7. Доказательства и доказывание в уголовном процессе
Понятие, значение и классификация доказательств
Доказательства - это любые фактические данные, на основе которых в определенном законом порядке орган дознания, следователь, прокурор и суд устанавливают:
- наличие или отсутствие общественно опасного деяния;
- виновность лица, совершившего это деяние;
- иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.
Значение доказательств выражается в том, что при помощи процессуальной формы фактические данные приобретают высокую достоверность, достаточную для обоснованных выводов о виновности или невиновности лица в совершении преступления. Закон устанавливает, что любой приговор суда или решение органа либо должностного лица расследования должно основываться на доказательствах.
Доказательства классифицируются:
1. По источнику формирования, в зависимости от наличия или отсутствия промежуточного носителя доказательственной информации источники доказательств делятся на первоначальные и производные.
2. По отношению к главному факту (виновность или невиновность лица) доказывания доказательства, в виде сведений о фактах, делятся на прямые и косвенные.
3. По отношению к предмету обвинения доказательства делятся на обвинительные (улики) и оправдательные (противоулики).
4. По способу отображения (в сознании людей или следов на материальных объектах) доказательства делятся на личные и вещественные.
Первоначальные - содержат сведения, сообщенные свидетелем, лично наблюдавшим события, а также данные, зафиксированные в подлиннике документа.
Производные - показания свидетеля, данные со слов других лиц; данные зафиксированные в копии документов; признаки, отобразившиеся в копии следа.
Прямые - фактические данные, которые содержат информацию об обстоятельствах, входящих в предмет доказывания.
Косвенные - сведения о побочных фактах, на основе которых можно сделать вывод о других искомых по делу фактах.
Обвинительные - свидетельствуют о совершении преступления определенным лицом либо отягчают его вину.
Оправдательные - опровергают совершение преступления определенным лицом либо смягчают его вину.
Личные - показания свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, осужденного, протоколы следственных и судебных действий и иные документы, заключения эксперта.
Вещественные - вещи (предметы, объекты) материального мира, сохранившие на себе следы преступления либо ставшие орудием (средством) совершения уголовно-наказуемого преступления.
Предмет и пределы доказывания по уголовному делу
Предмет доказывания - это совокупность всех обстоятельств, подлежащих доказыванию и фактов, используемых для их обоснования.
Обстоятельства, подлежащие доказыванию:
1. Событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления).
2. Виновность обвиняемого в совершении преступления и мотивы преступления.
3. Обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, а также иные обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого.
4. Характер и размер ущерба, причиненного преступлением.
5. Причины и условия, совершения преступления.
Пределы доказывания - это степень доказанности обстоятельств, подлежащих доказыванию.
Пределы доказывания создают своего рода фундамент для принятия обоснованного решения и носят в большей степени субъективный характер, так как определяются субъектом доказывания (следователем и т. п.).
Уголовно -процессуальное доказывание и его элементы
Процесс доказывания - это регламентированная уголовнопроцессуальным законом деятельность органов дознания, предварительного следствия, прокурора и суда при участии других субъектов уголовного процесса по построению версий, собиранию, проверке, оценке, использованию фактических данных об обстоятельствах, установление которых необходимо для правильного разрешения дела.
Построение версий - определение направления производства по делу на основе обстоятельств совершения преступлений.
Собирание - это деятельность органов и должностных лиц производящих расследование по обнаружению, фиксации и процессуальному закреплению доказательств по каждой из следственных версий по делу.
Оно производится следующими способами:
а) совершение различных следственных действий;
б) производство ревизий;
в) истребование органами суда, прокуратуры и предварительного расследования необходимых по делу предметов и документов;
г) получение соответствующих объяснений;
д) представление доказательственных материалов участниками процесса или другими лицами (ст.ст. 70, 109, 337 УПК).
Проверка заключается в деятельном исследовании свойств каждого отдельного доказательства в подкреплении или, напротив, в опровержении их путем:
- получения новых материалов;
- сопоставления всех имеющихся по делу доказательств друг с другом - в целях определения их доброкачественности.
