до 270 млрд долларов в 1987 г. В США получила распространение поговорка: "Президент предполагает, ФРС располагает". Известный экономист М. Ньютон назвал ФРС "тайным силовым центром, держащим под своим контролем экономику"14. Согласно статистике финансовых потоков США, общая сумма накопленного денежного капитала, выступающего в форме разнообразных финансовых и денежных обязательств, составляла на конец 1983 г. 14,2 трлн долларов. Предложение денежного капитала на ссудном рынке возросло со средней ежегодной величины 28 млрд долларов в конце 60-х до 263 млрд в конце 70-х и 506 млрд в первой половине 80-х гг. 15
  Громадная концентрация банковского капитала происходила и в Западной Европе. Так, три госбанка ФРГ - "Дойче банк", "Дрезднер банк" и "Коммерцбанк" контролировали около 4/5 акционерного капитала страны. В 1985 г. активы западноевропейских банков, входящих в число 500 гигантов банковского мира, превышали соответствующие показатели США и Японии в 2,2 и 1,5 раза.
  Частными банками огромное внимание уделяется детальному изучению и повседневному контролю за деятельностью банковской клиентуры. Этим заняты как специальные отделы в банках, так и тысячи независимых агентств, регулярно публикующих аналитические отчеты о финансовом положении отдельных компаний и частных лиц. Их информация широко используется при решении вопроса о выдаче кредита, его продлении, выработке условий погашения, установлении процента за кредит и т. д. Если положение заемщика ухудшилось и он не может уплатить взноса в счет погашения кредита, банк тщательно исследует причины затруднений. Когда они связаны с временными конъюнктурными причинами - оказывается финансовая помощь; если же причина обусловлена неэффективным руководством или выпуском некачественных
  252
  товаров или падением спроса на них, предприятие объявляется неплатежеспособным и подвергается реорганизации. Если при существующих объемах и номенклатуре выпускаемой продукции и при данном уровне рыночных цен корпорация не укладывается в свой норматив, она должна менять состав продукции, объем выпуска, снижать издержки перед угрозой трудностей финансирования.
 
 1. Конкуренция и саморегулирование в корпоративном секторе производства
 
  Концентрация производства подтолкнула создание акционерных компаний, что, в свою очередь, стало мощным рычагом концентрации и централизации капитала. Внутриотраслевая конкуренция сталкивает друг с другом капиталистов, производящих однородную продукцию. Это неизбежно подводит к необходимости объединения производителей для монополизации рынка и установления высоких цен.
  До второй мировой войны типичную форму монополизации рынка представляли картели. Сильнейшие участники картеля под давлением обстоятельств приходили к соглашению о поведении в производстве и на рынке, навязывали свои условия более слабым участникам производства. Картель регулировал величину цен, объем продажи, форму платежа, условия кредитования, качество продукции и т. п. Квотирование производства и установление цен вело к тому, что для наиболее сильных участников обеспечивалась монопольная прибыль. В картеле могли быть предусмотрены и санкции, меры наказания за нарушения согласованных условий конкуренции. Следовательно, здесь господствовали преимущественно внеэкономические формы связей.
  Более высокой формой объединения ранее независимых предприятий является трест, в составе которого все объединяющиеся предприятия теряют свою коммерческую и производственную самостоятельность (однако общая прибыль распределяется в соответствии с долевым участием каждого подразделения) и подчиняются единому управлению. Первым трестом считается объединение, созданное Дж. Д. Рокфеллером в 1879 г. под названием "Стандарт ойл" и охватившее подавляющую часть нефтяной промышленности США. Следующая ступень - концерн, подразделения которого связаны отношениями собственности. В концерне "функции управления производством, торговлей и финансовыми операциями слиты воедино"'6. Капитал в концерне функционирует как единое целое. Финансовый контроль в управлении концерном выходит на первый план.
  Уже в начале XX в. 385 картелей объединяли 12 тыс. промышленных предприятий. В США тресты господствовали почти во всех отраслях индустрии. Крупнейшими из них являлись "Стальной трест" Моргана (он контролировал от 50 до 66% черной металлургии) и нефтяной трест Рокфеллера (90% продукции нефти). 3 тыс. крупнейших пред-
  253
 