Собранные по делу доказательства подлежат тщательной, всесторонней и объективной проверке (ст. 70 УПК).
Оценка - определение доброкачественности, полноты, достаточности и других ценностных свойств полученных доказательств для признания наличия или отсутствия искомых фактов в целях установления предмета доказывания.
Она производится по внутреннему убеждению субъекта доказывания, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в их совокупности, руководствуясь законом и правосознанием.
Полученные данные используются для формулирования выводов при производстве по делу и принятия процессуальных решений.
Показания свидетеля и потерпевшего как источник доказательств
Показания свидетеля или потерпевшего - это устное сообщение лица, сделанное компетентным органам и должностным лицам государства по борьбе с преступностью в процессе предварительного расследования или в судебном разбирательстве о лично воспринятых им фактах.
Свидетель и потерпевший в процессе незаменимы. Быть свидетелем или потерпевшим может только то лицо, которое лично воспринимало фактические данные, имеющие значение по делу, или знает об этих данных со слов других лиц.
Не могут допрашиваться в качестве свидетеля:
1) защитник обвиняемого - об обстоятельствах дела, которые стали ему известны в связи с выполнением обязанностей защитника;
2) лицо, которое в силу своих физических или психических недостатков не способно правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания;
3) адвокат, представитель профессионального союза и другой общественной организации - об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением ими обязанностей представителя;
4) священнослужитель - об обстоятельствах дела, ставших ему известных в ходе исповеди.
Предмет показаний свидетеля регламентирован ст. 74 УПК, а потерпевшего - ст. 75 УПК.
Предметом показаний свидетеля и потерпевшего по уголовному делу является то, о чем может быть допрошен свидетель или потерпевший во время расследования или рассмотрения уголовного дела в суде. Потерпевший или свидетель может быть допрошен о любых обстоятельствах, подлежащих установлению в данном деле, в том числе и личности обвиняемого, потерпевшего и взаимоотношениях с ним.
Сущность оценки показаний свидетелей и потерпевших заключается в определении правильности тех сведений, которые они сообщают лицам, ведущим процесс. Оценивая показания этих участников процесса, необходимо решить:
- не являются ли эти показания заведомо ложными?
- не заблуждается ли свидетель или потерпевший добросовестно?
Кроме того, необходимо отделить от показаний все то, что не может служить доказательством, а именно:
- все не относящееся к делу;
- сведения, сообщенные в показаниях лиц, не допускаемых в качестве свидетелей (ч. 2 ст. 72 УПК), если таковые были допрошены, и сведения, источник которых неизвестен дающему показания;
- предположения и догадки.
Вопрос о правдивости показаний свидетеля решается с учетом отношения свидетеля (потерпевшего) к делу, к потерпевшему (свидетелю), к обвиняемому и сопоставления его показаний с другими имеющимися в деле материалами.
Личная заинтересованность свидетеля (потерпевшего) в исходе дела может побудить его к даче заведомо ложных показаний с целью смягчить или освободить от ответственности близких ему лиц, добиться осуждения лиц, с которыми он находится в неприязненных отношениях и т. д.
Показания подозреваемого и обвиняемого как источник доказательств
Показания подозреваемого - это устное сообщение лица в ходе допроса об обстоятельствах, послуживших основанием для его задержания или избрания в отношении него меры пресечения.
Показания обвиняемого - это устное сообщение лица, сделанное должностным лицам и компетентным органам государства по борьбе с преступностью в процессе дознания, предварительного или судебного следствия по предъявленному обвинению, а равно по поводу известных ему обстоятельств по делу и имеющихся в деле доказательств.
Их значение выражается в следующем.
1. Подозреваемый или обвиняемый могут сообщить органам дознания, предварительного следствия и суду важные сведения относительно фактических обстоятельств совершенного преступления, его виновников и тем самым содействовать отысканию по делу истины. Но этим значение показаний обвиняемого и подозреваемого в уголовном процессе не исчерпывается.