  приятий (1% общего их числа) сосредоточили до половины всего промышленного производства страны. Чтобы на рынке можно было сохранять монопольно-высокую цену, достаточно, чтобы один производитель покрывал 1/3 рыночного спроса, или 4-5 производителей покрывали 2/3 спроса. Преимущество монополий составляет высокий уровень обобществления (кооперации) труда, однако их стремление к "спокойной жизни" становится почти непреодолимым барьером на путях научно-технического прогресса. Если на основе свободной конкуренции технический прогресс ведет к понижению цен сначала на отраслевой продукт а затем на продукцию всех отраслей (через механизм перелива капиталов из низкорентабельной отрасли в высокорентабельную), то в условиях монополистической конкуренции технический прогресс ведет к возникновению и закреплению монопольно-высоких прибылей и к стагнации производства. В конечном счете монопольно-высокие цены способствуют сохранению технически отсталых компаний и предприятий. Монополистическая структура хозяйства ведет к задержке применения новых изобретений, кладущихся "под сукно", к ограничению производства и занятости, к эксплуатации потребителя.
  Итак, конкуренция порождает монополию, но монополия вступает в противоречие с самим принципом возрастания капитализированной стоимости, подрывая его эффективность.
  Отсюда в движении противоположностей - конкуренции и монополии - обнаруживаются две взаимоисключающие тенденции: к ограничению и конкуренции и монополии, причем уравновешивающее противодействие этих сил, отрицающих друг друга, может склоняться как в сторону одного полюса, так и в сторону, прямо противоположную. Капиталистический рынок становится ареной обуздания то сил конкуренции, то сил монополии, тяготея как к центру к "конкуренции сотрудничества".
  К началу 30-х гг. 200 крупнейшим корпорациям США принадлежало 38% всего производительного капитала страны и почти половина капитала всех корпораций17. В 1929 г. 10% фактических акционеров владели 75% всех акций. В 60-е гг. только 3,7% фактических акционеров владели 89% акций, находившихся в индивидуальной собственности18.
  В условиях олигополистического рынка рыночная цена становится продуктом целенаправленной борьбы и соглашений между конкурентами. В 30-х гг. американский экономист Г. Минз обнаружил значительную негибкость цен по обширному кругу товаров, отсутствие их нормальной реакции на изменения рыночного спроса в ходе промышленных циклов. Он высказал предположение, что в этом повинна политика крупных компаний в монополизированных отраслях. В отличие от цен на конкурентных рынках, колеблющихся более или менее свободно, он назвал такие цены "администрируемыми", т. е. заранее спланированными, ориентированными на определенный объем сбыта и определенный "целевой" объем прибыли19.
  254
 