2. Показания подозреваемого или обвиняемого являются не только источником получения сведений о фактических данных, но и средством защиты этих участников процесса. В своих показаниях обвиняемый или подозреваемый дает объяснение по существу предъявленного обвинения или существу подозрения. Посредством своих показаний обвиняемый имеет возможность оказывать влияние на ход уголовного процесса, добиваясь своего оправдания или смягчения ответственности.
При оценке показаний подозреваемого или обвиняемого следует иметь в виду, что обвиняемый, как и подозреваемый, будучи лицом, всегда заинтересованным в исходе дела, нередко прибегает к даче ложных показаний с тем, чтобы сбить лицо, производящее дознание, следователя или суд с правильного пути и таким образом избежать ответственности или же понести меньшую ответственность. Поэтому орган дознания, следствия, прокуратуры и суда обязаны при оценке данных показаний занять критическую позицию.
Признание обвиняемого может быть как ложным, так и правдивым, поэтому следует прийти к выводу, что на одном признании обвиняемого без подтверждения его другими доказательствами нельзя обосновывать обвинение. Ст. 77 УПК установила, что «признание обвиняемым своей вины может быть положено в основу обвинения лишь при подтверждении признания совокупностью имеющихся в деле доказательств по делу».
Отрицание своей вины обвиняемым также может носить ложный характер. Ложное отрицание обвиняемым или подозреваемым своей вины может быть в виде оговора как соучастников преступления, так и посторонних лиц. Ложность показания в таких случаях обуславливается разными мотивами - стремлением смягчить свою вину, переложив ее на другого, желанием скрыть участие в преступлении других лиц и т. д. Пользоваться такими показаниями следует очень осторожно, имея в виду, что обвиняемый за ложные сообщения относительно своих соучастников ответственности не несет вообще, а оговор заведомо невиновного лица, с его стороны, в настоящее время, согласно ст. 63 УК РФ, даже не является отягчающим вину обстоятельством. Поэтому показания обвиняемого об участии в совершении преступления другого лица, не подтвержденного другими доказательствами, недостаточно для вынесения в отношении этого лица обвинительного приговора.
Кроме того, отрицание обвиняемым своей вины, само по себе, не является оправдательным доказательством, так как не содержит каких-либо конкретных фактических данных, свидетельствующих о его невиновности. Однако в силу принципа презумпции невиновности, оно не является и обвинительным доказательством. В этом случае такие показания следует расценивать как нейтральные. При этом следует иметь в виду, что все неустранимые сомнения толкуются в пользу обвиняемого.
Вещественные доказательства. Понятие, виды, оценка и процессуальное оформление
Вещественными доказательствами являются предметы материального мира, которые: служили орудиями преступления; сохранили на себе следы преступления; были объектами преступных действий обвиняемого; деньги и иные ценности, нажитые преступным путем; и все другие предметы, которые могут служить средствами к обнаружению преступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных либо к опровержению обвинения или смягчению ответственности (ст. 83 УПК).
При оценке вещественных доказательств нужно:
- учитывать место, время и иные обстоятельства обнаружения вещественного доказательства;
- убедиться в подлинности и сохранности вещественных доказательств к моменту их обнаружения, а также к моменту рассмотрения дела;
- в необходимых случаях провести экспертное исследование.
Вещественные доказательства оцениваются наравне с прочими доказательствами.
Вещественные доказательства должны быть оформлены следующим образом:
- подробно описаны в протоколах осмотра с участием понятых (либо в месте изъятия, в протоколе следственного действия, либо в отдельном протоколе осмотра вещественного доказательства);
- по возможности сфотографированы (или зафиксированы на видео- или цифровое фото);
- в определенных случаях упакованы и опечатаны в ходе изъятия;
- при невозможности изъятия они должны быть сфотографированы, по возможности опечатаны и храниться в месте, указанном лицом, производящим дознание, следователем, прокурором, судом, о чем в деле должна иметься соответствующая справка;
- приобщены к делу постановлением лица, производящего дознание, следователя, прокурора или определением суда.