 
  Конгресс США был вынужден неоднократно проводить специальные слушания по рассмотрению практики монополистического ценообразования20. Была обнаружена ситуация и иного рода. В атомистической модели конкуренции под влиянием цен меняется партнер по сделкам, в олигополистической же структуре рынка меняются только цены, а партнер остается. Создаются условия для инвестирования с учетом долговременных планов партнеров. Поскольку длительное время сделки совершаются с одними и теми же партнерами, планируются рассчитанные на долгий срок инвестиции. Управление, ориентированное на длительную перспективу,- вот что является важной чертой этой практики.
  В настоящее время корпорации .отказались от старой схемы: сначала создать что-либо, пусть даже самое новое, а потом стараться кому-то это новое продать. Организация производства начинается с изучения: что именно требуется потенциальному потребителю в данное время? Что потребуется ему завтра? Какие образцы товаров уже имеются на рынке?
  Суть перехода от "сбыта" к "маркетингу" выражается в том, что корпорации стремятся производить такие товары и в таком количестве, которые необходимы потребителям, ранжированным по своим доходам.
  Маркетинг исходит из эмпирически установленного правила, согласно которому продукт проходит 5 стадий жизненного цикла: ввод, рост, зрелость, насыщение и спад. Переход продукта из одной стадии в другую сопровождается изменениями его положения на рынке, объема его продаж и его вклада в общую прибыль компании. Основываясь на данных изучения рынка и на собственных возможностях, фирма должна четко определить свою продукцию (номенклатура, количество, качество, внешний вид, упаковка, стоимость и т. д.) с тем, чтобы производить только такие товары, которые отвечали бы требованиям рынка.
  Начинается процесс создания нового продукта с формирования "банка идей". О жесткости отбора свидетельствует тот факт, что количество идей, не выдерживающих его, очень велико: из каждых 58 идей только 12 проходят начальный этап отбора, из них 7 удовлетворяют экономическим оценкам, 3 воплощаются в продукт и лишь 2 выдерживают рыночные испытания; коммерческий успех приносит 1 идея из 58. Согласно принятой рыночной стратегии фирма определяет цены, выбирает каналы распределения и методы стимулирования продаж, формы послепродажного обслуживания.
  По сравнению с монополиями старого типа, специфической формой самовозрастания капитала явились транснациональные компании.
  В работе "Империализм, как высшая стадия капитализма" В. И. Ленин приводит данные, согласно которым в 1897 г. действовало около 40 международных картелей, а к 1910 г.- приблизительно 10021. Перед второй мировой войной насчитывалось уже 1200 международных картелей, контролировавших свыше 40% внешней торговли капиталистического мира.22. Главным объектом картельного регулирования выступала сфера
  255
  обращения, рынок со всеми его атрибутами. (Далее следует реферативное изложение материала в 23).
  Первым видом многоотраслевой компании были комбинаты, осуществлявшие последовательную переработку сырья вплоть до выпуска готового продукта или изготовления товаров из отходов основного производства. В 60-х - начале 70-х гг. нефтяные компании активно налаживали выпуск продуктов за счет переработки нефти и газа (синтетический каучук, резину, пластмассы, удобрения, красители, фармацевтические изделия). Следующим шагом в их развитии стала добыча и переработка альтернативных источников энергии: угля, урана, производство синтетических нефти и газа. На многоотраслевой основе возникают и другие ТНК, бурное развитие которых началось в те же годы.
  Бывший председатель правления "И. Г. Фарбениндустри" К. Дуйсбург четко сформулировал "философию" интернационализации капитала еще в 1932 г.: "Узость национальной экономической территории может быть преодолена за счет освоения транснациональных экономических территорий... Для окончательного решения европейских проблем... должна быть создана прочная экономическая система от Бордо до Одессы как становой хребет Европы"24.
  Таким образом, одним из мотивов создания транснациональных компаний являлась невозможность воспроизводства капитала в национальных границах. Главным направлением развития ТНК явилась не монополизация, а централизация собственности, опирающаяся на многомиллиардные слияния капиталов. Так, компания "Тексако" при поглощении "Гетти ойл" создала консорциум из 14 иностранных и 35 американских банков для получения займа в 9 млрд долларов. В итоге "Тексако" при поглощении "Гейли ойл" около 1/2 средств заимствовала за рубежом. О новом витке централизации международного капитала, взятом в единстве с его концентрацией, свидетельствует такой факт: среди 500 крупнейших промышленных корпораций США оборот "средней" корпорации вырос с 9,3 млрд долларов в 1970 г. до 33 млрд долларов в 1980 г. и 37,6 млрд долларов в 1987 г., т. е. вчетверо за 17 лет.
  Именно на такой основе возникают транснациональные компании, представляющие собой международный концерн, который объединяет производственные, кредитно-финансовые, научно-технические, сбытовые подразделения.
  С точки зрения эффективности самого производства размеры национальной экономики для ТНК оказываются явно малы. За счет участия в капитале различных союзов и альянсов ТНК получает доступ к природным и материальным ресурсам, находящимся за пределами страны базирования, к новым для корпорации рынкам, последним научно-техническим достижениям. Для национальных монополий на первых этапах ид развития была характерна привязанность к определенной территории Монополия реализовывала себя за счет концентрации ресурсов в нескольких районах внутри страны. Крупные одноотраслевые компании стре
  256
  мились установить барьеры для свободного перелива капитала в рамках соответствующей отрасли.
  В связи с выходом в 60-70-е гг. XX в. за национальные границы большого числа компаний разных стран на первый план выходит не монопольная власть крупной компании на отраслевом рынке (она требует сейчас огромных затрат и может быть быстро потеряна), а повышенная структурная мобильность, способность маневрировать, в короткий срок менять место производства товаров и сами товары.
  Размер фирмы, даже очень крупной по национальным меркам, не гарантирует ей доминирования в рамках мирового хозяйства. Воспроизвести себя в качестве транснациональной корпорации способна только компания, опирающаяся на превосходящие конкурентов масштабы международного производства, научно-технический потенциал, денежные ресурсы, сеть производственных, кредитно-финансовых и сбытовых филиалов в разных странах. Роль ТНК состоит в том, что они вовлекают в процесс производства нововведения и открытия, сделанные в разных странах, и распространяют их по всему капиталистическому миру. Обострение иностранной конкуренции предполагает выявление лучшего продукта, проекта, идеи путем сравнения по цене, качеству, новизне, надежности, техническому совершенству, дизайну. Тем самым ТНК в определенной степени нивелируют различие в условиях производства и труда в разных странах, формах найма и занятости, структуре издержек производства.
  Роль планового начала по сравнению с традиционным рынком возрастает. Признак внутренней организации любой крупной корпорации:
  развитие процесса производства и распределения по единому плану. Он состоит в руководстве со стороны штаб-квартиры всеми стадиями производства, учетом и обеспечением своих предприятий сырьем и материалами, организацией НИОКР и сбыта, распределением финансов. Важнейшим инструментом "глобальной стратегии" являются цены по внутрикорпорационным поставкам: трансфертные (дословно - передаточные) цены. ТНК должны постоянно соизмерять собственные издержки с издержками конкурентов, учитывать во внутрифирменном планировании требования рынка и закона стоимости. В 80-е гг. около 2/5 торговых потоков проходило по внутрифирменным каналам.
  К числу наиболее централизованных сфер управления и организации в ТНК относится научно-техническая деятельность. Штаб-квартира определяет цели и приоритеты научно-технической политики, способы ее проведения и разделение функций между "центром" и зарубежной "периферией".
  На территории принимающей страны иностранные ТНК не только размещают свои инвестиции, но и тесно связываются с национальными фирмами посредством поставок сырья, материалов, полуфабрикатов, узлов и деталей, путем установления долгосрочных кооперационных отношений.
  17. Зак. № 135 257
  Что было характерно для необузданной конкуренции с участием монополий? Она была рассчитана на устранение конкурента экономическими методами: сбивания цен, лишения сырья и материалов, невыполнения обязательств по кооперационным поставкам. В настоящее время конкурентный каннибализм в значительной мере оказывается вытесненным направляемой конкуренцией, встроенной в общий механизм отношений между фирмами.
  Непосредственные конкуренты становятся участниками коалиций, обеспечивающих возможность совместной рыночной политики по поставке определенных видов товаров и технологии и одновременного соперничества на других рынках, в сфере других поставок. Сотрудничество выступает способом сглаживания и ослабления конкуренции. В конце 70-х гг. 48% общего импорта США приходилось на торговлю с подразделениями, связанными собственностью с покупателем (не менее 5% акционерного капитала). В ходе конкурентного сотрудничества не ставится цель поглощения партнера. Межфирменное сотрудничество позволяет ТНК сокращать издержки по разработке и производству продукции, делить с партнером риск, связанный с трудно предсказуемыми результатами внедрения новой техники, обеспечивает использование достижений партнера, доступ к более совершенной технологии, открывающей путь к расширению рынка. А расширение рынка,- как мы помним,- это расширение сферы перераспределения дополнительной стоимости. Вместе с тем совместные предприятия и разнообразные соглашения о координированной разработке и обмене технологии ведут к увеличению синергического эффекта совместной деятельности. Сотрудничество оказывается направленным на преодоление негативных разрушительных последствий конкуренции, против бессмысленной растраты ресурсов в результате дублирования НИОКР и т. п. Тенденция к усилению роли внутрифирменных и межфирменных отношений на международном уровне даже дала основание объявить ТНК "элементом пострыночной экономики" (Р. Мюллер). На самом же деле эти отношения демонстрируют лишь меньшую амплитуду в качании маятника: "конкуренция" - "монополия".
  На основе господства транснационального капитала в мировом капиталистическом хозяйстве возникла "вторая экономика", сопоставимая по своему потенциалу с национальными экономиками ряда стран капитализма. По имеющимся оценкам, стоимость валового продукта, созданного на зарубежных небанковских предприятиях ТНК, достигла в 1985 г. 800-1000 млрд долларов и составила почти десятую часть совокупного ВВП несоциалистического мира. К началу 80-х гг. отношение стоимости продукции зарубежных предприятий к ВВП США превысило 40%. Размеры американской "второй экономики" вдвое-втрое превосходят промышленное производство ФРГ, Великобритании, Франции, уступая лишь Японии.
  Набирают силу не только транснациональные компании, но и транс-
  258
 