Вещественные доказательства должны храниться при уголовном деле.
Протоколы следственных и судебных действий как источник доказательств
Согласно ст. 87 УПК, протоколы, удостоверяющие обстоятельства и факты, установленные при: осмотре, освидетельствовании, выемке, обыске, задержании, предъявлении для опознания, а также при производстве следственного эксперимента, составленные в порядке, предусмотренном уголовнопроцессуальным законом, являются доказательством по уголовному делу.
Перечень протоколов, являющихся источниками доказательств, исчерпывающий и расширительному толкованию не подлежит.
В ст. 87 УПК речь идет лишь о протоколах следственных и судебных действий, содержанием которых является непосредственное наблюдение явлений, обстановки, следов, опытов.
Говоря о протоколах как о «доказательствах по уголовному делу», законодатель, как это видно из ст. 69 ч. 1 и ст. 70 УПК, имеет в виду как сами протоколы, так и содержащиеся в протоколах фактические данные о существенных обстоятельствах дела.
Так, в протоколе осмотра места происшествия органы дознания или предварительного следствия отражают обнаруженную ими обстановку, перечисляют найденные там предметы, фиксируют их расположение, наличие или отсутствие каких-либо следов и т. д. В результате осмотра протокол становится источником сведений о фактах, которые были обнаружены при осмотре места происшествия и отражены в протоколе.
Наряду с протоколами осмотра источниками сведений об установленных при производстве следственных действий обстоятельствах и фактах могут явиться протоколы освидетельствования, выемки, обыска, задержания, предъявления для опознания, следственного эксперимента (ст. 87 УПК).
Протоколы следственных и судебных действий могут быть использованы в уголовном процессе в качестве источников доказательств только при условии, если они составлены в строгом соответствии с нормами уголовно-процессуального кодекса.
Таким образом, значения протоколов следственных и судебных действий в уголовном процессе определяются тем, что они закрепляют имеющие значение по делу факты и обстоятельства, являются источниками сведений об этих фактических данных, дают возможность использовать их в процессе доказывания.
Поэтому лицо, составляющее протокол, должно соблюдать правила составления протоколов, указанные в ст.ст. 141, 142 УПК и статье, регламентирующей конкретное следственное действие. Не могут быть внесены в протокол фактические данные, которые не воспринимались лицом, производящим следственное действие лично. Например, когда следователь составляет протокол со слов очевидцев и т. п.
Понятие иных документов и их отличие от вещественных доказательств
В соответствии со ст. 88 УПК к иным документам как к источникам доказательств относятся такие, в которых учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами удостоверяются или излагаются факты, имеющие значение для уголовного дела (справки, акты ревизий, статистические отчеты, доверенности, дипломы, характеристики и т. д.).
Своеобразие рассматриваемого вида источников доказательств заключается в том, что в нем содержится информация, возникающая не по ходу следственно-судебного действия, а за пределами уголовного процесса.
Для использования иных документов в уголовном процессе не требуется, чтобы они составлялись в определенном процессуальном порядке. Формы этих документов различны и зависят от характера документа. При оценке значения документа по конкретному делу следует учитывать, имеются ли в нем необходимые реквизиты (штамп, печать, исходящий номер, подпись уполномоченного на выдачу документа лица и т. д.). Поэтому если справка не имеет штампа или на штампе не проставлен исходящий регистрационный номер и дата выдачи, то такой документ вызывает сомнение в своей достоверности и возможности его использования в уголовном деле. В этих случаях лицо, производящее дознание, следователь, прокурор и суд должны принять меры к проверке тех фактов, о которых сообщается в этом документе, путем допроса подписавших документ лиц или других процессуальных действий.
В качестве источника доказательств могут быть использованы как подлинник, так и копия документа, устанавливающая определенные факты.
Среди «иных документов», являющихся доказательствами, можно выделить следующие виды:
1. Протоколы допросов (свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых), протоколы очных ставок, допросов экспертов, явки с повинной и т. д., а также документы, выступающие в качестве приложений к иным протоколам (например, звукозапись допроса).