 
 
  национальные банки. Согласно публикации центра ООН по транснациональным корпорациям "Транснациональные банки: операции, стратегия и влияние на развивающиеся страны", в 1975 г. в мире было 87 транснациональных банка, из которых 22 находились в США, по 10 - в Англии и Японии, 7 - во Франции, но 5 - в ФРГ и Канаде. "Им принадлежало 4 тыс. зарубежных отделений, представительств, дочерних банков в других странах, из них 1,6 тыс.- в развивающихся странах.
 
 2. Государственное регулирование экономической деятельности
 
  Капитализм как общество не состоит из одних капиталистов. В обществе должен быть орган, который способен защитить интересы и рядового труженика, и владельца мастерской или лавки, и отдельной ассоциации граждан, и громадной корпорации, и целого региона или штата. Таким органом может стать государство.
  В США на 1904 г. 1% американских семей владел 7/8 национального богатства, в то время как 4/5 семей с трудом сводили концы с концами. Приблизительно восьмая часть населения жила в нищете25. Под давлением трудовых, т. е. беднейших масс уже в 1890 г. был принят первый федеральный антитрестовский закон - закон Шермана. Он запрещал монополизацию рынка, признавал незаконными любые объединения и сговоры, направленные на ограничение производства и торговли. Закон устанавливал, что всякое лицо, уличенное в создании или в попытке создания монополии, карается штрафом до пяти тысяч долларов, или тюремным заключением сроком до одного года, или обоими означенными наказаниями - по усмотрению суда26. В 1905 г. Т. Рузвельт заявил: "Наш народ - и никакой другой свободный народ - не станет вечно мириться с существованием огромной власти, основанной на огромном богатстве ... не облекая какие-то из правительственных органов еще большей властью, способной следить за тем, чтобы эта власть богатства... употреблялась в интересах, а не вопреки интересам народа в целом"27.
  Сенатор Р. Лафоллет на избирательном митинге в Филадельфии в феврале 1912 г. говорил: "В каждой более или менее важной отрасли производства господствуют концерны, они контролируют рынок сырья и готовой продукции, они в широких масштабах диктуют цены на все, что продастся и покупается: на говядину, сахар, шерсть, хлопок, уголь, нефть, медь, цинк, на сталь и железо, на сельскохозяйственный инвентарь и скобяные изделия, на газ, электричество, продукты питания.
  Повсюду господствуют монополии. И вот естественный результат этого, продукция стала хуже, а цены выше.
  ...Сохранение господства монополий означает конец демократии.
  В области финансов их власть неограниченна. Они предоставляют кредит для крупных операций и лишают его, увеличивают или ограничивают количество денег, находящихся в обращении, руководствуясь при
  17* 259
 
 этом исключительно интересами собственной выгоды. Они прибрали к рукам большую часть нашего общественного достояния и быстро монополизируют национальные ресурсы - леса, месторождения железной руды, угля, нефти"28.
  Прогрессивная партия США в платформе 1912 г. признавала, что при системе корпораций произошла концентрация огромных, не подконтрольных государству состояний в руках немногих лиц, в результате чего в их распоряжении оказалась громадная, тайная, безответственная власть над
 повседневной жизнью их сограждан29 .
  Платформа демократической партии декларировала: "Существование частных монополий ничем не оправдано и преступно". Республиканская партия должна была поклясться, что она является противницей специальных привилегий и монополий.
  В 1912 г. в соответствии с законом Шермана в процессе знаменитого "избиения трестов", начатого президентом Т. Рузвельтом, три компании - нефтяная "Стандарт ойл", табачная "Америкэн табэкоу" и пороховая "Дюпон" - были распущены. "Стандарт ойл" была разбита на несколько отдельных компаний. В 1914 г. был принят закон Клейтона, направленный против "нечестных" способов конкуренции, предусматривавших различные формы дискриминации контрагентов и потребителей. Он предусматривал также новые меры по недопущению монополизации рынка со стороны отдельных корпораций.
  Длительные судебные процессы, ведущиеся в рамках антитрестовского законодательства против таких крупных компаний, как "Алкоа" (тяжба продолжалась 17 лет), "Дюпон" (тоже 17 лет), ИБМ (18 лет) и многих других завершились частичными уступками со стороны этих крупных компаний. В 1982 г. была разукрупнена "Америкэн телефон энд телеграф".
  В наши дни корпорации, порушившие антитрестовское законодательство в США, по искам государственных органов несут судебные издержки в сумме, составляющей около 3 млрд долларов ежегодно. До начала 30-х гг. "антитрестовские" законы ввиду своей неопределенности часто использовались против профсоюзов, обвиняемых в "монополизации" рынка труда. Только к 30-40-м гг. сложилось понимание антитрестовского законодательства как комплекса мер, направленных на защиту олигополии, т. е. на такое регулирование рыночных отношений, которое вело к смягчению отрицательных последствий чрезмерной монополизации, к сохранению "достаточного уровня" конкуренции в отдельных отраслях.
  В период первой мировой войны военные заказы Антанты вызвали экономический бум в США. Появилась серия новых ведомств, призванных направлять и координировать производство промышленной и сельскохозяйственной продукции: топливное ведомство, управление морских перевозок, управление военной промышленности, чрезвычайная корпорация судостроения, комитет по капиталовложениям. Так сложился "американский социализм военного времени" (Р. Тагуэлл). Национальное
  260
 
 управление по распределению рабочей силы в военное время запрещало забастовки и локауты, оно поощряло коллективные договоры между профсоюзами и предпринимателями, помогало установлению приемлемых ставок заработной платы, продолжительности рабочего дня и условий труда.
 Через свои военные ведомства правительство вмешивалось почти во все сферы экономической жизни страны. Правительственные ведомства старались не допускать производства ненужных или нежелательных промышленных товаров и продуктов питания, дальнейшего роста цен. Денежные излишки у населения изымались посредством правительственных займов, больших акцизных обложений.
 В результате всех этих мер покупательная способность промышленных и транспортных рабочих и шахтеров в 1918 г. была на 20% выше, чем в 1914 г., а реальные доходы фермеров увеличились на 25%. Джон Дьюи заявил, что "старая концепция абсолютной частной собственности получила во всем мире удар, от которого она никогда полностью не оправится"30.
 После заключения мира В. Вильсон спешно отменил большую часть установлений военного времени. Федеральные расходы, которые выросли от 3/4 млн долларов в 1913 финансовом году до 18,5 млрд долларов в 1919 финансовом году, к 1923 г. упали до 3,25 млрд долларов. Тем не менее с начала XX в. федеральное правительство США во все возрастающем масштабе начало брать на себя ответственность за экономическое благосостояние американского народа.
 Статистика свидетельствует, что с 1800 по 1929 гг. (за исключением периодов крупных войн) государственные расходы в США не превышали 12% от национального дохода. Две трети от этих сумм представляли собой расходы правительств отдельных штатов и органов местного самоуправления, которые шли в основном на строительство школ и дорог.
 Любопытно сравнить "американский социализм военного времени" с практикой фашизма 40-х гг. В целях выхода из экономического кризиса 1929-1933 гг. Германия, Япония, Италия обратились к картельным формам организации производства, что вылилось в систему военно-административного принуждения. В 1934 г. на базе Имперского союза германской промышленности было создано 6 имперских хозяйственных групп, которым были подчинены 44 экономические группы, которым, в свою очередь, подчинялись около 1000 территориальных и отраслевых подгрупп31. Руководители групп назначались Министерством хозяйства из числа крупнейших монополистов. Группы получили широкие прерогативы государственной власти вплоть до закрытия предприятий и ликвидации картелей, а монополисты - права государственных чиновников.
 Организация хозяйственных групп сопровождалась ликвидацией маломощных картелей. В 1943 г. в Германии из 25 тыс. картелей 2 тыс. подлежали ликвидации. Так был создан фашистский хозяйственный порядок. Экономическая власть непосредственно слилась с государственной.
 261
 
 Между тем США и Великобритания сделали упор на экономические формы управления экономикой, что и привело их в конечном счете сначала к политическому, а затем и к военному успеху.

<< Пред.           стр. 6 (из 9)           След. >>

Список литературы по разделу