2. Документы удостоверяющего характера либо характеризующие личность обвиняемого, подозреваемого и других участников процесса (паспорт, характеристика, справка о состоянии здоровья, справка о судимости, копия приговора и т. д.).
3. Документы по результатам служебных и административных проверок (акт ревизии, заключение по результатам служебного расследования, заключение технического эксперта и т. д.).
4. Материалы проверки по заявлению или сообщению о преступлении, собранные в стадии возбуждения уголовного производства (объяснения очевидцев, материалы, полученные от организаций, предприятий, учреждений и должностных лиц).
5. Протоколы собраний по месту работы, учебы или жительства обвиняемого, обращения и ходатайства общественных организаций, предприятий, учреждений.
6. Учетно-отчетные документы, служебная переписка, распоряжения и другие исполнительно-распорядительные документы организаций, предприятий, учреждений.
7. Личная переписка обвиняемого и других участников процесса.
8. Ведомственные нормативные акты (инструкции, положения, уставы, указания или выписки из них), имеющие значение для уголовного дела.
9. Видео- и звукозапись, а также иные предметы и документы, добытые в ходе ОРМ (оперативно-розыскных мероприятий) и легализованные в соответствии с законом.
Отличие «иных документов» от «вещественных доказательств» состоит в следующем.
Если документ имеет значение для дела как предмет, который является орудием совершения преступления (получение товара из магазина по подложному чеку), сохранил на себе следы преступной деятельности (поддельный паспорт) или обладает иными признаками, указанными в ст. 83 УПК, то он представляет собой вещественное доказательство.
Практическое значение уяснения отличия документов как самостоятельного источника доказательств от документов - вещественных доказательств связана с решением вопроса - заменим ли этот документ (если документ незаменим, то он должен быть приобщен к делу в качестве вещественного доказательства) и с различным порядком их использования в уголовном процессе.
При использовании документа в качестве вещественного доказательства его необходимо соответствующим образом процессуально оформить, по правилам, предусмотренным для сбора вещественных доказательств, о которых мы говорили выше.
Документы - письменные источники доказательств - приобщаются к делу без особого процессуального оформления.
Протоколы следственных и судебных действий и иные документы подлежат проверке и оценке. Оценка в данном случае заключается в установлении подлинности используемых документов, правильности содержащихся в них сведений.
Заключение эксперта как источник доказательств и особенности его оценки
Заключение эксперта - это письменный документ, исходящий от лица, обладающего специальными познаниями в области науки, техники, искусства и ремесла, и назначенного по делу в качестве эксперта специальным постановлением, являющийся результатом исследований, проведенных экспертом.
Заключения не могут выходить за пределы специальных познаний эксперта. Он не вправе отвечать на вопросы правового характера.
Заключение эксперта состоит из двух частей - описательной и резолютивной.
Содержание описательной части:
1) сведения о том, кто, где, когда, на основании чего производил экспертное исследование;
2) краткие обстоятельства дела;
3) перечень материалов, которые были представлены эксперту для производства экспертизы и описание их упаковки;
4) перечень вопросов, вынесенных на разрешение эксперта;
5) описание процесса исследования;
6) факты, установленные экспертом в процессе исследования.
Содержание резолютивной части заключения эксперта: вывод эксперта, т. е. ответы на вопросы, поставленные органами и должностными лицами предварительного расследования или судом.
Оценка включает в себя анализ:
1) соблюдения процессуальных формальностей (порядка назначения, незаинтересованности эксперта, разъяснения прав и обязанностей соответствующим участникам и т. п.);
2) уровня компетентности эксперта;
3) обоснованности заключения с точки зрения возможностей современной науки;
4) соответствия выводов результатам исследования.
Заключение эксперта не имеет преимущественного значения перед другими доказательствами и оценивается наравне с ними.
Заключение эксперта не является обязательным для лица, производящего дознание, следователя, прокурора и суда, однако несогласие их с заключением должно быть мотивировано.